内部审核-2016年度(计划、报告、不符合项报告、不合格项分布、纠正措施表).doc

. . . . *2016年度部质量审核计划SS/QR028项 目 容计划审核时间2016.1.15-2016.1.16审 核 目 的质量管理体系是否符合标准要求，质量管理体系运行是否有效从而确保体系的持续性、适应性，充分性，并迎接ISO9001：2008标准质量管理体系的首次外部审核。审核组成员组长： 组员：审 核 依 据GB/T19001-2008质量管理体系要求、质量手册、程序文件、作业文件审 核 围质量手册覆盖的所有部门与过程。受 审 部 门涉与ISO9001：2008标准除7.3条款管 理 层4.1/5.1-5.6/6.1/8.1/8.2.2/8.5.1/4.2.1/4.2.2技 术 部4.2.3/4.2.4/6.2/7.1/7.5.4质 检 部7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3生 产 部6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3营 销 部7.2/7.4/8.2.1车 间7.5.1-7.5.5仓 库7.5.3/7.5.5备 注1） 各部门均可涉与的条款4.2.3/ 4.2.4/ 5.3/ 5.4.1/ 5.4.2/ 5.5.1/ 5.5.3/ 8.2.3/ 8.4/ 8.5/ 8.5.32） 各组根据实际情况在不影响进度的前提下，可以进行适当的调整。/16.01.05 审批：/16.01.102016部审核实施计划SS/QR0291审核目的：确定现有质量管理体系是否符合公司的策划安排、GB/T19001-2008标准的要求以与公司确定的质量管理体系的要求，并验证质量管理体系是否得到有效实施与保持。2审核围： 船用舾装件（门、窗、盖、梯）的生产。3审核依据：相关的法律法规/GB/T19001-2008/公司质量手册、程序文件与作业指导书4审核日期：2016.1.15-2016.1.165审核组： A组 B组：审 核 日 期 安 排 日期第 一 组第 二 组人员时间区域/要求条款人员时间区域/要求条款1.15AB8：00-8：30首次会议A8：30-11：30管理层4.1/5.1-5.6/6.1/8.1/8.2.2/8.5.1/4.2.1/4.2.2B 8：00-11：30技术部4.2.3/4.2.4/6.2/7.1/7.5.411：30-13：30午餐、午休11：30-13：30午餐、午休13：30-17：00营销部7.2/7.4/8.2.1仓库7.5.3/7.5.513：30-17：00生产部6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.317：00-17：30审核组部沟通17：00-17：30审核组部沟通1.16A8：00-11：30质检部7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3B 8：00-11：30车间7.5.1-7.5.511：30-13：30午餐、午休11：30-13：30午餐、午休A B13：30-16：00审核组会议16：00-17：00与受审核方领导交流、沟通17：00-17：30末次会议说明：备注:各审核小组在实施现场审核时应充分关注以下标准要求,采集相关证据,在审核组会议上进行综合评价5.4.1/5.5.1/5.5.3/ 6.1-6.4/8.2.3 注：本审核计划提供的详细程度应反映审核围与复杂程度，任何修改应征得各方同意后方可实施。不合格项报告SS/QR031受审核部门审 核 员审核日期不合格事实描述：不符合GB/T19001-2008标准（条款） 责任人： 日期： 审核员： 日期：原因与纠正措施：原因分析：纠正措施： 完成日期： 责任人： 日期：管理者代表批准日期纠正措施完成情况： 责任人： 日期：纠正措施验证： 审核员： 日期：2016年部审核报告SS/QR032审核目的：确定质量管理体系是否符合公司的策划安排，验证质量体系是否得到有效实施与保持。审核围：船用舾装件（门、窗、盖、梯）的生产。审核依据：GB/T19001-2008标准的要求以与公司确定的质量管理体系的要求审核日期：2016.1.15-2016.1.16审 核 组：A、B受审部门：公司各部门审核概述与结论：(一) 审核过程概况根据2016年度部质量审核计划，公司于2016年1月15-16日依据本公司质量体系文件与ISO9001：2008的要求做了部质量体系审核，以检查各部门的实际运行与体系要求的符合性和目前所运作质量体系的适宜与有效性，其主要过程如下：1、总经理于2016年01月批准了部质量体系审核日程表；2、由总经理主持召开了首次会议，布置了审核任务，提出了相应要求；3、顾问公司代表2名，按不同的小组对各部门实施现场审核；4、管理者代表召开末次会议，对此次审核作了总结，审核所有不合格项目，并汇报给审核部门负责人，对存在的问题提出了纠正要求。请相关人员将纠正预防措施制定出来并进行验证；5、管理者代表审批此次审总结报告。 (二) 审核结果被审核各部门，总共存在不符合项2项，质检部一项，生产部一项。 (三) 主要问题简述1、 查质检部未能编制年度计量周检计划；2、 未对特殊过程进行能力确认。(四) 结论通过本次审，审小组一致认为，本公司质量管理体系已经全面实施，公司质量体系运行有效。公司各过程都能按ISO9001：2008质量管理体系要求进行有效的控制，通过实施质量管理体系，公司员工素质得到了提高，过程中出现的不合格项通过公司自我完善机制进行了必要的纠正和预防，过程标准也进行了文件化、标准化。同时，通过质量管理体系的实施，公司真正做到了说、写、做一致，根据现行的状况，审小组认为本公司已具备了进行管理评审会议的条件，通过管理评审对公司在最近三个月来的质量方针和目标达成情况作评估，以验证体系的有效性。在本次审中发现的问题，要求各部门负责人要认真分析，针对原因采取纠正措施，防止问题再发生；对于潜在的问题，各部门应积极进行分析，采取预防措施。本次审结果将提交管理评审。审报告经管理者代表审批后提交各部门。 审核组长： 日期：2016.1.16管理者代表： 日期：2016.1.16 注：“审核概述与结论”栏可续页。*首次会议签到表 SS/QR033主持人地 点记录人时 间20161.15姓名部门签 名主要会议容：* 末次 会议签到表 SS/QR033主持人地 点记录人时 间20161.16姓名部门签 名主要会议容：不合格项分布表SS/QR034部门标准高层管理者技术部质检部营销部仓库生产部车间4.14.25.15.25.35.45.55.66.16.26.36.47.17.27.37.47.57.5.27.67.68.18.28.38.48.5合计11 日期：16.1.16日期：16.1.16×为严重不合格 为一般不合格 纠正和预防措施处理单SS/QR036存在（潜在）不合格事实述与责任部门： 填表人： 日期：原因分析： 责任部门负责人： 日期：拟采取的纠正（预防）措施： 责任部门负责人： 日期： 完成情况： 责任部门负责人： 日期：验证结果： 验证部门： 日期：管理者代表意见：8 / 8