2023年河北钢铁集团矿业有限公司知识产权管理手册.doc

0.1 前言随着知识经济的兴起，知识产权在经济发展和国际贸易中的作用越来越大。各个国家纷纷开始完善自身的知识产权法律制度，积极的加以贯彻和实行，并形成了国际性的知识产权公约。国内公司如何保护好自己的知识产权以及如何不侵犯别人的知识产权成为当前最为重要的问题，知识产权已成为市场竞争力的核心要素。公司作为自主创新的主体，更是知识产权发明、运用、管理和保护的主体，提高公司的知识产权管理工作水平是增强自主创新能力的重要保证。河北钢铁集团矿业有限公司是以铁矿石采选加工为主业的国有大型冶金矿山公司。铁矿石资源掌控量已达50亿吨，位居全国前列。公司在技术进步、自主研发、工艺设计、技术合作等诸多重要领域均涉及知识产权。因而对的运用知识产权法律法规，建立全面的知识产权管理体系，积极推动科技创新、技术进步，维护公司在知识产权方面的合法权益，是本公司现在及将来所要面临的重要课题之一。在当今矿业资源全球化、经济市场化的新形势下，公司将以自主创新为主线，以知识产权为引擎，扎实推动知识产权强企建设，充足发挥知识产权制度在新矿业、大矿业发展建设中的重要作用，全面提高知识产权服务水平和产业化进程。本管理手册是依据公司知识产权管理规范，结合公司实际，遵行“系统、简明、准确、可行、实效”的原则编写。希望公司员工能认真学习、理解执行，做好知识产权管理工作，提高知识产权发明、运用、管理和保护水平，满足标准规定。 0.2 颁布令实行公司知识产权规范化管理是公司获得可连续发展的关键，是提高公司市场竞争力的重要保证。全体员工务必牢记矿业公司“尊重知识 鼓励创新 促进转化 科学管理”的知识产权方针，并以此为己任，在自己的工作中获取、运用、监控、保护知识产权。本手册根据国家标准公司知识产权管理规范编制而成，现予以颁布，自2023年10 月20日起生效实行。该手册是矿业公司知识产权管理的规范性文献，全体员工必须认真学习并贯彻、执行。总经理： 2023年 10 月 20 日 0.3 公司简介河北钢铁集团矿业有限公司是河北钢铁集团的全资子公司，总部位于河北省唐山市。2023年9月组建成立，是以铁矿石采选加工为主业，辅以有色金属、矿建、矿机、火工品制造、现代物流等产业的国有大型冶金矿山公司。铁矿石资源掌控量已达50亿吨，位居全国前列。    2023年生产铁精粉707万吨，实现利润25亿元，总资产由39亿元增长到215亿元，所有者权益由26.5亿元提高到90亿元，高水平实现了国有资产的保值增值。    高扬“以矿报国、开矿兴钢”旗帜，坚持科学发展观，不断推动科技进步，大力转变资源运用方式和矿山开发方式，努力创建科学发展示范矿山。列入国务院钢铁产业振兴发展规划的司家营二期采选工程一、二系列建成试产，中关铁矿采选工程、石人沟铁矿采选技改工程快速推动，司家营南区采选工程获得国家发改委核准立项。以司家营矿区建设为核心内容的冀东地区资源综合运用工程被批准为国家示范基地，获得专项支持资金3.78亿元。到“十二五”末，将盘活基地内资源近7亿吨，发明经济价值71亿元。2023年该铁矿荣膺全国冶金矿山“十佳厂矿”称号，成为河北省首批“工业旅游示范点”。       抢抓机遇谋发展，志存高远创大业。公司将以科学发展观为指导，以服务钢铁主业为宗旨，以打造钢铁粮仓为目的，按照集团公司“掌控资源、增产增效、做大做强”的总规定，高起点谋划，高品质打造，高效率推动，加快实行“双一体两翼一补充”发展战略。力争到“十二五”末，把公司建设成为具有铁精粉产能3500万吨的现代化矿山公司。 0.4 知识产权方针目的 1、知识产权方针尊重知识 鼓励创新 促进转化 科学管理2、知识产权长期目的以自主创新为主线，以知识产权为引擎，扎实推动知识产权强企建设，充足发挥知识产权制度在新矿业、大矿业发展建设中的重要作用，全面提高知识产权服务水平和产业化进程，以知识产权战略打造创新型公司。 3、知识产权35年目的授权专利100件，其中发明专利30件，授权计算机软件著作权30项。知识产权受理年增长率不低于10%，力争到十二五末实现知识产权产品产值占工业总产值的比重达成5%以上。 总经理： 2023年 10 月 20 日 0.5 任命书为贯彻执行公司知识产权管理规范及相关法律法规规定，特任命 张永坤 同志为公司知识产权主管，负责下列工作：（1）建立知识产权管理体系，实行并保持体系的有效运营；（2）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；（3）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改善需求；（4）保证全体员工对知识产权方针和目的的认知；（5）保证知识产权管理体系运营和改善需要的各项资源的贯彻；（6）协调公司内外有关的知识产权工作；（7）保证知识产权外部沟通的有效性。 总经理： 2023年 10 月 20 日 1 范围1.1 总则本手册按国家知识产权局颁布的公司知识产权管理规范规定，通过知识产权管理体系的建立、实行、保持和连续改善，规范公司的知识产权工作。1.2 内容本手册涉及了公司知识产权管理规范的所有规定以及体系所需过程的互相作用。涉及公司知识产权管理的方针、体系规定、资源管理、运营控制、协议管理、检查、分析和改善。1.3 目的贯彻公司知识产权管理规范国家标准，促进公司建立生产经营活动各环节知识产权管理工作规范，加强知识产权管理，提高知识产权获取、维护、运用和保护水平。1.4 范围本手册合用于公司内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价公司是否满足公司知识产权管理规范标准和有关法律法规规定的评价体系。1.5 应用公司知识产权活动涉及公司知识产权管理规范大部分条款内容，因公司为内销制度，删减销售和售后条款。2 规范性引用文献GB/T I90012023 质量管理体系规定公司知识产权管理规范3 术语和定义本手册采用公司知识产权管理规范中的术语和定义。4 知识产权管理体系4.1 总体规定公司应按标准的规定建立知识产权管理体系，形成文献，加以实行和保持，并连续改善其有效性。4.2 文献规定4.2.1总则（1）知识产权管理体系文献涉及形成文献的知识产权方针、目的、知识产权管理控制程序、知识产权管理活动记录，并按公司文献管理规定的规定对文献进行管理。体系结构如下图所示：方针、目的控制程序记录知识产权目的应有量化指标（定量和定性）规划、年度目的、年度工作计划等对知识产权获取、维护、运用和保护过程进行控制知识产权活动形成的记录（2）根据公司的规模、活动类型、过程及其互相作用的复杂限度以及职工的能力拟定所需的文献及详略限度。（3）文献采用的媒体形式或类型有：纸张、磁盘（带）、光盘、照片、样件以及其他电子媒体或组合。形成的相关文献：公文解决办法、收文呈办笺（办件）、收文呈办笺（阅件）、公文解决表、发文稿纸、管理制度文献目录、文献借阅表4.2.2文献控制知识产权管理体系文献是公司实行知识产权管理的依据，应予以控制：（1）公司应根据自身需要，建立知识产权申请、维护、管理、奖励以及保密等各方面的内部控制程序，并按规定进行管理；（2）公司建立的控制程序应在发布或更新发布前得到审核和批准；（3）公司应根据控制程序进行管理，并对执行情况进行定期跟踪、评价，保证制度控制的有效性；（4）公司知识产权管理体系文献的管理应根据文献类别及秘密级别的不同分别进行；（5）文献应按公司公文解决办法进行管理，对文献的发布、标记、更改、使用、保存、废止进行控制，以保证体系的有效实行。4.2.3外来文献与记录文献应根据知识产权管理规定进行记录，为知识产权管理体系有效运营提供客观依据，记录应有部门和记录人落款和时间，保证过程实行的可追溯性，并按记录管理规定进行管理，记录应满足下列规定：(1）记录填写应做到具体、准确、及时、笔迹清楚、内容完整，易于辨认和检索；(2）记录可以采用文字（表格）、照片、电子媒体等形式；(3）记录的形成、保管、使用、废弃应按公司的记录管理规定规定进行管理；(4）对于外来文献与记录文献，公司应采用措施保证其完整性，并明保证管方式和保管期限。形成的相关文献：记录管理规定、记录清单台帐、相关记录5 管理职责5.1 知识产权方针（1）公司知识产权方针为：尊重知识 鼓励创新 促进转化科学管理（2）方针由董事长、总经理王洪仁批准，发布实行（详见0.4）。（3）方针为知识产权目的的制定提供总体框架。（4）知识产权管理部门通过培训、教育、宣传等方式，向全体员工宣贯知识产权方针。（5）公司根据内外部环境的变化，组织对知识产权方针的适宜性进行评审，必要时进行修改。5.2 知识产权策划5.2.1知识产权管理体系策划（1）公司运营中所涉及的知识产权权利，重要有以下几类：专利权、计算机软件著作权、商业秘密（包含技术秘密）专有权；（2）公司应按标准的规定建立知识产权管理机构、相应的管理制度和工作职责，形成文献，加以实行和保持，并连续改善其有效性；（3）知识产权管理部门牵头，依据知识产权方针将知识产权目的分解为可以贯彻的具体目的，由相关部门负责实行。实行过程中形成的文献应落款可追溯，以实现对公司生产经营活动中各环节知识产权发明、运用、保护和管理的有效运营和控制；（4）定期开展检查、分析、评价，保证连续改善，对已出现和潜在的不符合知识产权管理规定的问题，采用纠正和防止措施，对知识产权管理体系进行及时调整、修订和完善，实现管理目的。形成的相关文献：知识产权申请、管理及保密等控制制度、工作职责5.2.2知识产权目的最高管理者应根据公司的实际情况，拟定知识产权目的。（1）由最高管理者组织制定公司的知识产权管理目的，知识产权管理部门负责在公司的相关职能部门和各作业层次上建立知识产权目的；（2）知识产权目的应与知识产权方针保持一致，内容应涉及对连续改善的承诺；（3）知识产权目的应分解到各职能部门，部门指标应力求量化且可测量；（4）对知识产权目的应实行动态管理，各职能部门定期对本部门目的实行情况进行检查、考核评价，并报知识产权管理部门；（5）根据知识产权长期目的和3-5年目的（见0.4），建立“年度知识产权目的分解贯彻图”。形成的相关文献：年度知识产权目的分解及考核记录5.2.3法律法规和其他规定（1）法律、法规及其他规定涉及下列内容：1）国家颁布的有关知识产权法律法规（如专利法、商标法等）；2）涉及知识产权的相关法规（如计算机软件保护条例）；3）我国签订的国际条约（如专利合作条约）；4）各级地方人大、政府颁布的有关知识产权的法规政策；5）其他相关方所提出的规定。（2）建立信息获取渠道知识产权管理部门通过订阅杂志报刊，或者关注政府（国家、省、市各级）、部门（如知识产权局）、行业（如本行业）等相关网站，及时有效的获得法律、法规和其他规定；（3）对收集到的法律、法规及其他规定的相关内容应及时向相关部门及相关人员进行传达；（4）建立法律、法规及其他规定的台帐，对法律、法规及其他规定的变化、更新情况进行跟踪，获取最新信息，并及时向相关部门及相关人员进行传达。形成的相关文献：公司OA网宣传法律法规、矿业报宣传法律5.3 职责5.3.1最高管理者职责最高管理者是公司知识产权管理的第一负责人，其职责重要有：（1）制定公司知识产权方针、目的，并使之在全体员工中理解贯彻；（2）保证为实行知识产权管理提供适宜的组织机构，并配备必要的资源；（3）建立和健全各级知识产权管理责任，贯彻职能，就知识产权管理的有关事宜予以授权。5.3.2知识产权主管职责最高管理者应在最高管理层中指定一名成员作为知识产权主管，授予其权利负责以下知识产权工作：（1）建立知识产权管理体系，实行并保持体系的有效运营；（2）领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作；（3）向最高管理者报告知识产权管理绩效和改善需求；（4）保证全体员工对知识产权方针和目的的认知；（5）保证知识产权管理体系运营和改善需要的各项资源的贯彻；（6）协调公司内外有关的知识产权工作；（7）保证知识产权外部沟通的有效性。5.3.3 知识产权管理职能部门公司矿山设计院下设知识产权科，配备专职或兼职工作人员，牵头协调公司内外知识产权管理全过程，其他职能部门负责贯彻与本部门相关的知识产权工作。（1）知识产权科职责组织编制公司知识产权战略目的、制度、工作计划执行公司知识产权内部控制程序负责授理公司知识产权的申请、维持、终止等事宜负责公司各种获得、使用与转让、许可知识产权的协议管理负责公司知识产权信息资源的建立、管理和运用负责公司知识产权工作的奖励、处罚及纠纷的解决负责公司宣传、普及知识产权政策、法律、法规负责知识产权管理体系的管理评估、内部评价等体系运营工作及分析改善活动各职能部门职责如下：（2）技术中心职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的负责制定研究开发与技术创新的计划，对研发新产品、新技术、新工艺、新材料等在立项前进行检索，研发中跟踪检索，成果产出后再次检索，适时调整研发策略和项目内容，努力减少研发成本，减少和规避风险配合知识产权管理部门评估与确认开发成果，适时形成知识产权并采用相应的保护措施负责本单位技术研发项目和技术成果的保密及有关知识产权保密条款的执行负责审核产学研过程中涉及的技术开发（委托）协议、合作开发协议的知识产权相关条款负责完毕公司领导下达的其他知识产权工作事项（3）生产经营部职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的及时将生产过程中涉及产品与工艺方法等技术改善与创新、合理化建议、阶段性发明创导致果等提请知识产权部评估，挖掘知识产权执行本部门知识产权的保密条款（4）机动供应部职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的收集采购过程中供方的相关知识产权信息，并索取权属证明负责供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的保管和保密工作明确采购协议涉及的知识产权条款，明确供方涉及知识产权的法律责任（5）人力资源部职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的根据公司发展需要，提出相应的有关知识产权人力资源发展战略负责人事协议的管理，拟定、执行和监管协议中的相关知识产权条款配合知识产权部进行知识产权教育培训负责公司对外信息的发布（6）资产财务部职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的负责知识产权工作专项经费的管理负责建立知识产权工作经费监督管理和评估机制，加强经费使用监督和管理保持管理过程形成的会计记录（7）发展规划部职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的负责技术改造，新建、扩建、改建项目中的重大技术、装备引进，重大产品投资等协议的知识产权审查论证执行本部门知识产权的保密条款负责完毕公司领导下达的其他知识产权工作事项（8）工会职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的及时将征集的生产过程中涉及产品与工艺方法等的合理化建议提请知识产权部评估，挖掘知识产权执行本部门知识产权的保密条款（9）综合管理部职责贯彻实行公司知识产权方针，完毕知识产权管理分解目的建立文献管理程序，将文献分类、分密级管理，对文献的发布、标记、更改、使用、保存、废止进行控制，以保证体系的有效实行。对于外来文献与记录文献，应采用措施保证其完整性，并明保证管方式和保管期限。负责完毕公司领导下达的其他知识产权工作事项5.4机构（1）最高管理者是知识产权管理的第一负责人。（2）最高管理者通过任命知识产权主管来代表公司最高管理者实行知识产权管理。公司知识产权主管任命见0.5节。（3）公司建立知识产权管理机构，配备专职及兼职工作人员，负责贯彻总体工作，其他职能部门负责贯彻与本部门相关的知识产权工作。（4）技术中心采用有效措施在公司内部建立知识产权沟通渠道，保证对知识产权管理体系的有效性进行沟通。5.5 管理评审管理评审由最高管理者定期组织实行，对知识产权的适宜性和有效性进行评估。（1）公司以定期或不定期方式，每年至少一次进行知识产权管理体系的管理评估。（2）评估目的是评估知识产权管理体系的适宜性和有效性。（3）评估依据是知识产权管理方针和预期的目的，必要时，应考虑内外部环境的变化。（4）评估结论应明确管理体系调整和方针目的改善的需求，以及采用措施的可行性，以利于连续改善。5.5.1评审输入评审输入应涉及：（1）知识产权方针和目的；（2）内部审核结果；（3）公司经营目的、策略及新产品、新业务的规划情况；（4）公司知识产权基本情况及风险评估信息；（5）技术、标准发展趋势；（6）财务经费实行绩效；（7）防止和纠正措施的实行情况，如对知识产权有重大影响的措施；（8）以往管理评估的跟踪措施实行情况及有效性；（9）也许影响管理体系正常运营的各方面变化，如体制、法律法规、政策的变化等。5.5.2评审输出评审输出应涉及：（1）提出知识产权方针和目的的改善措施；（2）提出知识产权管理制度及管理程序的改善措施；（3）拟定人力资源、基础设施、财务资源及信息资源投入措施；（4）保持评审的输入和输出记录；（5）实行评审的决定和措施，在知识产权主管的领导下，制定责任部门，制订实行计划，明确完毕时间。计划报最高管理者批准后，下发实行，各相关职能部门对实行情况进行协调、监督和检查。形成的相关文献：知识产权管理评审实行办法、管理评估计划、管理评审报告、管理评审改善措施及验证表6 资源管理6.1 人力资源6.1.1知识产权工作人员（1）对知识产权工作人员的任职条件应明确规定，应使其能力与岗位职责规定相适应。对人员能力的判断应从其接受教育的限度，培训效果，技能水平，个人职务和岗位经历等综合考虑，选拔能胜任本职工作的人员从事管理和作业活动；（2）知识产权工作人员重要指知识产权管理人员以及专利工程师。形成的相关文献：知识产权工作人员管理职责6.1.2教育与培训（1）辨认和拟定知识产权工作人员所必需的能力，制定培训计划并执行，使知识产权工作人员具有相应的知识、技能和经验；（2）公司应组织全体员工按业务领域和岗位规定开展知识产权培训，如法务部门、技术中心、人力资源部门、行政部门等部门的员工，使其了解其工作与实现知识产权目的的关系。公司针对职能部门负责人、重要业务骨干的知识产权培训教育，可根据自身特点和知识产权管理工作的实际需要，灵活实行，合理设立培训教育的内容。保持教育、培训的适当记录。全体员工应当开展知识产权知识的宣传普及工作，以提高全体员工的知识产权意识；（3）通过培训等方式保证中、高层管理人员具有一定的知识产权意识，保持教育、培训的适当记录。形成的相关文献：职工教育培训管理办法、培训申请表、培训工作计划、培训实行情况记录6.1.3人事协议（1）公司新进员工时，应在劳动协议中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或也许知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，应在协议中规定其负有的保密义务，明确其保密责任和义务；（2）公司可与员工签订竞业严禁协议，并规定员工交回属于公司的也许导致公司技术秘密、商业秘密外泄的各种实物和资料，并签订保密协议，以书面形式明确其承担的竞业严禁义务，以及员工对涉及的公司商业秘密的保密责任和期限。但竞业严禁协议或条款的设立不得违反国家有关竞业严禁的规定，并应给予员工相应的竞业限制补贴。形成的相关文献：劳动协议、竞业严禁协议书、保密协议、涉密人员保密津贴发放记录6.1.4入职（1）公司应了解新进员工已有的知识产权权利义务，避免侵害别人知识产权，进行适当的知识产权背景调查和沟通，以及入职知识产权培训；（2）公司与员工的劳动、上岗协议中应明确员工的知识产权保护责任、权利和义务。对涉及或也许知悉公司商业秘密等知识产权信息的员工，规定其负有的保密义务（也可与员工签订专门的保密协议），明确其保密责任和义务；（3）对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，也可与员工签订专门的知识产权声明文献，明确其保密责任和义务。形成的相关文献：入职工工知识产权背景调查表、新入职工工知识产权背景会议纪要、知识产权声明6.1.5离职（1）为防止公司员工流动后，导致或加剧同业竞争，员工离职或退休后，应进行离职、退休员工的知识产权恳谈，提醒相应的知识产权事项；（2）对于涉及核心知识产权的员工离职或退休时，应交回属于公司的所有资料、实验数据、仪器设备、样品，并签订保密协议，以书面形式明确知识产权的权属、其承担的竞业严禁义务，以及员工对涉及的商业秘密的保密责任和期限。劳动协议：协议中应包含涉及或也许知悉公司商业秘密及知识产权信息等保密条款。保密协议：对重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的项目，应与相关人员另行签订单项保密协议，约定具体事项。形成的相关文献：员工离职（退休）资料交割清单、离职（退休）员工谈话登记表6.1.6激励公司应建立激励机制，制定知识产权奖励的制度，奖励应形成奖励记录，归档备查。文献中应明确：（1）对发明知识产权的员工给予相应的物质奖励和精神奖励；（2）物质奖励标准不低于国家相关法律规定的标准；（3）奖罚分明，同时明确员工在导致知识产权损失时，应承担的责任；（4）奖励应如实记录，并归档备查。形成的相关文献：知识产权奖惩制度、知识产权奖励台账、知识产权奖励表、专利项目实行奖励审批表6.2 基础设施公司应根据需要为知识产权管理配套相关资源，配套资源重要涉及知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设备、保密设备、办公场合等。形成的相关文献：相关采购或实行记录6.3 财务资源（1）公司应当为知识产权管理工作的有效开展提供相应的经费保障，设立知识产权工作专项经费，重要涉及用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项，保证知识产权管理活动的有效运营。（2）公司应按知识产权经费管理规定加强经费使用监督和管理，保证各类知识产权费用的规范使用。同时对年度经费使用实行绩效评估，为下一年度经费预算、经费使用调整、完善经费使用管理提供依据。形成的相关文献：知识产权费用预算表、专利管理办法、商业秘密管理办法、科技成果管理办法、计算机软件著作权管理办法6.4 信息资源（1）公司知识产权信息涉及内部信息和外部信息，其收集和维护管理应由知识产权管理部门归口管理。（2）信息分类1）内部信息涉及：专利、著作权、商业秘密等各类知识产权信息。2）外部信息涉及：国家和各级政府有关知识产权的法律、法规和政策措施，国内外相关专利文献等信息，相关专业期刊、图书、杂志等出版物记载的相关技术信息，竞争对手及其产品技术信息等。（3）信息资源管理1）根据公司的产品、行业等情况辨认信息的需求。2）辨认并获得内部和外部的信息来源。3）将信息转换为对公司有用的知识，并传达给相关人员。4）运用数据、信息和知识来拟定并实现公司的知识产权方针和目的。5）保证适宜的安全性和保密性。6）评估使用信息所获得的收益，以便对信息和知识的管理进行改善。7）信息发布前必须进行审批,。8）建立专利信息数据库并进行有效维护和及时更新。形成的相关文献：知识产权信息管理办法、知识产权信息发布控制程序、知识产权信息发布审查报告7 基础管理7.1 获取（1）公司根据知识产权目的，制定知识产权发明和取得的年度工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及发明和取得的方式和途径。（2）在研发活动项目立项前进行必要的检索，研发过程中进行跟踪检索，成果产出后进行最终检索，并及时办理相应的知识产权取得手续，保证知识产权的合法性和有效性。（3）公司的自主研发活动建立研发管理流程，建立项目立项、审批制度，产出成果知识产权取得审批制度，研发活动记录制度等制度规范。（4）研发活动应形成完整的文献和记录，使知识产权发明过程具有可追溯性。形成的相关文献：科技成果管理办法、科技项目管理办法、科技项目立项建议书、科学技术成果鉴定申请表、科技项目验收申请表、知识产权工作计划、知识产权申请台账、知识产权控制程序、知识产权申请审批表、专利申请审批表、软件著作权申请审批表、商业秘密申请审批表、知识产权检索申请表、知识产权检索报告、知识产权引进项目台账7.2 维护（1）知识产权管理部门对公司拥有的知识产权按照性质、价值等进行分类，建立分类管理档案。（2）建立知识产权定期评估制度，由知识产权管理部门对拥有的各类知识产权进行价值评估，以便对放弃或维持该知识产权做出决策。（3）知识产权发生权属变更时，根据公司有关制度，对变更及时办理相关手续。（4）公司对知识产权实行放弃的，应明确审批程序和权限，办理手续，由知识产权管理部门备案。形成的相关文献：知识产权管理台帐（涉及专利、软件著作权、商业秘密等）、知识产权变更、放弃申报审批表、知识产权有效性评估报告7.3 运用7.3.1实行、许可和转让（1）公司应根据法律法规的规定，在生产经营过程和市场交易活动中，合理运营知识产权，必要时可以评估知识产权对产品销售的奉献；（2）公司在制定知识产权运用策略前，针对公司作为让与方和受让方分别设定调查内容，可以根据知识产权评估原则对知识产权进行评估。形成的相关文献：知识产权管理办法、专利管理办法、计算机软件著作权管理办法、商标管理办法、商业秘密管理办法、技术贸易管理办法、知识产权运营相关的手续文本和相应的记录7.3.2投资融资公司在投资融资活动前，应当确认知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，同时进行价值评估。形成的相关文献：知识产权运营相关的手续文本和相应的记录7.3.3合并与并购公司若通过合并或并购等方式取得知识产权的，应当规定对方提供知识产权资产清单，确认其知识产权资产状况，尽到尽职调查义务，并且在合并协议中明确知识产权归属。形成的相关文献：知识产权运营相关的手续文本和相应的记录7.3.4标准化参与标准化工作的规定：（1）公司若参与其他标准化组织，一方面需要去了解标准化组织涉及的知识产权政策，按照政策的规定提案、披露和许可承诺；（2）公司若牵头组建标准工作组，需要制定相应的知识产权政策和工作程序。形成的相关文献：标准化知识产权信息检索报告、标准化工作程序7.3.5联盟及相关组织（1）参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，评估参与利弊；（2）组建知识产权联盟时，以知识产权为基础，与联盟公司共同推动技术标准，增长公司的行业话语权，在联盟内将自有知识产权作为交易筹码与联盟公司互换使用，构建专利池，开展专利合作。形成的相关文献：联盟参与程序、联盟组建程序7.4 保护 7.4.1风险管理（1）尊重别人知识产权，通过检索、查新等开展侵权的也许性调查，出具调查报告，采用措施防止侵犯别人的知识产权（涉及办公、生产等设备及软件）；（2）知识产权管理部门根据有关法律法规规定，对知识产权实行市场监控，各部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告，由知识产权管理部门跟踪和调查相关知识产权被侵权行为，依法维权，活动过程应有记录；（3）公司应按照知识产权风险分析和预警机制，防止和应对知识产权纠纷。形成的相关文献：知识产权应急预案7.4.2争议解决监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权，在解决知识产权纠纷时，评估诉讼、仲裁、和解等不同解决方式对本公司的影响，选取适宜的争议解决方式。形成的相关文献：知识产权应急预案、知识产权纠纷记录台账7.4.3 涉外贸易<,/B>,公司的对外贸易和合作涉及技术引进与输出、服务外包、合作开发、工程承包、产品进出口等。在对外贸易和合作中，要收集并了解涉及公司知识产权在输出国家或地区的法律法规状况，输出国家或地区的相关知识产权法律规定。（1）公司在对外贸易和合作过程中，应对技术或产品在我国和相关国家的知识产权状况、所涉及法律法规等进行分析，形成分析报告；（2）对外贸易和合作协议中涉及的知识产权，协议签订部门应明确其权利归属、使用方法和范围、侵权责任的承担、后续改善成果权属等知识产权条款；（3）对涉及知识产权的技术出口要依法办理审批手续，同时公司按照知识产权应急预案加强对输出技术或产品的知识产权进行监管；（4）对外贸易和合作过程中输入输出的知识产权使用情况由知识产权管理部门进行建档记录。形成的相关文献：输出国（地区）法律法规状况报告、知识产权海关备案记录7.5 协议管理公司对经营中签署的涉及知识产权内容的协议进行规范管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在协议签订前进行评审，并对协议变更进行跟踪评审，以避免因知识产权问题遭受损失。协议由相关职能部门委派专人负责保管。（1）协议涉及公司与外单位签订的协议：重要涉及公司与合作方的协议（如委托开发协议、合作开发协议等），知识产权运用协议（如许可协议、转让协议、以及投资入股协议等），产品贸易协议（如购销协议、进出口协议、展览展销协议、加工承揽协议等），知识产权委托协议（检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理征询等）。（2）公司签订对外协议或协议变更之前，应对协议涉及的知识产权内容进行法律审查，根据协议的内容和性质，明确相应的知识产权权属和双方权利义务条款。（3）重大事项（如重大技术、装备引进，重大产品投资等）在协议签订前，应组织开展知识产权审查论证，避免因知识产权问题而导致重大损失；（4）对于某些协议（如专利权转让、许可协议等）国家有关行政主管部门有格式协议示范文本的，应当尽量采用。（5）对某些协议（如专利权、商标权转让协议）国家法律规定需要办理相关审批手续后才干生效的，各单位在协议签订后，应及时办理相应手续。形成的相关文献：协议知识产权审查表7.6 保密公司对经营中签署的技术秘密进行规范的管理，明确知识产权权属、权利、义务条款，在秘密确认前进行评审，秘密确认后进行跟踪检查，以避免泄密遭受损失。（1）建立商业秘密专家评审组，对商业秘密申请项目进行评审及确认密级、保密期限和涉密人员。对保密期限到期的商业秘密进行重新评审，拟定是否解密或续签。（2）拟定秘密管理内容、秘密载体、管理方法、管理范围与管理程序，对秘密产生过程中载有秘密相关信息的存储介质和废旧载体管理，对涉及重大科研项目或对公司经济利益有重大影响的相关人员保密管理，对外交流、论文审核管理，对发现泄漏公司秘密事件和涉密人员应急管理。（3）保密的范围涉及明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；明确也许导致知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的规定；明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。形成的相关文献：保守秘密协议书、秘密知识宣传培训记录、涉密资料的归档保存记录。8 实行和运营8.1 立项（1）项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，涉及各关键技术的专利数量、地区分布和专利权人信息等；通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；编制立项报告；进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据，避免反复研发和资源浪费。（2）立项报告内容应涉及：对项目领域的科技文献、专利文献进行检索，对该技术领域的现有技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况进行分析。（3）随着设计和开发的进展，必要时更新研发计划。形成的相关文献：知识产权检索申请表、知识产权检索报告、科技计划实行办法、科研项目计划表、科技项目立项申请书8.2 研究开发（1）对研究与开发活动中形成的档案和记录进行管理，以使研发活动具有可追溯性，并准确界定研发创新成果的知识产权权利归属。（2）建立研发活动的知识产权跟踪检索与监督制度，及时调整研发策略和内容，避免资源浪费与规避侵权风险。（3）研究与开发活动中的知识产权管理由知识产权管理部门与技术部门配合实行。（4）研发成果产出后技术部门进行最终文献检索，并由知识产权管理部门组织评估、确认，形成知识产权评估报告。（5）评估报告应明确取得知识产权的也许性、知识产权类型及保护建议，报公司领导审批，采用相应的保护措施。（6）建立研发成果信息发布审批制度，研发成果信息按规定的程序审批后对外发布。形成的相关文献：开发创新活动的相关记录、研发创新活动技术文献、专有技术登记表、知识产权评估报告8.3 采购（1）公司对原材料、设备等采购活动加强知识产权管理。（2）对涉及知识产权标记的产品由机动供应部辨认并收集供方的相关知识产权信息，必要时规定供方提供权属证明，并按规定进行知识产权的标记。（3）加强对供方信息、供货渠道、进价策略等信息资料的保密工作，防止商业秘密泄漏。（4）对采购产品的知识产权进行监管，采购协议中要明确知识产权条款，明确双方知识产权权利义务。（5）采购活动的知识产权管理由知识产权管理部门与机动供应部配合实行。形成的相关文献：设备、材料、备品备件供应管理办法、协议知识产权审查表、供方知识产权权属证明材料8.4 生产（1）生产过程的知识产权应进行有效管理，对涉及知识产权的内容提交知识产权管理部门组织评估，采用保护措施。管理内容涉及生产过程中形成的产品与工艺方法等技术改善与创新、合理化建议、阶段性发明发明等成果。（2）公司若涉及委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作生产过程，在加工、生产协议中应设立知识产权条款，明确双方知识产权权利义务，界定权属、保密责任、加工标的发生侵权时对方应承担的责任等。（3）生产过程中形成的不宜对外公开的文献记录，应按知识产权保密规定采用相应的保密措施。形成的相关文献：商业秘密管理办法、协议知识产权审查表、合理化建议等记录9 审核和改善9.1内部审核（1）公司建立、保持和实行内部审核程序，以保证知识产权管理体系符合标准的规定。评价结果作为管理评估的输入材料。（2）知识产权管理部门负责制定内部评审计划，定期进行内部评审。（3）内部评审人员应符合相应的资质规定。（4）内部评审程序1）制定内部评审实行计划，涉及评价目的、范围、准则、方法等。2）评价准备，成立评审组