2023年山东省上半年证券从业资格考试国际债券考试题.docx

山东省2023年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.龙债券的投资者来自_的重要国家。 A欧洲 B亚洲 C非洲 D美洲 2.甘氏线中，最重要的是_ A30度线，60度线，90度线 B45度线，63.75度线，26.25度线 C25度线，45度线，75度线 D30度线，45度线，60度线 3.保本基金将大部分资金投资于_。 A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与基金到期日一致的债券 4.恶性通货膨胀是指年通胀率达_的通货膨胀。 A10%以下 B两位数 C三位数以上 D四位数以下 5. 下列关于证券公司的分类监管制度的说法，对的的是_。 A以净资本为基准 B以扶优限劣为核心 C以提高风险管理能力为目的 D以市场准人和监管措施为依据 6. 交易所和银行间市场中重要的债券回购品种是_。 A国债 B公司债 C融资券 D特种金融债券 7. 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行具体说明。 A上市公告书 B财务审计报告 C招股说明书 D发行公告 8. 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额局限性以完毕当天交收而出现透支，中国结算上海分公司将天天按透支金额的_收取罚金。 A0.05% B0.1% C0.5% D1% 9. 基金募集失败，_应承担法定责任。 A投资者 B基金托管人 C基金管理人 D基金注册登记机构 10. 建业股息是_。 A公司当期赚钱 B对公司未来赚钱的预分 C公司的借款 D公司前期未分派利润 11. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A更低 B更高 C同样 D不拟定 12. 管理层讨论与分析_财务因素，_非财务因素。 A涉及；不涉及 B不涉及；不涉及 C不涉及；涉及 D涉及；涉及 13. 新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增长额不涉及在内。 A50% B60% C70% D80% 14. 资产证券化是_。 A风险管理型创新的重要成果 B增强流动型创新的重要成果 C信用发明型创新的重要成果 D股票创新型创新的重要成果 15. 假如采用公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的规定准备_。_ A上市地；信息备忘录 B发行地；信息备忘录 C上市地；招股章程 D发行地；招股章程 16. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 17. 按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。 A时间优先，数量优先  B价格优先，数量优先  C价格优先，客户优先  D价格优先，时间优先 18. 在初步询价结束后，公开发行股票数量在_亿股以上的、参与报价的询价对象局限性50家的，发行人不得定价并应中止发行。 A2 B3 C4 D5 19. 根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额局限性以完毕当天交收而出现透支，中国结算上海分公司将天天按透支金额的_收取罚金。 A0.1 B0.2 C0.4 D0.5 20. 下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。 A连续性 B专业性 C多样性 D合用性 21. 结算头寸用于应付平常结算，其利息按_规定的利率计付给会员。 A中国银行 B中国人民银行 C建设银行 D工商银行 22. 关于价量关系指标的说法对的的有（）。 A技术分析说是运用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势 B成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增长或减少的速度据以推断出多空之间的力量对比股价涨跌的幅度 C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点 D价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都是以价、量关系为研究对象的 23. 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。 A单只股票涨跌幅中小公司板块指数涨跌幅 B(当天最高价-当天最低价)/当天最低价×100% C当天成交股数/流通股数×100% D单只股票涨跌点数中小公司板块指数涨跌点数 24. 发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于（）个月。 A1 B2 C3 D4 25. 假如采用公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的规定准备_。_ A上市地；信息备忘录 B发行地；信息备忘录 C上市地；招股章程 D发行地；招股章程 26.采用_策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 27.某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当天该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是_万元。 A5000 B5040 C6420 D4000 28.下列基金中，_管理费率一般最高。 A认股权证基金 B股票基金 C债券基金 D货币市场基金 29.上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 30. 债券基金是指重要投资于（）的基金类型。 A国债 B金融债券 C公司债券 D股票 31. 深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为_。 A10.0% B7.2% C7.3% D15.0% 32. 费波纳奇数列对的的排列是_ A1，3，5，7 B2，4，6，8 C2，3，5，8 D1，2，3，6 33. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D中长期债券 34. 关于证券组合管理方法，下列说法中，错误的是_。 A根据组合管理者对市场效率的不同见解，其采用的管理方法可大体分为被动管理和积极管理两种类型 B被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法 C积极管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽也许高的收益的管理方法 D采用积极管理方法的管理者坚持“买入并长期持有”的投资策略 35. QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不涉及_。 A发售QDII基金的基金管理人，必须具有合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 BQDII基金份额可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点拟定QDII基金份额市值的大小 DQDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 36. 以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不对的的是_。 A存续期限不同 B投资策略相同 C影响基金价格的重要因素不同 D收益与风险不同 37. 证券交易的清算是指_。 A结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C公司、公司结束经营活动、收回债务、处置分派财产等行为的总和 D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 38. 某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，假如按复利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。 A851.14 B897.50 C907.88 D913.85 39. 发行人应披露的行业风险不涉及_。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D重要产品状况 40. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自由资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 41. 基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。 A负债 B银行存款本息 C各类证券的价值 D基金应收的申购基金款 42. 下面关于境外上市外资股的阐述对的的是_。 A境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份 B它采用无记名股票形式 C以美元标明面值 D公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，井以人民币支付 43. 某公司某会计年度末的总资产为200万元，其中无形资产为10万元，长期负债为60万元，股东权益为80万元。根据上述数据，该公司的有形资产净值债务率为（）。 A1.50 B1.71 C3.85 D4.80 44. 中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。 A中国证监会 B中国证券业协会 C研究机构 D科研院所 45. 国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币和外国货币 46. 下列关于公司资产净值的叙述，错误的是_。 A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产 B资产净值是总资产减去固定资产的净值 C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准 D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增长，股价上涨，净值减少，股价下跌 47. _是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。 A客户信用证券账户 B客户信用资金台账 C客户信用交易担保资金账户 D客户信用资金账户 48. _可申请转让向证券公司租用的A股席位。 A基金管理公司 B保险公司 C财务公司 D资产管理公司 49. 以下说法对的的是（）。 A上市公司股份回购，只能使用自有资金 B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化 C上市公司配股，原股东可以放弃配股权 D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人 50. 初次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式拟定股票发行价格。而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。 A市盈率法和市净率法 B市净率法和相对估值法 C相对估值法和钞票流量贴现法 D钞票流量贴现法和重置成本法