2017年上海期货从业法律法规第三章-总则考试.试卷-.doc

|2017 年上海期货从业法律法规第三章：总则考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、证券公司应当根据_的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。A内部控制B风险隔离制度C风险防范D经营需要 2、某日，英国银行公布的外汇牌价为 1 英镑兑 1.21 美元，这种外汇标价方法是_。A美元标价法B浮动标价法C直接标价法D间接标价法3、会员制期货交易所理事会的权利有_。A召集会员大会B交易权利C管理期货交易所日常事务D决定交易所员工的工资 4、期货市场的风险成因包括_。A价格波动B杠杆效应C市场机制不健全D理性投机5、重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生以上变化的业务。A：5B：10 C：20 D：60 6、期货公司管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，_。A客户不得开新仓B提为客户对交易结算报告内容有异议C期货公司应催促客户尽快确认D视为客户对交易结算报告内容的确认 7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A 中国期货业协会B中国证监会C中国证券业协会|D期货交易所 8、芝加哥期货交易所小麦期货合约的交割等级有_。A2 号软红麦B2 号硬红冬麦C2 号黑硬北春麦D2 号北秋麦平价 9、某期货公司注册资本 5000 万元，董事长张某在期货公司里面工作 10 余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达 6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满 5 年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2010 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是_。A该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B该期货公司注册资本不符合法律规定C该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 10、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经批准A：期货交易所监事会B：期货交易所董事会C：国务院国有资产监管机构D：中国证监会11、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。A在营业部所在地的媒体上B在人民法院指定的报刊或者媒体上C在中国证监会指定的报刊或者媒体上D在期货交易所指定的报刊或者媒体上 12、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定 “ 不得低于 ” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的_A：80%B：90%C：120%D：150% 13、某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。A全体理事B全体会员C出席会议的理事D同意决议的会员14、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在_方面。A黄金市场运行|B利率C汇率D股票市场运行 15、有权指定交割仓库的是_。A国务院期货监督管理机构B国务院期货监督管理机构派出机构C中国期货业协会D期货交易所 16、期货市场生存与发展的基础是_。A价格频繁波动B设计期货合约C组织监督交易D稳定的期货价格 17、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括_。A配备必要的业务人员B具有满足业务需要的技术系统C已按规定建立期货保证金安全存管制度D申请目前 1 年各项风险控制指标符合规定标准 18、现货期权分为（）。A金融期权和商品期权B外汇期权和股指期权C外汇期权和利率期权D股指期权和利率期权 19、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。A具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B通过中国证监会认可的资质测试C具有从事法律、会计业务 2 年以上经验D具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验 20、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由 _承担。A：期货交易所B：期货公司C：期货交易所和期货公司共同D：期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60% 21、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是_。A黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益B黑龙江等大豆主产区自 1997 年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格安排生产C以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的调整D2003 年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布 2004 年取消进口配额管|理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税 22、期货投资者保障基金是指在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的（）。A专项基金B特殊基金C专门存款D法定基金23、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种_。A权威价格B指导价格C现货价格D参考价格 24、_，期货结算机构对会员的盈亏进行计算。A下一交易日B两个工作日内C每一交易日结束后D两天后25、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A期货公司B期货交易所C中国证券登记结算公司D中国期货业协会二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基本面分析并不是十全十美的方法，它的确存在着一系列的缺憾，比如A：不容易进行，不仅需要分析者耗时费力，而且对分析者要求很高B：这种方法并不是全天候的，在有些情况下无法进行，比如在缺乏足够的数据的情况下就无法进行分析C：在预测的准确性方面也会受到一些限制，无法预料的突发事件可能会导致原先预测结论的指失败D：在交易时机的把握上，预测的结果即使是准确的，但与行情发展的时间节奏很可能不一致 2、某期货公司与客户甲签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定某交易日，市场行情突变，甲因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失 1 万元下列说法正确的是A：如果该期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该 1万元不承担赔偿责任B：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1 万元应承担次要赔偿责任C：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1 万元应承担主要赔偿责任|D：如果该期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该1 万元最高承担 8000 元的赔偿责任3、下列哪些 RSI 的取值范围为卖出信号 _A0-20B20-50C50-80D80-100 4、大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所规定，申请套期保值交易的客户和非期货公司会员必须具备的条件是。A：与套期保值交易品种相关的生产经营资格B：交易所对套期保值的申请，按主体资格是否具备，套期保值品种、交易部位、买卖数量、套期保值时间与其生产经营规模、历史经营状况、资金等情况是否相当进行审核，确定其套期保值额度C：套期保值额度由交易所根据套期保值申请人的现货市场交易情况、资信状况和市场情况审批D：套期保值交易的持仓量在正常情况下不受交易所规定的持仓量的限制5、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。A自有资金B风险准备金C风险储备金D其他客户的保证金 6、COT 持仓报告每周五发布。报告的持仓量数据为_收盘时的数据。A：上周一至上周五B：上周二至本周一C：上周三至本周二D：上周四至本周三 7、期货公司发现其客户的保证金不足，于是通知客户追加保证金，但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此，下列说法正确的有（）。A客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应当相应扣除C客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明D未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务 8、期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得_。A占用期货公司资产B挪用客户保证金C滥用权利D损害客户的合法权益 9、申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。A注册资本最低限额为人民币 3000 万元|B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 5 年无重大违法违规记录 10、下列国际组织的决策会直接影响到商品期货市场价格变动的有_。A石油输出国组织B国际货币基金组织C天然橡胶生产国协会D国际锡生产国协会11、某交易者在 3 月 20 日卖出 1 手 7 月份大豆合约，价格为 1840 元/吨，同时买人 1 手 9 月份大豆合约价格为 1890 元/吨，5 月 20 日，该交易者买人 1 手 7月份大豆合约，价格为 1810 元/吨，同时卖出 1 手 9 月份大豆合约，价格为1875 元/吨，交易所规定 1 手 10 吨，请计算套利的净盈亏 _A：亏损 150 元B：获利 150 元C：亏损 160 元D：获利 160 元 12、_依法对期货公司首席风险官进行监督管理。A：中国证监会及其派出机构B：中国期货业协会C：期货交易所D：商务部 13、下列不属于反转突破形态的是_。A头肩顶B三重顶C矩形D双重底14、某投资者在恒生指数期货为 22500 点时买入 3 份恒生指数期货合约，并在恒生指数期货为 22800 点时平仓。已知恒生指数期货合约乘数为 50，则该投资者平仓后（）。A盈利 45 000 元B亏损 45 000 元C盈利 15 000 元D亏损 15 000 元 15、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成损失，除下列（）情况外，期货公司应当赔偿客户的损失。A期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免C客户已经对该交易行为予以追认D期货公司已尽谨慎勤勉义务 16、下列关于牛市套利的说法，正确的有_。A牛市套利通常是买入远期月份的合约，卖出近期月份的合约B牛市套利在相同的作物年度对可储存的商品最有效|C在正向市场进行牛市套利实质上是买进套利D在正向市场上，牛市套利的损失相对有限而获利潜力巨大 17、根据期货从业人员管理办法，下列属于期货从业人员的有_。A期货公司的管理人员和专业人员B期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员 18、下列关于期货市场发展的说法。正确的有_。A伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表B20 世纪 70 年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生C芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所D金融期货中，利率期货率先出现 19、CFTC 的部门构成包括_。A主席办公室B秘书长办公室C经济分析部门D交易市场部 20、客户可以通过_向期货经纪公司下达交易指令。A书面下单B电话下单C网络下单D中国证监会规定的其他方式 21、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点B有两个相同高度的低点C向下突破颈线D向上突破颈线 22、_是美国每月第一个星期五发布的经济数据，也是最重要的经济数据之一。A：工业生产指数数据B：月度贸易数据C：失业率和非农就业数据D：新屋开工和营建许可数据23、某交易者根据供求分析判断，将来一段时间铜期货近月份合约价格上涨幅度大于较远期的上涨幅度，该投资者最有可能获利的操作有_。A熊市套利B牛市套利C卖出近月合约同时买入远月合约D买入近月合约同时卖出远月合约 24、100000 美元面值的 3 个月期国债，按照 8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是_。A3 个月贴现率为 2%|B发行价为 92000 美元C发行价为 98000 美元D实际收益率为 8%25、美国 3 个月期国债报价为 94 美元，这意味着_。A年贴现率为 6%B3 个月的贴现率为 1.5%C以 94 000 美元可以买到面值为 100 000 美元的 3 个月期国债D以 98 500 美元可以买到面值为 100 000 美元的 3 个月期国债