2023年天津下半年期货从业资格外汇衍生品考试试卷.doc

天津2023年下半年期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 2、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳3、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 4、结算准备金余额的计算公式应为_。 A当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等) B当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等) C当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等) D当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)5、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。 A拟设立营业部的决议文献 B申请日前6个月月末的风险监管报表 C营业部的管理制度文本 D拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 6、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不合法竞争行为，不涉及（）。 A采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 7、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是_。 A1250美元 B-1250美元 C12500美元 D-12500美元 8、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为_。 A价差 B基差 C差价 D套价 9、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为_。 A亏损50000元 B赢利10000元 C亏损3000元 D赢利20230元 10、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A变更注册资本 B变更公司形式 C破产 D变更3%以上的股权11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是_。 A分类评价申诉机制 B分类评价“一票降级”制度 C分类结果的披露和使用 D分类评审的集体决策制度 12、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定运用豆粕期货进行套期保值。 该厂_5月份豆粕期货合约。 A买入100手 B卖出100手 C买入200手 D卖出200手 13、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2023年曾经由于严重违规期货交易被本地证监局规定整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完毕后，证监会检查合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。 A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围14、下列关于期货公司业务的说法，对的的是（）。 A只能经营期货经纪业务 B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 15、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 A交易所规定标准 B经营成本或行业自律标准 C证监会规定的标准 D期货公司规定的标准 16、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。 A合规执业 B专业胜任 C竞争准则 D不合法竞争 17、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指_。 A双向指令 B止损指令 C套利指令 D市价指令 18、下列关于中国期货业协会的说法，不对的的是（）。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 19、下列关于期货交易所理事长的说法，不对的的是（）。 A理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B理事长不得兼任总经理 C主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金局限性，小王向营业部经理报告后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当天，丁某发现这一事件，即提出索赔。 假如丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。 A期货公司 B期货公司营业部 C小王 D期货公司和小王 21、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采用10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入_手合约。 A4 B8 C10 D2022、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A服务周到 B技能纯熟 C诚实信用 D小心谨慎23、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。 A公司法人 B自然人 C会员 D国有公司24、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A自然人 B国有公司 C投机客户 D期货交易所会员25、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金的金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D240二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此，期货公司应当（）。 A在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B请求中国证监会公告声明作废 C持登载声明向中国证监会重新申领 D公告期满后向中国证监会重新申领 2、期货交易所会员享有的权利涉及（）。 A参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名建议召开会员大会 D按照规定转让会员资格3、风险管理的基本流程涉及_。 A风险辨认 B风险的预测和度量 C风险控制 D风险消除 4、一个完整的期货交易流程应涉及_ A开户与下单 B竞价 C结算 D交割5、期货公司董事会拟免去首席风险官职务的，应当提前告知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A免职理由 B首席风险官履行职责情况 C替代人选名单 D发现重大风险事件的情况 6、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元的损失，客户向期货公司提出补偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源有（）。 A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 B从其资产中提取千分之十的比例缴纳 C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳 D按照其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部的平常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高级管理人员的有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁 7、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采用规定_等措施，以警示和化解风险。 A会员报告情况 B客户报告情况 C谈话提醒 D发布风险提醒函 8、下列关于商品供应的说法，对的的是_。 A供应是指在一定期期内，在各种也许的价格下，生产者乐意并且可以提供的商品或劳务的数量 B一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越乐意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供应量越大;价格越低，供应量越小，这就是“供应法则” C在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供应量增长。相反，生产成本下降会增长利润，从而使得商品的供应量减少 D一般而言，生产技术水平的提高可以减少生产成本，增长生产者的利润，生产者会进一步提高产量 9、反向市场牛市套利的市场特性有_。 A现货价格高于期货价格 B只要价差扩大，就可获利 C获利潜力巨大，风险有限 D远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 10、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，假如赵某对该处分不服，可以采用以下（）救济措施。 A向协会申诉 B对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D可以向仲裁机构提起仲裁11、期货交易所的工作人员履行职务，碰到与（）有利害关系的情形时，应当回避。 A本人 B父母 C配偶 D子女 12、保证金可以以（）方式支付。 A钞票 B标准仓单 C可流通国债 D支票 13、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有公司 B国有控股公司 C金融机构 D事业单位14、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其因素也许是（）。 A张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B该期货公司注册资本不符合法律规定 C张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定 15、基金托管人的重要职责涉及_。 A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基金管理机构制作的决算报告 D基金收益的分派和本金的偿还 16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达成1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假如期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中也许被招聘的是（）。 A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C丙大专毕业，曾经在某公司担任2023的会计 D丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 17、期货交易所的职责涉及（）。 A提供交易的场合 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 18、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门 19、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 20、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A财政部 B中国期货业协会 C期货交易所 D中国证监会 21、关于中国证监会对期货交易所的监管描述对的的有（）。 A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行提醒 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用22、下列关于中国证监会的表述中对的的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经运用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应当（）。 A向中国证监会报告 B移交司法机关追究刑事责任 C直接对其进行刑事处罚 D对其进行行政处罚后再移交司法机关解决24、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度涉及（）。 A保证金制度 B风险准备金制度 C涨跌停板制度 D当天无负债结算制度25、期货交易所章程中应当载明的事项涉及（）。 A设立目的和职责 B名称、住所和营业场合 C注册资本及其构成 D对会员的纪律处分