1如何提高内审质量(121页PPT).pptx

之之 如何如何提高安全管理体系内审质量提高安全管理体系内审质量 如何提高安全管理体系内审质量如何提高安全管理体系内审质量 课程目标课程目标 一、一、内审员的角色认知内审员的角色认知 二、认知二、认知SMSSMS内部审核相关知识内部审核相关知识 三、掌握内审的基本步骤三、掌握内审的基本步骤 四、掌握岸基内审要点四、掌握岸基内审要点 五、掌握船舶内审要点五、掌握船舶内审要点 一、内审员的角色认知一、内审员的角色认知 1.1.内审员的作用内审员的作用 2.2.内审员的基本职责内审员的基本职责 3.3.内审员的基本素质要求内审员的基本素质要求 4.4.审核员的管理审核员的管理 5.5.审核水平的提高审核水平的提高 1.内审员的作用内审员的作用 对体系的运行起监督作用对体系的运行起监督作用 对体系的保持、改进和完善起参谋作用对体系的保持、改进和完善起参谋作用 在安全管理方面起沟通领导与群众之间的渠道和纽带作用在安全管理方面起沟通领导与群众之间的渠道和纽带作用 在第三方的审核中起内外接口的作用在第三方的审核中起内外接口的作用 在体系的有效实施方面起带头作用在体系的有效实施方面起带头作用 在安全和防污染有关的信息起传递作用在安全和防污染有关的信息起传递作用2.内审员的基本职责内审员的基本职责 内审员职责内审员职责 审核组长职责审核组长职责 内审员职责内审员职责 审核组长职责审核组长职责 遵守相应的审核要求；遵守相应的审核要求；传达和阐明审核要求；传达和阐明审核要求；有效地策划并实施标定的审核有效地策划并实施标定的审核 将观察结果形成文件资料；将观察结果形成文件资料；验证纠正措施；验证纠正措施；受存和保护与审核有关的文件，并按要求提交这些文受存和保护与审核有关的文件，并按要求提交这些文件、谨慎处理特殊信息；件、谨慎处理特殊信息；配合并支持审核组长工作。配合并支持审核组长工作。全权负责审核所有阶段的工作；全权负责审核所有阶段的工作；有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定；定；制定审核计划，必要时协助选审核组其他成制定审核计划，必要时协助选审核组其他成员；员；代表审核组同受审方的管理者接触；代表审核组同受审方的管理者接触；提交审核报告。提交审核报告。3.内审员的基本素质要求内审员的基本素质要求（1 1）合格的内审员应具备的能力）合格的内审员应具备的能力（2 2）合格的内审员应掌握的知识）合格的内审员应掌握的知识（3 3）合格的内审员应具备的道德修养）合格的内审员应具备的道德修养（）合格的内审员应具备的能力（）合格的内审员应具备的能力 具体工作能力具体工作能力具体工作能力具体工作能力 从事审核准备工作能力从事审核准备工作能力从事审核准备工作能力从事审核准备工作能力：应能编制审核计划、组织审核：应能编制审核计划、组织审核组、编写检查表等。组、编写检查表等。从事现场审核的能力从事现场审核的能力从事现场审核的能力从事现场审核的能力：应能主持召开首、末次会议，：应能主持召开首、末次会议，在现场调查寻找客观证据，能正确编写不符合报在现场调查寻找客观证据，能正确编写不符合报告，并能汇总分析审核中所得到的观察结果作出告，并能汇总分析审核中所得到的观察结果作出恰当的结论以及对受审的总体评价。恰当的结论以及对受审的总体评价。编写审核报告的能力编写审核报告的能力编写审核报告的能力编写审核报告的能力：应能编写内容完整、文字简练：应能编写内容完整、文字简练的审核报告。的审核报告。从事跟踪与监督的能力从事跟踪与监督的能力从事跟踪与监督的能力从事跟踪与监督的能力：应能对受审方的纠正措施的：应能对受审方的纠正措施的实施及其有效性进行跟踪和验证。实施及其有效性进行跟踪和验证。基本能力基本能力基本能力基本能力 倾听能力倾听能力 交流能力交流能力 合作能力合作能力 分析判断能力分析判断能力 控制局面能力控制局面能力 应变能力应变能力 独立工作能力独立工作能力 善于学习能力善于学习能力（）合格的内审员应掌握的知识（）合格的内审员应掌握的知识了解和熟悉有关国际公约、规则和规定，国内法规以及主管机关、船级社、行业组织了解和熟悉有关国际公约、规则和规定，国内法规以及主管机关、船级社、行业组织颁布和发布的规则和规范。颁布和发布的规则和规范。必须必须“精读精读”ISMISM规则和规则和/或或NSMNSM规则，并对其有较深刻的理解。规则，并对其有较深刻的理解。完全熟悉本公司的安全管理体系文件。完全熟悉本公司的安全管理体系文件。了解主管机关颁布的航运公司安全管理体系审核发证规则、航运公司安全了解主管机关颁布的航运公司安全管理体系审核发证规则、航运公司安全管理体系审核程序以及中国船级社颁布的船舶安全管理证书审核发证规则管理体系审核程序以及中国船级社颁布的船舶安全管理证书审核发证规则和船舶安全管理证书审核发怔程序。和船舶安全管理证书审核发怔程序。掌握内审的方法、方式和技巧。掌握内审的方法、方式和技巧。（）合格的内审员应具备的道德修养（）合格的内审员应具备的道德修养正直诚实正直诚实正直诚实正直诚实。在审核中不弄虚作假，不使用不正当手段获取客观证据，不屈服于任何要求改变在审核中不弄虚作假，不使用不正当手段获取客观证据，不屈服于任何要求改变调查结论的压力。调查结论的压力。客观公正。客观公正。客观公正。客观公正。作为一个审核员，在审核中应坚持以客观证据为基础，既不能证据不足就开不作为一个审核员，在审核中应坚持以客观证据为基础，既不能证据不足就开不符合报告，也不能抱着符合报告，也不能抱着“非找出一个不符合决不罢休非找出一个不符合决不罢休”这种偏激的不公正态度。这种偏激的不公正态度。尊重对方、尊重别人尊重对方、尊重别人尊重对方、尊重别人尊重对方、尊重别人。在审核中，应一切从工作出发，要善于虚心听取别人。在审核中，应一切从工作出发，要善于虚心听取别人意见，切忌自以为是，主观武断，盛气凌人。意见，切忌自以为是，主观武断，盛气凌人。态度冷静和精神坚毅态度冷静和精神坚毅态度冷静和精神坚毅态度冷静和精神坚毅。在审核中如遇复杂情况或突发事件，要保持镇静而不要因激动而丧。在审核中如遇复杂情况或突发事件，要保持镇静而不要因激动而丧失客观性，审核报告是审核员的重要产品之一，要坚持写好，不仅要有充分证据和正确的判失客观性，审核报告是审核员的重要产品之一，要坚持写好，不仅要有充分证据和正确的判断结论，文字表达也要顺畅，审核报告更要写的简明扼要，条理性好，逻辑性强，使各方都断结论，文字表达也要顺畅，审核报告更要写的简明扼要，条理性好，逻辑性强，使各方都能接受。能接受。4.审核员的管理审核员的管理 公司应对内审员的管理在体系文件中做出规定，如内审员的资公司应对内审员的管理在体系文件中做出规定，如内审员的资格要求和内审员的培训等。格要求和内审员的培训等。内审员资格：如具备一定的专业知识、经过内审知识培训、并具有相内审员资格：如具备一定的专业知识、经过内审知识培训、并具有相应的审核方法和审核技巧等。应的审核方法和审核技巧等。内审员培训：公司应对内审员的培训和知识更新等做出规定，并内审员培训：公司应对内审员的培训和知识更新等做出规定，并可在年度培训工作一并考虑。可在年度培训工作一并考虑。5审核水平的提高审核水平的提高参加培训学习参加培训学习组织经验交流组织经验交流审核报告的比较分析，不符合项的汇总分析审核报告的比较分析，不符合项的汇总分析工作评比工作评比审核员轮换审核员轮换通过担任第二方审核员提高水平通过担任第二方审核员提高水平通过接受外审向外审员学习通过接受外审向外审员学习 二、二、SMS内部审核相关知识内部审核相关知识 1 1内审的定义内审的定义 2 2内审的特点内审的特点 3 3内审的目的内审的目的 1.内审的定义内审的定义定义定义定义定义:确定安全管理体系及其各条款的活动及其有关结果是否确定安全管理体系及其各条款的活动及其有关结果是否符合符合符合符合安全管理体系文件的要求；安全管理体系文件中的各项规安全管理体系文件的要求；安全管理体系文件中的各项规定是否得到定是否得到有效有效的贯彻并的贯彻并适合适合于达到安全和防污染目标的于达到安全和防污染目标的系统系统的、的、独立独立的审核。的审核。2内审的特点内审的特点 正式的正式的(系统性系统性)-必须依据正式的和特定的要求进行必须依据正式的和特定的要求进行-必须按正规的审核程序和检查表进行必须按正规的审核程序和检查表进行 公开的公开的-必须有组织和有计划地进行必须有组织和有计划地进行-审核方与被审核方的目标是一致的审核方与被审核方的目标是一致的 独立的独立的-内审员必须独立于被审核的部门并于被审对象无直接关系内审员必须独立于被审核的部门并于被审对象无直接关系 抽样的抽样的-调查具有代表性的人和事调查具有代表性的人和事3内审的目的内审的目的 直接目的直接目的:促使安全管理体系符合强制性规则和适用的建议促使安全管理体系符合强制性规则和适用的建议性导则和标准。性导则和标准。根本目的：保持安全管理体系持续有效运行并能不断改进和完善。根本目的：保持安全管理体系持续有效运行并能不断改进和完善。不断提高各级员工的安全管理能力，及时发现安全管理中的问不断提高各级员工的安全管理能力，及时发现安全管理中的问题，并通过例行（或追加）内审来查明原因后予以纠正。题，并通过例行（或追加）内审来查明原因后予以纠正。为外审作准备。为外审作准备。三、内审的基本步骤三、内审的基本步骤 1 1年度内审计划的制定年度内审计划的制定2 2内审准备内审准备3 3内审实施内审实施4 4编写内审报告编写内审报告5 5纠正措施的验证纠正措施的验证6 6年度内审情况的汇总和分析年度内审情况的汇总和分析 三、内审的基本步骤三、内审的基本步骤 1 1年度内审计划的制定年度内审计划的制定年度内审计划的制定年度内审计划的制定 （1 1）年度内审计划的制定目的）年度内审计划的制定目的（2 2）年度内审计划的类型）年度内审计划的类型（3 3）年度审核计划的基本制定原则）年度审核计划的基本制定原则（4 4）年度审核计划的内容）年度审核计划的内容 1.年度内审计划的制定年度内审计划的制定（1 1）年度内审计划的制定目的）年度内审计划的制定目的）年度内审计划的制定目的）年度内审计划的制定目的公司安全管理体系文件应对年度内审计划的制定时间、制定和审批责任人员、公司安全管理体系文件应对年度内审计划的制定时间、制定和审批责任人员、计划的下发等做出明确规定，以保证计划的下发等做出明确规定，以保证内审工作在一年内能有计划、合理的安排，并便于管理监督和控制内审工作。内审工作在一年内能有计划、合理的安排，并便于管理监督和控制内审工作。1.年度内审计划的制定年度内审计划的制定（2）年度内审计划的类型）年度内审计划的类型 滚动式年度审核工作计划滚动式年度审核工作计划 集中式年度审核工作计划集中式年度审核工作计划 滚动式年度审核工作计划滚动式年度审核工作计划月份月份部门部门1 1备注备注高层领导高层领导海务部海务部机务部机务部体系办体系办人事部人事部 轮轮图例说明：图例说明：审核计划审核计划 审核已进行审核已进行 已有纠正措施已有纠正措施 纠正措施已完成纠正措施已完成 纠正措施已验证纠正措施已验证制定人：制定人：日期：日期：批准人：批准人：日期：日期：集中式年度审核工作计划集中式年度审核工作计划 月份月份部门部门三月三月四月四月五月五月十月十月备注备注高层领导高层领导A10A10、B10B10、C11C11、D25D25E2E2A15A15海务部海务部A10A10、B10B10、C11C11D2D2、E4E4A15A15机务部机务部A10A10、B10B10、C11C11D2D2、E4E4A15A15体系部体系部A10A10、B10B10、C11C11D2D2、E4E4A15A15人事部人事部A10A10、B10B10、C11C11D2D2、E4E4A15A15轮轮A12A12、B12B12、C12C12D20D20、E24E24A17A17注：注：A A计划开始审核日期；不符合项报告发出日期；计划开始审核日期；不符合项报告发出日期；制定纠正措施日期；纠正措施完成日期；制定纠正措施日期；纠正措施完成日期；纠正措施验收日期。纠正措施验收日期。说明：该工作计划表的状态为第一次内审完成，第二次尚未开始前。说明：该工作计划表的状态为第一次内审完成，第二次尚未开始前。1.年度审核计划的制定年度审核计划的制定（3 3）年度审核计划的基本制定原则）年度审核计划的基本制定原则）年度审核计划的基本制定原则）年度审核计划的基本制定原则 岸基和船舶的内部审核每年不得少于一次，必要时应当进行附加岸基和船舶的内部审核每年不得少于一次，必要时应当进行附加/计划外审核及跟计划外审核及跟 踪审核。踪审核。在确定对某些部门、船舶、岗位或整个公司实施内审的频次和时机时，应充分考虑以下因素在确定对某些部门、船舶、岗位或整个公司实施内审的频次和时机时，应充分考虑以下因素：外审工作的需要；外审工作的需要；上次内审时发现问题的数量和性质；上次内审时发现问题的数量和性质；体系运行初期或重要部门可适当增加；体系运行初期或重要部门可适当增加；安全管理体系文件重大更改情况等。安全管理体系文件重大更改情况等。1.年度审核计划的制定年度审核计划的制定(3)(3)年度审核计划的基本制定原则年度审核计划的基本制定原则年度审核计划的基本制定原则年度审核计划的基本制定原则 策划进行附加审核的时机策划进行附加审核的时机 发生了重大安全事故或港口机关投诉或船舶被滞留时；发生了重大安全事故或港口机关投诉或船舶被滞留时；影响影响SMSSMS有效性的组织机构、安全和环保方针发生重大改变时；有效性的组织机构、安全和环保方针发生重大改变时；公司船舶管理类型扩大，改变公司船舶管理类型扩大，改变SMSSMS时；时；外部审核前；外部审核前；最高管理层认为需要时。最高管理层认为需要时。1.年度审核计划的制定年度审核计划的制定（4 4）年度审核计划的内容）年度审核计划的内容）年度审核计划的内容）年度审核计划的内容 接受审核的部门或岗位；接受审核的部门或岗位；年度内审计划的制定及实施时间（月份）；年度内审计划的制定及实施时间（月份）；年度内审计划的制定和审批责任人员等。年度内审计划的制定和审批责任人员等。2内审准备内审准备 内审组的组成原则内审组的组成原则（1 1）内审组的组成）内审组的组成审核组长的选择审核组长的选择 内审员的选择内审员的选择 （2 2）内审计划的制定）内审计划的制定 （3 3）实施审核前的准备）实施审核前的准备 内审组的组成原则 必须有资格从事审核工作必须有资格从事审核工作 了解被审核区了解被审核区 独立于被审核区域之外独立于被审核区域之外 选择审核组长应考虑因素 资格资格：经过培训、公司任命、具有较深资格的内审员；：经过培训、公司任命、具有较深资格的内审员；业务范围业务范围：与被审方无直接责任关系，但对被审方的业务有一定的：与被审方无直接责任关系，但对被审方的业务有一定的了解；了解；工作经验工作经验：比审核组其他成员有更丰富的审核经验；：比审核组其他成员有更丰富的审核经验；组织协调能力组织协调能力：应有组织、管理和协调整个审核工作的能力。：应有组织、管理和协调整个审核工作的能力。内审员的选择内审员的选择公司应保证内部公司应保证内部SMSSMS审核员符合公司的能力要求；审核员符合公司的能力要求；作为公司作为公司SMSSMS内审员，可以来自：内审员，可以来自：*公司管理者（经理人员）公司管理者（经理人员）*船长、轮机长和高级船员船长、轮机长和高级船员*第三方第三方SMSSMS审核员；审核员；内审员应尽可能不从属于被审核部门，并为受审部门所接受；内审员应尽可能不从属于被审核部门，并为受审部门所接受；公司岸基的内审可由公司有关管理人员执行；公司岸基的内审可由公司有关管理人员执行；若条件许可，公司可安排船与船之间进行交叉内审；若条件许可，公司可安排船与船之间进行交叉内审；公司岸上及船舶内审员应经过培训合格且持有内审员证书或能出示公司岸上及船舶内审员应经过培训合格且持有内审员证书或能出示公司所发证明为公司内审员的正式文件。公司所发证明为公司内审员的正式文件。（2 2）内审计划的制定）内审计划的制定内容包括：内容包括：内容包括：内容包括：本次审核的目的；本次审核的目的；审核的范围（要素或区域）；审核的范围（要素或区域）；审核依据的文件（审核依据的文件（ISM/NSMISM/NSM规则、手册及程序等）；规则、手册及程序等）；审核组成员名单及分工情况；审核组成员名单及分工情况；审核时间、地点，受审核的部门；审核时间、地点，受审核的部门；首末次会议以及审核过程中需要安排与受审部门领导及有关人员交换意见的会议安排；首末次会议以及审核过程中需要安排与受审部门领导及有关人员交换意见的会议安排；各项主要审核活动的预计日期和持续时间；各项主要审核活动的预计日期和持续时间；审核报告的分发范围及发布日期等。审核报告的分发范围及发布日期等。（3 3）实施审核前的准备）实施审核前的准备 通知通知 熟悉文件熟悉文件 制定检查清单制定检查清单 审核组必备文件审核组必备文件 （3）实施审核前的准备 通知通知提前一周提前一周 通知到被审部门通知到被审部门/船舶并船舶并 约定审核时间约定审核时间 熟悉文件 通用性文件通用性文件 重点收集与受审部门的安全管重点收集与受审部门的安全管理活动有关的程序文件、作业理活动有关的程序文件、作业须知以及重要的记录等。须知以及重要的记录等。适用的强制性规则规定和建适用的强制性规则规定和建议性规范、标准议性规范、标准 （3）实施审核前的准备 制定检查清单制定检查清单(a)(a)内审检查清单的作用内审检查清单的作用内审检查清单的作用内审检查清单的作用：-明确与审核目标有关的样本（首要作用）明确与审核目标有关的样本（首要作用）-规范审核程序规范审核程序 -明确审核目标明确审核目标 -保持审核进度保持审核进度 -作为内审记录存档作为内审记录存档 -减少重复或不必要的工作量减少重复或不必要的工作量 -树立内审员专业化的形象树立内审员专业化的形象 （3）实施审核前的准备 制定检查清单制定检查清单(b)(b)设计内审检查清单注意事项设计内审检查清单注意事项：-选择典型的问题选择典型的问题 -结合受审部门的特点结合受审部门的特点 -抽样应有代表性抽样应有代表性 -时间上要留有余地时间上要留有余地 -检查表应有可操作性，明确检查什么检查表应有可操作性，明确检查什么 -按部门编制的检查表要考虑涉及的条款，反之要考虑条款所涉及的部门按部门编制的检查表要考虑涉及的条款，反之要考虑条款所涉及的部门 （3）实施审核前的准备 制定检查清单制定检查清单(c)(c)内审检查清单的性质内审检查清单的性质：-审核员为方便审核而使用的一种工具审核员为方便审核而使用的一种工具 -是审核员的自用资料，不需获得受审方同意是审核员的自用资料，不需获得受审方同意 -不应成为检查表的不应成为检查表的“奴隶奴隶”，可依据实际情况进行适当的调整和修改，可依据实际情况进行适当的调整和修改 内审检查清单（样本（样本1 1）NSMNSM规则规则 实施要求实施要求 检查内容检查内容现场检查结果现场检查结果5.1.15.1.11.SMS1.SMS应明确船长必须确保公司的安全和应明确船长必须确保公司的安全和环保方针和环保方针和SMSSMS在船上的有效执行在船上的有效执行1.1.通过审核高级船员和船员对通过审核高级船员和船员对船舶操作方案和须知的实施船舶操作方案和须知的实施情况来评价船长的职责履行情况来评价船长的职责履行.2.2.通过与船长面谈通过与船长面谈,确定其自确定其自身的安全和防污染操作的意身的安全和防污染操作的意识和责任性及具体的作法识和责任性及具体的作法.5.1.25.1.21.1.船长应采取必要而有效的措施鼓励船员船长应采取必要而有效的措施鼓励船员执行公司的安全与环保方针执行公司的安全与环保方针,采用的激励方采用的激励方法可包括但不限于法可包括但不限于:-向公司直接报告向公司直接报告,要求公司奖励或提升要求公司奖励或提升迁迁;-船上自行对其进行物质奖励或开会表扬船上自行对其进行物质奖励或开会表扬-鼓励船员参加各种改善和促进鼓励船员参加各种改善和促进SMSSMS活动活动1.1.与几名船员交谈与几名船员交谈,验证其是验证其是否熟悉职责否熟悉职责2.2.可查验如下记录可查验如下记录:-查船上定期举行的会议记查船上定期举行的会议记录录-查船员提出的查船员提出的SMSSMS不足之处不足之处5.1.35.1.31.1.船长应按规定发布书面命令和船长应按规定发布书面命令和/或指令或指令,以确保以确保SMSSMS方面的要求能有效而迅速的传方面的要求能有效而迅速的传达达,这些书面命令和指令包括船长常规命令、这些书面命令和指令包括船长常规命令、夜航命令和通告栏的通知夜航命令和通告栏的通知.2.2.船上发布的所有书面命令和指令应由发船上发布的所有书面命令和指令应由发布者签署并注明日期布者签署并注明日期1.1.查验船长常规命令查验船长常规命令 夜航命夜航命令簿令簿 轮机日志是否符合规定轮机日志是否符合规定,特别关注如下情况下的命令特别关注如下情况下的命令:-船舶进出港口船舶进出港口-狭水道狭水道 密集水域密集水域 雾季航雾季航行行-船舶防抗台操作等船舶防抗台操作等2.2.其他高级船员对船长命令的其他高级船员对船长命令的接收确认并查执行情况记录接收确认并查执行情况记录 内审检查清单（样本（样本2 2）NSMNSM规则规则 实施要求实施要求 检查内容检查内容现场检查结果现场检查结果5.1.45.1.41.1.船长和船长和/或其授权高级船员应对船员执或其授权高级船员应对船员执行的操作行的操作/活动进行日常监控以验证活动进行日常监控以验证SMSSMS程序和现行适用的规范所规定的要求是否程序和现行适用的规范所规定的要求是否被遵守被遵守.2.2.应定期评价航海应定期评价航海/轮机轮机/无线电日志无线电日志 安安全活动和油类记录簿等记录全活动和油类记录簿等记录3.3.如适合的话如适合的话,验证结果应按规定记录验证结果应按规定记录,若若有问题并应描述详细情况和采取的措施有问题并应描述详细情况和采取的措施.4.4.所有影响安全与环保方针的活动均应得所有影响安全与环保方针的活动均应得到验证到验证,这些活动可能包括这些活动可能包括:-船员的适任和资格船员的适任和资格-船舶的关键操作船舶的关键操作-航海航海/轮机轮机/无线电日志的记载无线电日志的记载-不符合规定情况的报告等不符合规定情况的报告等1.1.与船长交谈与船长交谈,了解船上了解船上SMSSMS相相关规定的执行情况关规定的执行情况.2.2.查验如下相关记录查验如下相关记录(如有如有):):-航海航海/轮机轮机/无线电日志无线电日志/油油类记录簿类记录簿/垃圾记录簿的记载垃圾记录簿的记载等等-操作操作/活动监控记录活动监控记录-定期的船舶安全自查记录定期的船舶安全自查记录-文件文件 船舶证书和船员证书船舶证书和船员证书的监控记录的监控记录-不符合规定的报告不符合规定的报告-维护保养执行情况的监控记维护保养执行情况的监控记录录5.25.21.SMS1.SMS应包括说明船长的越权处置的权限的公司应包括说明船长的越权处置的权限的公司的声明以支持船长为了对涉及安全和防污染方的声明以支持船长为了对涉及安全和防污染方面所采取的任何行动面所采取的任何行动.2.2.该该”船长的越权处置权限声明船长的越权处置权限声明”应包括应包括A.443(A.443()决议案决议案 中的内容中的内容.与船长与船长交谈交谈,了解其了解其-对该声明的理解程度对该声明的理解程度-对公司支持的满意程度对公司支持的满意程度-有何实例和体验有何实例和体验 内审检查清单（样本（样本3 3）NSMNSM规则规则 实施要求实施要求 检查内容检查内容现场检查结果现场检查结果8.18.11.SMS1.SMS应对船上可能出现的紧急情况进行标识、描述应对船上可能出现的紧急情况进行标识、描述并制定应急计划或预案，根据国际海事组织或有关行并制定应急计划或预案，根据国际海事组织或有关行业组织的推荐，业组织的推荐，SMSSMS文件中应标识的船舶可能出现的文件中应标识的船舶可能出现的紧急情况是否已全部包括紧急情况是否已全部包括2 2。对已标明的各种紧急情况应制定应急反应的书面。对已标明的各种紧急情况应制定应急反应的书面程序。程序。1.1.船长和部门长是否熟悉、掌握船舶已船长和部门长是否熟悉、掌握船舶已标明的紧急情况。标明的紧急情况。2.2.船长和部门长是否熟悉清楚这些应急船长和部门长是否熟悉清楚这些应急反应程序及其职责。反应程序及其职责。8.28.21.SMS1.SMS应对已标识的紧急情况制订公司和船舶的操练应对已标识的紧急情况制订公司和船舶的操练和演习的方案和计划并实施和演习的方案和计划并实施.2.2.船上日常操练和定期演习的项目应至少包括船上日常操练和定期演习的项目应至少包括SOLASSOLAS公约和船旗国主管机关规定的弃船公约和船旗国主管机关规定的弃船/救生、消防、应救生、消防、应急操舵、防污染等，以及应急设备的应用、搜索和救急操舵、防污染等，以及应急设备的应用、搜索和救助、危险货物清除、意外事故和机舱进水等，并保证助、危险货物清除、意外事故和机舱进水等，并保证每个船员每月参加一次弃船和消防演习。每个船员每月参加一次弃船和消防演习。-如如25%25%以上的船员未参加，则应在船舶驶离港口后以上的船员未参加，则应在船舶驶离港口后2424小时内举行该弃船和消防演习。小时内举行该弃船和消防演习。-每次弃船演习的内容应符合每次弃船演习的内容应符合SOLASSOLAS公约的相关要求，公约的相关要求，并按规定放救生艇。并按规定放救生艇。-防污染应按认可的油污应急计划规定进行防污染应按认可的油污应急计划规定进行-应急操舵应每应急操舵应每3 3个月进行一次，内容应包括操舵装个月进行一次，内容应包括操舵装置室内的操作，与驾驶台的通信和转换动力操作置室内的操作，与驾驶台的通信和转换动力操作3.3.其它已标识的紧急情况应规定演习的周期其它已标识的紧急情况应规定演习的周期4.4.船长应对每次的训练和演习进行评价，并采取措施船长应对每次的训练和演习进行评价，并采取措施5.5.操练和演习的日期、情况等应记载在航海日志操练和演习的日期、情况等应记载在航海日志6.6.应规定公司岸基定期与船上进行船岸联合演习应规定公司岸基定期与船上进行船岸联合演习1.1.了解船长如何安排本船各类应急情况了解船长如何安排本船各类应急情况的操练和演习的操练和演习.2.2.查阅船舶制定的演习和训练计划表查阅船舶制定的演习和训练计划表3.3.查阅油污应急计划是否保持有效查阅油污应急计划是否保持有效4 4 演习和训练是否按规定进行演习和训练是否按规定进行5 5 查验航海日志和查验航海日志和/或规定的演习或规定的演习和训练是否按规定要求记载。和训练是否按规定要求记载。6 6 与不同级别的船员交谈，了解船舶应与不同级别的船员交谈，了解船舶应急反应训练和演习实施情况，并验证其急反应训练和演习实施情况，并验证其应急部署中的职责和应变措施是否清楚应急部署中的职责和应变措施是否清楚和熟悉。和熟悉。7 7 查阅船长对训练和演习结果的评价情查阅船长对训练和演习结果的评价情况。如有不符合，询问船上采取的纠正况。如有不符合，询问船上采取的纠正措施情况并验证。措施情况并验证。8 8 必要时可要求船舶进行一次训练或演必要时可要求船舶进行一次训练或演习来核查演习和训练的实际效果。习来核查演习和训练的实际效果。（3）实施审核前的准备 审核组必备文件审核组必备文件 手册和有关的程序文件手册和有关的程序文件 审核计划和通知审核计划和通知各种审核用的表格，如会议签到表、检查表、审核记录表、各种审核用的表格，如会议签到表、检查表、审核记录表、不符合记录表等。不符合记录表等。3内审实施内审实施（1 1）召开首次会议）召开首次会议（2 2）进行现场审核）进行现场审核（3 3）不符合规定情况的确定）不符合规定情况的确定（4 4）内审组的汇总分析）内审组的汇总分析（5 5）召开末次会议）召开末次会议 3.内审实施内审实施（1 1）首次会议）首次会议）首次会议）首次会议审受双方介绍各自人员；审受双方介绍各自人员；阐明审核的目的、依据、范围；阐明审核的目的、依据、范围；简要介绍实施审核的方法和程序；简要介绍实施审核的方法和程序；确认审核组所需要的资源和设施已备齐；确认审核组所需要的资源和设施已备齐；建立审核组与受审部门的正式联系并说明不符合项的报告形式；建立审核组与受审部门的正式联系并说明不符合项的报告形式；确认审核组与受审方召开末次会议的日期和时间等；确认审核组与受审方召开末次会议的日期和时间等；澄清审核计划中不明确的事项。澄清审核计划中不明确的事项。注意：会议应保持严肃、规范并简短，形式可适当简化以获得受审方的理解和支持注意：会议应保持严肃、规范并简短，形式可适当简化以获得受审方的理解和支持。3.3.内审实施内审实施（2 2 2 2）现场审核）现场审核）现场审核）现场审核 现场审核注意事项现场审核注意事项 审核的路线和方法审核的路线和方法 现场审核基本技巧现场审核基本技巧 现场审核的基本原则现场审核的基本原则 (2)现场审核现场审核现场审核注意事项现场审核注意事项现场审核注意事项现场审核注意事项审核组长应控制审核的全过程审核组长应控制审核的全过程要相信样本要相信样本样本要有代表性并应随机抽取样本要有代表性并应随机抽取要从问题的各种表现形式去寻找客观证据要从问题的各种表现形式去寻找客观证据发现不符合规定情况时，协查工作应予深入发现不符合规定情况时，协查工作应予深入与受审方负责人共同确认有关事实与受审方负责人共同确认有关事实始终保持客观、公正和礼貌始终保持客观、公正和礼貌 (2)现场审核现场审核 现场审核的路线和方法现场审核的路线和方法现场审核的路线和方法现场审核的路线和方法 自上而下和自下而上的方法自上而下和自下而上的方法 正向和逆向的审核方法正向和逆向的审核方法 按条款审核和按部门审核的方法按条款审核和按部门审核的方法 (2)现场审核现场审核 现场审核基本技巧现场审核基本技巧现场审核基本技巧现场审核基本技巧uu少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听 u选择正确的对象提问选择正确的对象提问uu正确地面谈并提出问题正确地面谈并提出问题uu提问与观察相结合提问与观察相结合u创造一个良好的审核气氛创造一个良好的审核气氛 现场审核基本技巧现场审核基本技巧u少讲、多看、多问、多听少讲、多看、多问、多听审核员在现场审核的时间有限，需采集的信息量很大，而审核员在现场审核的时间有限，需采集的信息量很大，而信息只能通过看、问、听获得，不能从讲话中获得。因此只信息只能通过看、问、听获得，不能从讲话中获得。因此只有少讲才能多收集，除非为引导受审方讲话，一般情况下审有少讲才能多收集，除非为引导受审方讲话，一般情况下审核员应少讲话并切忌表现欲，但被邀请讲话的情况则屡见不核员应少讲话并切忌表现欲，但被邀请讲话的情况则屡见不鲜，如就题咨询、请作裁判、临时请教等。鲜，如就题咨询、请作裁判、临时请教等。案例案例 u就题咨询就题咨询就题咨询就题咨询 受审方遇到某事有不符合因素时，可能会问你：受审方遇到某事有不符合因素时，可能会问你：“请问我请问我们该怎么做才算正确？们该怎么做才算正确？”“”“是不是文件有问题？是不是文件有问题？”“”“这方面其这方面其他船舶或部门是怎么做的？他船舶或部门是怎么做的？”“”“如果这般做（他会举例）是否如果这般做（他会举例）是否算合格？算合格？”等等。等等。处置建议处置建议处置建议处置建议：内审员可就方向性意见提出建议，但最好在提出不符合内审员可就方向性意见提出建议，但最好在提出不符合报告后再提建议。报告后再提建议。案例案例 u请作裁判请作裁判请作裁判请作裁判 受审方遇到某个管理活动有不符合因素时，内部可能产生争受审方遇到某个管理活动有不符合因素时，内部可能产生争论，这时有人会请你发表意见，判断谁是谁非。论，这时有人会请你发表意见，判断谁是谁非。处置建议处置建议处置建议处置建议：切忌扮演判断员角色，否则会因阐述为什么谁对切忌扮演判断员角色，否则会因阐述为什么谁对谁错而浪费时间，导致无法将你的检查表按进度完成。谁错而浪费时间，导致无法将你的检查表按进度完成。案例案例 u临时请教临时请教临时请教临时请教有的受审岗位，平时不参加培训或进行自我提高，对审核及本有的受审岗位，平时不参加培训或进行自我提高，对审核及本岗位的职能知之甚少，有的甚至什么是岗位的职能知之甚少，有的甚至什么是ISMISM规则或规则或NSMNSM规则规则都理解甚浅，直至审核员审核时他们才临时请教。都理解甚浅，直至审核员审核时他们才临时请教。处置建议处置建议处置建议处置建议：审核员不应充当培训师的角色，应抓紧审核，必审核员不应充当培训师的角色，应抓紧审核，必要时可事先请他学习相关文件。要时可事先请他学习相关文件。现场审核基本技巧现场审核基本技巧u选择正确的对象提问选择正确的对象提问选择正确的对象提问选择正确的对象提问 向负责进行该项安全管理活动的岗位提出问题；向负责进行该项安全管理活动的岗位提出问题；切忌文不对题而向无关岗位提问，否则浪费时间也降低水平。切忌文不对题而向无关岗位提问，否则浪费时间也降低水平。现场审核基本技巧现场审核基本技巧u正确地面谈并提出问题正确地面谈并提出问题正确地面谈并提出问题正确地面谈并提出问题 2 2种面谈种面谈/提问的方法提问的方法应明确地、针对要了解的事项提问应明确地、针对要了解的事项提问不应用旁敲侧击的办法误导不应用旁敲侧击的办法误导切忌提出外行的或错误的问题切忌提出外行的或错误的问题切记面谈并提问的唯一目的是让参与者描述实际发生的事情切记面谈并提问的唯一目的是让参与者描述实际发生的事情 2种提问的方法种提问的方法封闭式提问封闭式提问：受审者可用受审者可用“是是”、“否否”、“有有”、“无无”等简短的词回答，等简短的词回答，可得出明确无误的答案，但信息量很少。如可得出明确无误的答案，但信息量很少。如“请问你们部门有没有某某方请问你们部门有没有某某方面的程序？面的程序？”答案是答案是“有有”或或“没有没有”。开启式提问开启式提问：需要受审者作较详细的说明或解释，可引出较多信需要受审者作较详细的说明或解释，可引出较多信息，有助于调查的深入，但花费时间教多。如息，有助于调查的深入，但花费时间教多。如“请谈谈安全指令你们是如请谈谈安全指令你们是如何传递的？何传递的？”、“你认为这方面最有效的方法是什么？你认为这方面最有效的方法是什么？”、“关于关于 你又你又是如何做的呢？是如何做的呢？”等。等。典型的提问结合典型的提问结合：审核时以封闭式问题开始，继之以许多开启式审核时以封闭式问题开始，继之以许多开启式问题，最后以封闭式问题结束。问题，最后以封闭式问题结束。现场审核基本技巧现场审核基本技巧u 提问与观察相结合提问与观察相结合提问与观察相结合提问与观察相结合 在审核时会经常问及文件规定及实际执行情况，这时审核员可在在审核时会经常问及文件规定及实际执行情况，这时审核员可在提问中同时提出索取相应的记录或提出要观看现场。这些问看结合的提问中同时提出索取相应的记录或提出要观看现场。这些问看结合的做法，既可使审核步步深入，又可扼止受审方重记录轻执行的思想。做法，既可使审核步步深入，又可扼止受审方重记录轻执行的思想。在审核时，审核员应根据公司在审核时，审核员应根据公司SMSSMS文件的规定，观察相关岗位进行具文件的规定，观察相关岗位进行具体活动和操作的详细步骤是否符合规定。体活动和操作的详细步骤是否符合规定。案例案例可能有一个船上工作许可证制度，它要求所有特定的表格可能有一个船上工作许可证制度，它要求所有特定的表格以标识和记录在进行危险任务时所应采取的