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四章公司法概述 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望（一）公司的概念（一）公司的概念n n大陆法系的公司概念大陆法系的公司概念n n英美法系的公司概念英美法系的公司概念n n我国的公司概念我国的公司概念n n我国的公司是指股东依照公司法的规定，我国的公司是指股东依照公司法的规定，以出资方式设立，股东以其出资额或所持以出资方式设立，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的企业法人。资产对公司债务承担责任的企业法人。（二）公司的特征（二）公司的特征n n营利性营利性n n法人性法人性n n社团性社团性n n法定性法定性（三）公司的沿革（三）公司的沿革n n1公司的萌芽时期公司的萌芽时期 n n2无限公司的产生、发展及其立法无限公司的产生、发展及其立法 n n3两合公司的产生、发展及其立法两合公司的产生、发展及其立法 n n4股份有限公司的产生、发展及其立法股份有限公司的产生、发展及其立法n n5有限责任公司的产生、发展及其立法有限责任公司的产生、发展及其立法 n n6 中国公司的产生和发展中国公司的产生和发展（四）公司的作用（四）公司的作用n n1、获取投资收益、获取投资收益 n n2、限制投资风险、限制投资风险 n n3、募集经营资金、募集经营资金n n4、实行科学管理、实行科学管理（五）公司的分类（五）公司的分类n n以股东对公司的责任形式为标准以股东对公司的责任形式为标准 n n这是以公司的股份是否公开发行及股份是这是以公司的股份是否公开发行及股份是否允许自由转让为标准否允许自由转让为标准 n n按公司信用基础的不同按公司信用基础的不同 n n根据公司资本的构成根据公司资本的构成 n n按公司之间的控制或从属关系按公司之间的控制或从属关系n n根据公司之间的特殊联系根据公司之间的特殊联系 n n按公司的国籍按公司的国籍（六）公司与其他企业法律形态（六）公司与其他企业法律形态n n公司与独资企业公司与独资企业n n公司与合伙企业公司与合伙企业（一）公司法的性质（一）公司法的性质n n私法私法n n商事主体法商事主体法（二）公司法的特点（二）公司法的特点n n主体法和行为法的结合主体法和行为法的结合 n n强制性和任意性的结合强制性和任意性的结合 n n表现为成文法表现为成文法 n n具有一定的国际性具有一定的国际性（三）公司法的作用（三）公司法的作用n n保护公司本身的利益保护公司本身的利益 n n保护股东的合法权益保护股东的合法权益 n n保护债权人的利益保护债权人的利益n n维护社会交易安全和经济秩序的稳定维护社会交易安全和经济秩序的稳定 三、公司的构成要素三、公司的构成要素n n资本资本n n章程章程n n组织机构组织机构公司的章程公司的章程 n n公司章程是指公司必须具备的由发起设立公司的公司章程是指公司必须具备的由发起设立公司的公司章程是指公司必须具备的由发起设立公司的公司章程是指公司必须具备的由发起设立公司的投资者制定的，并对公司、股东、公司经营管理投资者制定的，并对公司、股东、公司经营管理投资者制定的，并对公司、股东、公司经营管理投资者制定的，并对公司、股东、公司经营管理人员具有约束力的调整公司内部组织关系和经营人员具有约束力的调整公司内部组织关系和经营人员具有约束力的调整公司内部组织关系和经营人员具有约束力的调整公司内部组织关系和经营行为的自治规则。行为的自治规则。行为的自治规则。行为的自治规则。n n公司章程性质的一般认识公司章程性质的一般认识公司章程性质的一般认识公司章程性质的一般认识 n n公司章程的主要法律特征公司章程的主要法律特征公司章程的主要法律特征公司章程的主要法律特征n n公司章程的制定公司章程的制定公司章程的制定公司章程的制定 n n公司章程的内容公司章程的内容公司章程的内容公司章程的内容 n n公司章程的修改公司章程的修改公司章程的修改公司章程的修改n n公司章程的效力公司章程的效力公司章程的效力公司章程的效力 公司章程性质的一般认识公司章程性质的一般认识n n契约说契约说n n自治法说自治法说 n n在我国，学术界和实务界的通说认为公司在我国，学术界和实务界的通说认为公司章程是公司自治性质的根本规则。章程是公司自治性质的根本规则。n n公司章程是发起设立公司的投资者就公司公司章程是发起设立公司的投资者就公司的重要事务及公司的组织和活动做出的具的重要事务及公司的组织和活动做出的具有规范性的长期安排，这种安排体现了很有规范性的长期安排，这种安排体现了很强的自治性。强的自治性。公司章程的主要法律特征公司章程的主要法律特征n n（一）法定性（一）法定性 制定制定制定制定 内容内容内容内容 效力效力效力效力 修改权限和程序法定修改权限和程序法定修改权限和程序法定修改权限和程序法定 公司章程须经登记公司章程须经登记公司章程须经登记公司章程须经登记n n(二二)公开性公开性 章程须经登记本身章程须经登记本身章程须经登记本身章程须经登记本身 股东有权查阅公司章程股东有权查阅公司章程股东有权查阅公司章程股东有权查阅公司章程是公司公开发行股票或者公司债券时必须披露是公司公开发行股票或者公司债券时必须披露是公司公开发行股票或者公司债券时必须披露是公司公开发行股票或者公司债券时必须披露的文件之一的文件之一的文件之一的文件之一 n n(三三)自治性自治性 公司章程的制定公司章程的制定n n有限责任公司章程的制定有限责任公司章程的制定 n n股份有限公司章程的制定股份有限公司章程的制定 1 1发起设立的股份有限公司发起设立的股份有限公司发起设立的股份有限公司发起设立的股份有限公司 2 2募集设立的股份有限公司募集设立的股份有限公司募集设立的股份有限公司募集设立的股份有限公司公司章程的内容公司章程的内容n n1、绝对必要记载事项、绝对必要记载事项 n n2、相对必要记载事项、相对必要记载事项n n3、任意记载事项、任意记载事项n n4、我国公司章程的记载事项、我国公司章程的记载事项 公司章程的修改公司章程的修改 n n 修改公司章程的权限专属于公司的权力机修改公司章程的权限专属于公司的权力机构构n n 修改公司章程须以特别决议为之修改公司章程须以特别决议为之 公司章程的效力公司章程的效力n n 公司章程的时间效力公司章程的时间效力 n n公司章程的对人效力公司章程的对人效力四、公司人格四、公司人格n n（一）公司人格的获得（一）公司人格的获得公司设立公司设立n n（二）公司的权利能力（二）公司的权利能力n n（三）公司的行为能力（三）公司的行为能力n n（四）公司的侵权行为能力（四）公司的侵权行为能力（一）公司人格的获得（一）公司人格的获得公司设立公司设立n n公司设立的法律特征公司设立的法律特征 n n公司的设立与成立公司的设立与成立n n公司设立的原则公司设立的原则n n公司设立的方式公司设立的方式n n公司设立的效力公司设立的效力（二）公司的权利能力（二）公司的权利能力n n公司权利能力的开始与终止公司权利能力的开始与终止n n公司权利能力范围的限制公司权利能力范围的限制性质上的限制性质上的限制性质上的限制性质上的限制法律上的限制法律上的限制法律上的限制法律上的限制 目的上的限制目的上的限制目的上的限制目的上的限制 （三）公司的行为能力（三）公司的行为能力n n 公司的法定代表人公司的法定代表人 n n董事长的代表行为及其构成要件分析董事长的代表行为及其构成要件分析n n公司意思表示的外在推定形式公司意思表示的外在推定形式（四）公司的侵权行为能力（四）公司的侵权行为能力n n公司侵权行为的构成要件公司侵权行为的构成要件n n公司侵权行为的法律责任公司侵权行为的法律责任（五）公司人格否认（五）公司人格否认 n n公司人格否认，在美国被形象地称为公司人格否认，在美国被形象地称为“揭开揭开公司面纱公司面纱”，是指在特定的法律关系中，对，是指在特定的法律关系中，对滥用公司人格从事各种不正当行为致公司债滥用公司人格从事各种不正当行为致公司债权人受损害的，法院应不考虑公司的独立人权人受损害的，法院应不考虑公司的独立人格，而责令不当行为人格，而责令不当行为人(包括公司股东包括公司股东)向债向债权人直接承担责任的一种法律制度。权人直接承担责任的一种法律制度。可以适用公司人格否认的情况可以适用公司人格否认的情况n n(1)(1)财产混同财产混同 n n(2)(2)人格混同人格混同n n(3)(3)虚拟股东虚拟股东n n(4)(4)以公司名义从事不法行为以公司名义从事不法行为n n(5)(5)不正当的控制不正当的控制五、公司的资本制度五、公司的资本制度n n（一）公司资本概述（一）公司资本概述n n（二）公司资本原则（二）公司资本原则n n（三）公司资本形成制度（三）公司资本形成制度n n（四）公司的最低资本额（四）公司的最低资本额n n（五）公司资本的构成（五）公司资本的构成 n n（七）股东出资的法律责任（七）股东出资的法律责任（一）公司资本概述（一）公司资本概述n n公司资本公司资本(capital)，又称股本或股份资本，又称股本或股份资本，是公司成立时章程规定的，由股东出资构是公司成立时章程规定的，由股东出资构成的财产总额。成的财产总额。n n特点特点（二）公司资本原则（二）公司资本原则n n1、资本确定原则、资本确定原则 n n2、资本维持原则、资本维持原则 n n3、资本不变原则、资本不变原则 1、资本确定原则、资本确定原则n n这一原则是指公司在设立时，必须在章程这一原则是指公司在设立时，必须在章程中对公司的资本总额做出明确规定，并须中对公司的资本总额做出明确规定，并须全部认足或募足，否则公司不能成立。公全部认足或募足，否则公司不能成立。公司成立后若发行股份，必须履行增资程序，司成立后若发行股份，必须履行增资程序，经股东会决议并修改公司章程。经股东会决议并修改公司章程。n n公司法公司法22、23、25、78、79、82、91条条 2、资本维持原则、资本维持原则n n又称资本的充实原则，它是指公司在其存又称资本的充实原则，它是指公司在其存续过程中，应经常保持与其资本额相当的续过程中，应经常保持与其资本额相当的财产。财产。n n公司法第公司法第12、28、131、149、177条条3、资本不变原则、资本不变原则n n这一原则是指公司的资本一经确定，即不这一原则是指公司的资本一经确定，即不得随意改变，如需增减，必须严格按法定得随意改变，如需增减，必须严格按法定程序进行。程序进行。n n主要体现在对公司增减资本的严格规定中主要体现在对公司增减资本的严格规定中（三）公司资本形成制度（三）公司资本形成制度n n1、法定资本制、法定资本制n n2、授权资本制、授权资本制n n3、折中资本制、折中资本制1、法定资本制、法定资本制n n是指在公司设立时，必须在章程中明确规是指在公司设立时，必须在章程中明确规定公司资本总额，并一次性发行、全部认定公司资本总额，并一次性发行、全部认足或募足，否则公司不得成立的资本制度。足或募足，否则公司不得成立的资本制度。n n（四）公司的最低资本额（四）公司的最低资本额n n要求公司必须具备一定的资本，作为从事要求公司必须具备一定的资本，作为从事生产经营活动的基础，作为对公司债权人生产经营活动的基础，作为对公司债权人的担保。由于公司的赔偿能力和范围直接的担保。由于公司的赔偿能力和范围直接取决公司资本的多少，依法确定公司的最取决公司资本的多少，依法确定公司的最低资本额，就成为使公司承担责任的能力低资本额，就成为使公司承担责任的能力达到一定程度的基本保证。基于上述考虑，达到一定程度的基本保证。基于上述考虑，规定公司的最低资本额显然是完全必要的。规定公司的最低资本额显然是完全必要的。n n我国立法我国立法 公司法公司法23、78条条（五）公司资本的构成（五）公司资本的构成 n n现金现金n n实物实物n n无形资产无形资产工业产权工业产权工业产权工业产权土地使用权土地使用权土地使用权土地使用权 商誉商誉商誉商誉n n其他出资形式问题其他出资形式问题（六）股东出资责任（六）股东出资责任 n n1、出资违约责任、出资违约责任追缴出资追缴出资追缴出资追缴出资催告失权催告失权催告失权催告失权 损害赔偿损害赔偿损害赔偿损害赔偿 n n2、资本充实责任、资本充实责任认购担保责任认购担保责任认购担保责任认购担保责任 缴纳担保责任缴纳担保责任缴纳担保责任缴纳担保责任差额填补责任差额填补责任差额填补责任差额填补责任n n公司法公司法第第25、28条条 六、公司法人的财产权与股东权六、公司法人的财产权与股东权n n（一）公司法人财产权（一）公司法人财产权n n（二）股东权（二）股东权1 1、股权的性质、股权的性质、股权的性质、股权的性质2 2、股东权的概念及特征、股东权的概念及特征、股东权的概念及特征、股东权的概念及特征 3 3、股东权的分类、股东权的分类、股东权的分类、股东权的分类 4 4、我国股东权的分类、我国股东权的分类、我国股东权的分类、我国股东权的分类 （二）股东权（二）股东权n n1、股权的概念、股权的概念n n2、股权的性质和特征、股权的性质和特征n n3、股东权的分类、股东权的分类 股东享有下列主要权利：股东享有下列主要权利：n n(1)(1)(1)(1)红利分配请求权红利分配请求权红利分配请求权红利分配请求权 n n(2)(2)(2)(2)剩余财产分配请求权剩余财产分配请求权剩余财产分配请求权剩余财产分配请求权n n(3)(3)(3)(3)增资优先认购权增资优先认购权增资优先认购权增资优先认购权n n(4)(4)(4)(4)出资转让权出资转让权出资转让权出资转让权n n(5)(5)(5)(5)召集或召开股东会会议的请求权召集或召开股东会会议的请求权召集或召开股东会会议的请求权召集或召开股东会会议的请求权 n n(6)(6)(6)(6)出席股东会会议权和表决权出席股东会会议权和表决权出席股东会会议权和表决权出席股东会会议权和表决权 n n(7)(7)(7)(7)选举权和被选举权选举权和被选举权选举权和被选举权选举权和被选举权 n n(8)(8)(8)(8)公司业务执行情况的监督检查权公司业务执行情况的监督检查权公司业务执行情况的监督检查权公司业务执行情况的监督检查权n n公司章程规定的其他权利公司章程规定的其他权利公司章程规定的其他权利公司章程规定的其他权利3 3、股东的义务、股东的义务n n（1 1）出资义务）出资义务n n（2 2）以其出资额或所持股份为限对公司的）以其出资额或所持股份为限对公司的债务的负责债务的负责n n（3 3）承担遵守公司章程的义务）承担遵守公司章程的义务n n（4 4）不得抽回出资的义务）不得抽回出资的义务n n公司章程规定的股东的其他义务公司章程规定的股东的其他义务三、公司的组织机构三、公司的组织机构 n n公司治理结构公司治理结构n n现代公司治理基础理论现代公司治理基础理论n n股东会股东会n n董事会董事会n n监事会监事会n n经理经理n n董事、监事、经理的义务与民事责任董事、监事、经理的义务与民事责任（一）公司治理结构（一）公司治理结构n n含义含义n n现代公司治理基础理论现代公司治理基础理论n n公司组织机构设置的原则公司组织机构设置的原则n n公司组织机构的基本构成公司组织机构的基本构成(一）公司治理结构一）公司治理结构1n n斯坦福大学的钱颖一教授斯坦福大学的钱颖一教授:“在经济学家看在经济学家看来，公司治理结构是一套制度安排，用以来，公司治理结构是一套制度安排，用以支配若干在企业中有重大利害关系的团体支配若干在企业中有重大利害关系的团体投资者（股东和贷款人）、经理人员、投资者（股东和贷款人）、经理人员、职工之间的关系，并从这种联盟中实现经职工之间的关系，并从这种联盟中实现经济利益。公司治理结构包括：（济利益。公司治理结构包括：（1）如何配）如何配置和行使控制权；（置和行使控制权；（2）如何监督和评价董）如何监督和评价董事会、经理人员和职工；（事会、经理人员和职工；（3）如何设计和）如何设计和实施激励机制。实施激励机制。”(一）公司治理结构一）公司治理结构2n n吴敬琏教授认为，吴敬琏教授认为，“所谓公司治理结构，所谓公司治理结构，是指由所有者、董事会和高级执行人员即是指由所有者、董事会和高级执行人员即高级经理三者组成的一种组织结构。在这高级经理三者组成的一种组织结构。在这种结构中，上述三者之间形成一定的制衡种结构中，上述三者之间形成一定的制衡关系。通过这一结构，所有者将自己的资关系。通过这一结构，所有者将自己的资产交由公司董事会托管；公司董事会是公产交由公司董事会托管；公司董事会是公司的决策机构，拥有对高级经理人员的聘司的决策机构，拥有对高级经理人员的聘用、奖惩和解雇权；高级经理人员受雇于用、奖惩和解雇权；高级经理人员受雇于董事会，组成在董事会领导下的执行机构，董事会，组成在董事会领导下的执行机构，在董事会的授权范围内经营企业在董事会的授权范围内经营企业（一）（一）3现代公司治理基础理论现代公司治理基础理论n n1委托代理理论委托代理理论n n2利益相关者理论利益相关者理论（一）（一）4公司组织机构设置的原则公司组织机构设置的原则n n1股东权力原则股东权力原则n n2激励与约束并举的权力制衡原则激励与约束并举的权力制衡原则n n3信息披露与透明度原则信息披露与透明度原则n n4利益相关者参与公司治理原则利益相关者参与公司治理原则n n5其他原则其他原则（一）（一）5公司组织机构的基本构成公司组织机构的基本构成n n1权力机关权力机关股东会股东会n n2决策机关决策机关董事会董事会n n3监督机关监督机关监事会监事会n n4执行机关执行机关经理经理（二）股东会（二）股东会n n股东会的含义股东会的含义n n股东会会议的种类股东会会议的种类n n股东会的职权股东会的职权n n股东会的召集股东会的召集n n股东会的决议股东会的决议n n股东会中心主义与董事会中心主义股东会中心主义与董事会中心主义（三（三)董事会董事会n n概念与特点概念与特点n n职权职权n n董事的分类董事的分类n n董事的任职资格董事的任职资格n n董事的任免董事的任免n n董事长的地位和职权董事长的地位和职权n n董事会会议董事会会议（四）监事会（四）监事会n n监事会的概念、地位监事会的概念、地位n n监事会的设置监事会的设置n n监事会的组成监事会的组成n n监事会的职权监事会的职权(五五)经理经理n n经理的概念和地位经理的概念和地位n n经理的设立经理的设立n n经理的设立经理的设立n n经理的任职资格经理的任职资格n n经理的职权经理的职权n n公司治理中的内部人控制问题公司治理中的内部人控制问题（七）董事、监事、经理（七）董事、监事、经理的义务与民事责任的义务与民事责任n n董事、监事、经理的义务董事、监事、经理的义务忠实义务忠实义务忠实义务忠实义务 善管义务善管义务善管义务善管义务 竞业禁止义务竞业禁止义务竞业禁止义务竞业禁止义务 n n董事、监事、经理的民事责任董事、监事、经理的民事责任承担民事责任的方式承担民事责任的方式承担民事责任的方式承担民事责任的方式 追究民事责任的诉讼追究民事责任的诉讼追究民事责任的诉讼追究民事责任的诉讼 n n董事、经理竞业禁止行为的认定与法律后董事、经理竞业禁止行为的认定与法律后果果