关于审计查出突出问题整改情况的报告.docx

关于审计查出突出问题整改情况的报告主任、各位副主任、秘书长、各位委员：我受省人民政府委托，向省人大常委会报告*年度审计查出突出问题的整改情况，请予审议。*年 7 月，省十二届人大常委会第二十七次会议听取和审议了省政府关于广东省*年度省级预算执行和其他财政收支的审计工作报告 ，并提出了具体审议意见。省政府高度重视，组织有关部门认真研究审议意见，并制定了整改措施。按照省人大常委会办公厅关于印送省十二届人大常委会第二十七次会议对我省*年度省级预算执行和其他财政收支的审计工作报告审议意见的函 （粤常办函*291 号）要求，现将审计工作报告反映的突出和主要问题截至* 年 10月底的阶段性整改情况报告如下：一、关于审计工作报告反映的突出和主要问题的整改落实情况对审计工作报告反映的问题，省委、省政府高度重视，中共中央政治局委员、省委书记胡春华、省长朱小丹等省领导先后作出重要批示，要求有关地区、部门制定整改措施，落实整改责任。省政府于*年 11 月 2 日召开了 *年度省级预算执行审计查出问题整改工作会议,通报了阶段性的整改情况，对进一步抓好审计查出问题的整改工作作出了部署，将审计工作报告反映的部分典型问题、社会关注度高和涉及群众切身利益问题的整改工作纳入省政府重要督查督办事项，狠抓落实，严格问责。有关地区、部门和单位对审计工作报告反映的审计发现问题高度重视，积极、及时开展整改工作。省审计厅组织开展对被审计单位实施整改的情况全过程跟踪检查。据初步整改情况统计，截至*年 10 月底，已按要求上缴各级财政资金7.16 亿元、归还原渠道资金 7.63 亿元、规范账务资金 73.35 亿元、下达和拨付项目资金 100.67 亿元，按照审计意见完善内部管理制度148 项、处理相关责任人 80 人次。（一）关于几个突出问题的整改情况1公共租赁住房空置问题省委、省政府十分重视，将审计报告反映的公共租赁住房空置问题列为重点督查督办事项，向涉及的东莞市委、市政府发出督办通知，要求该市认真梳理相关工作中存在的问题，提出切实可行的整改方案，扎实做好整改工作。东莞市委、市政府组织各有关部门深入研究，结合东莞实际情况及国家、省的政策，针对该市雅园新村保障房空置率高的问题，9 月初向省审计厅报送了初步整改方案。一是放宽申请条件。从*年 1 月起，将公租房供应范围扩大到非本市户籍具有大学本科及以上学历的新就业职工，将外来务工人员申请公租房的工作年限由 6 年放宽到 5 年，缴纳社保年限由连续 6 年放宽到累计 5 年。二是下调租金标准。自 *年以来两次调低雅园新村公租房租金，将超出经适房申请条件的本市中等偏下收入住房困难家庭每平方米每月的租金标准由最初 12 元降至 *年的 9 元、*年的 5.5元，累计降幅 54.2%；将新就业无房职工和在本市稳定就业的外来务工人员在雅园新村每平方米每月的租金标准由最初的 16 元降至*年的 12 元、*年的 7 元，累计降幅 56.3%。三是完善周边配套设施。为方便雅园新村住户出行已安排 12 条公交线路在小区附近或途经小区，并加紧建设小区配套幼儿园和小学。四是根据该市保障房的供需情况，将雅苑小区保障房统筹作为人才房和企业、学校、医院及部队宿舍周转房使用。通过上述整改工作，该市计划在*年 1 月前完成 4138 套空置保障房的分配工作，我厅将继续跟踪落实整改。2大型高端医疗设备配置及使用问题省卫生计生委对审计查出的问题进行了认真分析和研究，组织相关地市、省属医院召开整改工作布置会，要求有关单位对审计调查中需明确整改的问题进行认真整改。省卫生计生委按照中央领导对卫生工作的重要指示精神和朱小丹省长对广东省医疗卫生强基创优行动计划(*-2018 年) 的批示要求，推动医疗卫生工作重心下移、医疗卫生资源下沉，提升县级公立医院综合能力，重点填平补齐经济欠发达地区县级公立医院包括 CT,MRI.DSA 等大型医用设备等76 种关键设备的配置，推动城乡基本公共服务均等化，为群众提供安全有效方便价廉的公共卫生和基本医疗服务。*年 7 月省卫生计生委下发了广东省卫生计生委办公室关于进一步加强乙类大型医用设备配置审批后使用和管理的通知 （粤卫办函*323 号） ，规范相关设备的配置程序和使用管理，同时改进和优化配置审批流程，加快设备配置审批工作，提高设备使用效率。3住房公积金管理使用存在问题东莞市、阳江市有关部门采取措施，加强了公积金管理。通过对应缴存单位进行全面排查，加强政策宣传，加大行政执法催缴力度，扩增归集业务渠道等措施提升公积金的参缴率。加强对公积金管理信息系统的数据筛查和整理合并，对信息系统增加“对一人拥有多个账户问题进行限制”的功能，堵塞信息系统管理漏洞。阳江市对公积金增值收益结余 8365.80 万元未及时投入廉租房建设问题进行了整改，该市住房规划建设局已通知县（市、区）住房保障部门督促各项目责任单位狠抓工程进度，及时完善相关资料向财政局申请工程进度款支付，同时提请市财政局优先使用公积金专项资金，对于工程手续齐全的资金申请做到快审快批，截至*年 7 月 31 日该笔资金已支出了 653.10 万元。东莞市加强对银行承办公积金业务的监管，启用新的住房公积金信息系统，采用自主发起扣款并实现实时到账的新模式，不再使用过渡账户代收公积金贷款回收资金的模式，彻底解决贷款回收款滞留问题，同时新住房公积金信息系统能全流程监督银行业务办理和资金流转情况，具备对承办银行进行考核的技术条件。4部门预算执行审计存在问题省直各有关部门单位重视审计查出的问题，分别召开相关会议分析，认真制定整改措施，组织和推进审计整改工作的落实。据统计，至*年 8 月底有关部门单位通过整改，已上缴财政资金 4175.67万元，归还原渠道资金 1659.17 万元，拨付项目资金 11539.67 万元，规范账务管理资金 3099.26 万元，完善相关管理制度 54 项。主要整改情况具体如下：（1）完善预算管理制度。一是省财政厅进一步推进零基预算编制、实施项目库管理、财政预算三年规划等工作，随着改革的深入，将有效解决预算编制不科学、不完整、不细化，年中追加预算比例高，预算执行率低等问题。同时，*年 8 月省财政厅印发通知，进一步完善省直行政事业单位资产出借出租管理。二是省直有关部门单位根据自身情况制定或修订了各项内部管理制度共计 52 项，完善预算管理、资产管理、项目经费和三公经费管理等。（2）加强资产管理和采购管理。有关部门单位加强了对物业出租、资产处置的评估和审批，严格执行政府采购和招投标规定，规范相关程序管理,积极完善新开发的国有资产管理系统，待系统建设好后将成批导入固定资产数据，实现科学有效管理。（3）严格“三公”管理。有关部门单位加强了对公务用车、公务接待费、会议费、差旅费的审核和控制。农业厅、农科院等部门单位清退借用下属单位或其他单位的车辆 9 台, 省公安厅进一步落实公车改革规定，严格内部监督管理程序，严格定点维修制度。（4）加强财政资金征缴管理，严格执行“收支两条线”管理。省司法警官学校、省老干局、省财政厅等部门单位向省财政清缴资金4175.67 万元。（5）严肃问责。省环境保护厅对涉及物业出租未经评估审批、服务项目未按规定公开招标、虚大物业支出截留财政资金等问题的相关责任人进行通报批评，责令相关责任人员进行深刻检讨。省人民检察院广州铁路运输分院对审计报告指出需要追究有关人员责任的问题，已由院监察室开展调查核实。（二）关于审计工作报告反映的主要问题的阶段性整改情况1省级财政管理存在问题（1）预算管理方面关于“部分资金预算管理使用不够规范”问题：省财政厅已按照有关规定安排国资预算支出，对于存量资金安排使用按相关规定程序办理；已将经清算后的*年省级国资预算安排的省国资委监事会和董事会人员经费结余资金，全部收回省财政国库；已将省级交通建设还本付息专户收取的股权分红及其利息收入纳入*年预算管理。关于“部分债券资金使用效率不高”问题：省财政厅牵头制定了广东省新增地方政府债券资金分配审批规程 ，明确告知各市县发行额度方案，省级不规定具体项目用途，由各市县按照规定用途申报项目等有关内容，以避免出现新增债券资金分配与市县实际需求不符的情况。关于“部分财政转移支付资金下达不及时”问题：省财政厅一是加强与省直部门沟通联系，督促加快资金安排方案制定进度，尽量保证资金下达时限；二是建议相关单位提前准备，通过建立项目库等方式做好前期准备工作，确保资金尽快拨付；三是会同有关部门通过采取因素法分配、下放项目审批权等多种方式，加快预算资金下达进度。（2）预算执行方面关于“部分资金闲置”问题：省财政厅已会同相关省级部门制定措施加快资金分配方案制定和预算资金下达进度，同时督促各市加快支出执行进度。如省级高新技术企业培育资金，截至*年 10 月底，省财政已批复*年度资金 7.06 亿元，* 年资金申报工作正在开展。关于“预算安排的政策性基金管理问题”：省财政厅牵头于*年 5月印发广东省政府投资基金管理实施办法（试行） ，健全完善基金管理制度；于*年 5 月起开展政策性基金清理规范工作， 关于省级财政出资政策性基金清理规范实施意见已于 9 月 26 日经省政府常务会议审议通过；银河粤科产业投资基金违反规定以债券投资方式进行投资的资金已收回，省粤科金融集团已与银河粤科基金负责人员进行了沟通并在基金投资决策中严格把关，杜绝此类问题再次发生；中科白云新兴产业创业投资基金用于购买非保本型理财产品的闲置资金 1 亿元已赎回。（3）省级社保基金预算方面关于“省级社保基金预算草案未及时批复省地税局和省社保局执行”问题：省财政厅已向财政部反映批复预算中存在政策不一致的问题，并将按新预算法和国家相关规定，严格按程序批复社保基金预算。省财政、社保、地税部门对“社保基金基础数据核对工作落实不到位，导致相关部门反映的参保人数不一致”问题进行了整改：省财政厅已督促省社保局和省地税局，积极做好基础数据的核对工作，严格按要求提供预算执行数据；对于省社保局和省地税局提供数据口径不一致而造成的数据差异，两局已进行沟通协调，统一取数口径，充分利用三方协同办公系统，解决数据差异问题。2关于地方财政管理存在的问题大部分地方政府、有关部门单位重视审计查出问题的整改工作，由各级政府、各单位主要负责人亲自抓，分层级多次召开审计整改专题会议，层层落实整改责任。湛江、阳江等 2 个地级市和南海等22 个县（市、区）党委、政府能按照胡春华书记、朱小丹省长的批示精神和粤委督字*51 号文的要求，落实地方党政主要领导同志亲自主抓，并指定负责人具体跟进协调，有的县（区）还成立专门的整改工作小组具体督促落实各项整改措施；有关市、县（区）对审计发现的财政财务收支不实、违反中央八项规定等相关纪律等问题进行了及时纠正，对涉及土地管理违规、民生政策落实不力、违规使用财政资金等突出问题强化了问责追究，同时，通过从政府层面的统筹协调，对涉及机制、制度层面问题进行了深入的研究，推动完善制度，减少屡审屡犯问题的发生。蓬江、江城 2 个县（区）清退违规发放的各项补贴和工资性支出 496.47 万元，并对相关责任人员进行问责处理;陆丰等 7 个县（市、区）对违规使用财政资金、民生政策落实不力等问题进行查处，处理有关责任人共 40 人；阳江市江城区纪委成立专案组对相关单位存在公务接待费、会议费、办公费等费用开支违规问题进行调查和问责处理；广州市越秀区、肇庆鼎湖等县（市、区）政府就审计报告提出的问题，深入基层广泛开展调研，出台和修订完善了规章制度文件 71 份，规范津补贴和工资性支出和政府物业资产等管理，通过系统全面的制度建设工作，切实扎紧了制度笼子。3关于重大政策措施贯彻落实存在问题省府办公厅印发了关于健全稳增长等政策措施落实情况跟踪审计发现问题整改督查机制的通知 ，省政府督查室将稳增长审计中反映的简政放权不到位、重点项目进展缓慢、财政资金闲置等整改不到位的问题纳入政府督查范围的审计整改事项，采取实地督查、挂牌督办、领导约谈、启动问责等多种方式，推动整改事项落实到位。总体看来，重大政策措施贯彻落实的整改工作进展良好。（1）重大项目推进方面广州市积极推进前期工作，及时协调有关部门安排和拨付资金，截至*年 10 月，南沙港铁路等项目的已到位资金 31.8 亿元。省南粤交投公司对高速公路地市资本金未到位、高速公路未按规定招标以及高速公路多报投资完成进度等 3 个问题进行了整改：通过采取压实各项目管理中心催收、追缴资本金的责任以及加强与相关地市协调等措施，促使有关地市补进资本金 16.27 亿元；制发一系列文件，进一步规范招投标交易场地，修订该公司制定的招标投标管理办法中与国家招投标法规不相符的条款，对投资完成的统计作出了明确的规定，并对之前因统计口径不一致造成的完成投资数据偏差进行调整。（2）落实工业转型升级政策方面省政府召集广州等 13 个市、区政府和省发改委等 9 个省直主管部门负责人召开专项审计整改工作部署会，逐项对照发现问题，明确了各地政府、各部门的整改任务、责任单位和配合单位。各相关部门、相关市高度重视，加大对工业转型升级政策的落实力度，如，省财政厅已于*年 8 月底收回了没有项目的结余资金 2.26 亿元，珠海市采取积极措施推进项目落地，截至*年 12 月底，原未落实的 10个项目已落实 5 个。（3）落实粤东西北振兴发展战略政策措施方面省政府组织召开粤东西北振兴发展股权基金支持新区建设整改工作会议，部署落实基金整改，省发改委经省政府审批制定粤东西北振兴发展股权基金支持新区建设整改方案 （粤发改法财*379 号） ，从推进项目建设、纠正违规使用资金、完善项目公司治理和资金监管、完善基金管理工作体制机制等 10 个方面对粤东西北（含肇庆）13 个地级市提出了具体整改要求，各相关市积极采取措施进行审计整改，如河源市通过多渠道筹集资金、规范拆迁工作等方式加快项目进度，已将滞留的贴息资金 3702.3 万元拨付给项目单位。（4）落实创新驱动发展战略政策措施方面各相关市抓紧抓实出台地方配套政策措施，细化目标任务、明确责任和完成时限，在制定产业规划、构建创新体系、出台扶持政策等方面加强引导，全面落实支持科技创新 12 条等各类扶持政策，如阳江市出台了关于推动阳江市新型研发机构发展的试行办法等，河源市制定了河源市加快新型研发机构发展的扶持办法等配套政策措施；各相关市县进一步加快资金计划的审批，缩短从项