xx公司绩效管理方案.doc

xxxxxxxxxxxxxx公司绩效考核文档一公司企业负责人经营业绩考核管理方案编订日期：2012年1月xxxxxxxxxxxxxx公司企业负责人经营业绩考核管理方案（试行）一、总则为有效地激励与约束分子公司管理层,促进xxxxxxxxxxxxxxxxxx(以下简称总公司)的健康发展和规模效益的持续增长,逐步推动各企业管理水平和生产运营质量稳步提升，建立绩效导向型的薪酬考核分配制度，结合公司实际，制定本绩效考核管理方案。二、绩效管理目的1、通过绩效管理，督促分子公司企业负责人提高经营绩效，达到培养和提升工作能力的目的。2、加强工作的目标性和计划性，有效改进分子公司的管理过程，使其规范化、制度化、程序化。3、客观公正地评价公司企业负责人的绩效和贡献，为薪资调整、绩效薪资发放、职务晋升等人事决策提供参考依据。三、绩效考核原则1、公开公正原则：绩效考核标准制定和考核程序公开透明。2、客观性原则：绩效考核以考评周期内工作事实和量化数据为依据，禁止主观妄断。3、时效性原则：绩效考核只对考评期内的工作评价，不受考核周期之外的特殊事件影响。四、方案适用范围仅适用于总公司总经理、副总经理、各分(子)公司企业负责人（职能部门另行制订）季（年）度经营业绩考核。五、考核角色和权限：1、被考核者：总公司总经理、副总经理、各分子公司负责人。2、考核者：总公司考核领导小组由董事长、总经理、副总、财务总监、企管部经理组成，董事长考核总公司总经理、副总经理，考核领导小组负责考核各分子公司负责人。3、归口管理部门：总公司企管部职责：组织开展分子公司经营者绩效考核工作；起草分子公司经营者经营责任书；对分子公司经营者经营目标、计划管理、业务开展和市场拓展情况提供评价意见；负责组织绩效考核的实施；汇总整理绩效考核结果；并负责绩效申诉上报。4、信息提供部门：（1）财务部职责：提供经核算的营业收入、净利润和相关需考核的财务实际数据；组织开展对分子公司的财务审计，对分子公司财务管理情况提供评价意见。（2）行政部职责：流程和制度建设的检查落实。六、考核内容和形式：年度经营业绩考核采取由公司董事长与企业负责人签订经营目标责任书的方式进行。按照资产保值增值及资本收益最大化和可持续发展的要求，考核企业负责人的关键业绩指标，实行年度结果考核与季度过程评价相统一，考核结果与奖惩相挂钩的考核制度。七、考核周期和频率：以季（年）度为考核期，年末汇总考核全部KPI（关键）指标。原则上各分子公司及营销中心在年度指标的基础上将全部相关指标分解到四个季度。八、考核指标与奖惩挂钩办法：1、企业负责人年薪一律由总公司或董事会确定 。2、被考核人固定发放年薪中月工资的60%，剩余40%的年薪结合季度考核结果和年末经考核办公室对各企业综合绩效考核及审计后予以确定，于次年度四月前发放。3、为了突出和体现利润指标的重要性，分子公司经考核完成目标之后，可以按超额完成净利润部分的20%作为奖励，其中10%奖励领导班子（企业经理奖励40%，管理班子60%，），另外10%奖励员工，职工可同时享受达标奖励。（1）R100万元执行20%标准;（2）100R200万元执行8%标准;（3）R200万元执行5%标准;九、经营目标责任书操作程序1、经营目标责任书签订程序：（1）、预报年度经营业绩考核目标建议值。每年第四季度末，企业负责人根据年度经营业绩考核要求和企业发展规划及经营状况，提出下一年度拟完成的经营业绩考核目标建议值，并将考核目标建议值和必要的说明材料报总公司，考核目标建议值原则上应高于上年度考核指标。（2）、核定年度经营业绩考核目标值。总公司根据宏观经济形势及企业运营环境，对企业负责人的年度经营业绩考核目标建议值进行审核，并就考核目标值及有关内容同企业负责人沟通后加以确定。当双方在关于目标设定无法达成一致时，总经理具有最终的决定权。2、发约方与受约方签订年度经营目标责任书绩效考核指标经双方沟通确认，由公司董事长与企业负责人签订经营目标责任书的方式进行，业绩合同目标一经设定，原则上不轻易改变，并由行政部备案存档。年度经营目标责任书包括下列内容：双方的名称和姓名；考核内容及指标；考核与奖惩；双方权责；责任书的变更、解除和终止；其他需要规定的事项。说明：指标制定后不是绝对一成不变，可以在考核期间内调整，但调整必须有明确、可信服的理由，分子公司提出申请，企管部受理并报经总经理形成书面批准文件。 3、计划跟进与调整在计划执行和考核过程中，如出现重大计划调整，公司负责人与总公司应及时确认计划的更改，并重新填写绩效计划/考核表，参加调整权重，重大调整是指以下情况：（1）、权重大于30%的工作任务取消或新增。（2）、现有任务权重变化（增减）超过30%。4、分子公司制定工作计划总公司对各分子公司企业负责人考核，但每个分子公司应在次季度的第一周内将指标分解，落实到各生产和职能部门，形成各自的考核体系，让部门、员工都知晓考核指标以及与自己利益的联系，各分子公司考核方案上报企管部备案。5、总公司对业绩执行情况实施动态监控（1）、各分子公司在季度末最后一周将生产经营计划执行情况及相关材料上报总公司企管办，进行数据偏差分析和动态跟踪，对目标执行情况明显滞后的企业发出预警通知，促进企业采取应对措施。（2）、建立重大安全生产事故和质量事故、重大资产损失，重大投融资、资产重组、和对外担保等重要情况报告制度。如发生上述情况，企业负责人应立即向总公司报告。十、绩效考核操作程序及记录1、考核程序：（1）各企业上报材料次年度1月底之前，企业负责人依据经审计的企业财务决算数据，对上年度经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告总公司考核领导小组。企业负责人年度总结分析报告格式和主要内容由总公司考核领导小组另行规定。 （2）制定考核结果总公司依据经审核的企业财务决算报告和经审查的统计数据，结合企业负责人年度总结分析报告并听取总公司考核领导小组对企业的年度评价意见，对企业负责人年度经营业绩考核目标的完成情况进行考核，形成企业负责人年度经营业绩考核结果与奖惩意见。（3）考核结果确认考核者与被考核者经过绩效面谈后，考核者和被考核者双方书面签字确认考核最终结果。总经理通过面谈形式，把业绩考核结果以及考核的评定内容与过程告诉被考核者，指出过去一年中取得的成绩与不足，并指明今后努力方向，改进方法和发展要点，以及相应期待的目标等。2、考核结果申诉总公司将确认的企业负责人年度经营业绩考核结果向企业负责人及其所在企业反馈。企业负责人对绩效管理考核结果有异议的，可书面向总公司考核领导小组提出，考核领导小组予以复核。3、考核绩效记录总公司行政部应保留相应的绩效记录，为保证绩效记录的有效性，绩效记录不允许涂改，若需要修改或重新记录，需要被考核分子公司负责人签字确认，由行政部对绩效记录档案长期保存，作为下一年考核对比依据。十一、相关规定1、企业虚报和瞒报财务状况的，除由有关部门依照中华人民共和国会计法、企业会计准则等有关法律法规处理外，相应扣减企业主要负责人及相关责任人的绩效薪酬；情节严重的，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。2、企业主要负责人及相关责任人违反国家法律法规和总公司的有关规定，导致重大决策失误、重大安全与质量责任事故、重大违法违纪事件，给企业造成不良影响或造成资产损失的，除由有关部门依法处理外，相应扣减其绩效薪酬；情节严重的，给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。十二、考核机构的设置经营业绩考核领导小组成员名单组长：xxxx 副组长：xxx考核办公室由总公司企管部和财务部组成。办公室主任：xxx 办公室成员：xxxxxx十三、解释与修订权限：xxxxxxxxxxxxxxxxxx分子公司负责人经营业绩考核管理方案（讨论稿）由总公司总公司考核领导小组负责解释，考核办公室负责制订与修改。其他未尽事宜由集团公司考核领导小组另行研究决定。十四、本方案自印发之日起开始施行。