老年人新型信号采集芯片项目风险规划管理.docx

泓域/老年人新型信号采集芯片项目风险规划管理老年人新型信号采集芯片项目风险规划管理xx有限责任公司目录一、 风险管理计划的基本内容3二、 风险规避计划3三、 风险规划的过程活动5四、 风险规划过程定义8五、 公司基本情况11六、 项目基本情况12七、 进度实施计划15项目实施进度计划一览表15八、 投资估算及资金筹措17建设投资估算表19建设期利息估算表20流动资金估算表21总投资及构成一览表22项目投资计划与资金筹措一览表23一、 风险管理计划的基本内容风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用。风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价。二、 风险规避计划项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划。不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，至少应当包含如下容：（1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素；（2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明；（3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力；（4）已经考虑过的风险规避方案及其代价；（5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划；（6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划；（7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略（8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明（9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员；（10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑；（11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法；（12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果；（13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施（14）对应急行动和应急措施提出的要求；（15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处。按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决。如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划。三、 风险规划的过程活动风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程。风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等。风险规划过程活动包括以下内容：（1）设定可能出现的严重风险；（2）制定风险应对备用方案；（3）选择风险应对途径；（4）制订风险行动计划；（5）确定风险模板；（6）确定风险数据库模式。下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用。1、设定可能出现的严重风险风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想。应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想。确定风险设想一般有三个步骤（1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险；（2）假设风险将要发生，说明风险设想（3）列出风险发生之前的事件和情况。2、制定风险应对备用方案风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案。风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案。每种策略应包括目标、约束和备用方案。风险应对策略的定义和示例具体参见第6章。3、选择风险应对途径风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上。可将几种风险应对策略结合为一条综合途径。例如，你可能决定通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术。选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案。4、制订风险管理计划风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素：（1）批准权力；（2）负责人；（3）所需资源；（4）开始日期；（5）活动；（6）预计结束日期；（7）采取的行动；（8）取得的结果。5、建立风险管理模板风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化。6、确定项目风险数据库模式项目风险数据库设计一般包括数据库结构和数据文件两部分，包含了项目生命周期过程所有的相关活动。一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段：存入号码项目风险应对日期阶段决策状态功能风险行动计划识别者WBS元素定量的目标风险类型风险陈述指标风险标题风险场景阈值可能性风险分析触发器后果现在的优先级成本时间框架以前的优先级节省的成本四、 风险规划过程定义项目风险规划过程（IDEFO）是一个标准过程定义的符号表示法，用于为可预见的风险行动计划描述可重用的过程组件。该图描述了管理过程的输入、机制、控制和输出。风险规划实现了将输入转变为输出这一过程的所有活动。输入（位于左侧）进入过程，控制（位于顶部）调节过程，机制（位于底部）支持过程，输出（位于右侧）退出过程。1、过程输入风险列表、管理策略、业主的风险容忍度、风险管理计划模板、WBS等组成了风险规划过程的输入。风险管理规划的依据主要有：（1）项目规划中所包含或涉及的有关内容。如项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等。（2）项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践。（3）决策者、责任方及授权情况。（4）项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力。（5）可获取的数据及管理系统情况。丰富的数据和严密的系统基础，将有助于风险识别、估计、评价及对应策略的制定。（6）风险管理模板。项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化。模板应在管理的应用中得到不断改进。2、过程机制机制是为风险管理过程活动提供方法、技巧、工具或其他手段。定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库是风险管理过程中需要用到的机制。定量的目标表示了量化的目标；应对策略（如接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移等）有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险管理过程中制定策略；风险数据库包含风险行动计划等。3、过程控制项目资源、项目需求和风险管理能力约束着风险规划过程。项目资源涉及人、财、物、时间、信息等，项目资源的有限性决定了项目风险规划的必要性，同时也给项目带来了一定的风险性。例如，时间不够时，项目管理决策人员往往倾向采用加快进度的方法。项目需求对项目风险规划也有一定的影响，如需求不明确使项目风险规划的有效性大打折扣。风险管理能力直接影响到风险规划的科学性和可操作性。4、过程输出风险设想、阅值和风险管理计划是风险规划过程的输出。风险设想是对导致不尽如人意的结果的事件和情况的估计。事件描述导致风险发生时必然导致的后果，情况描述使未来事件成为可能的环境。阈值定义为风险发生的征兆，预先确定的阅值是表明需要执行风险行动，计划的警告。风险管理计划是风险管理的导航图，告诉项目管理组织，项目怎样从当前所处的状态到达所希望的未来状态。做好风险管理计划，关键是要掌握必要的信息，使项目组织能够了解目标、目的和项目风险管理过程。风险管理计划有些方面可以规定得很具体，如政府和承包商参与者的职责、定义等，而另一些领域则可以规定得笼统一些，使用者可以选择最有效的实施方法，例如，关于评估方法，就可以提出几种建议，供评价者在评估风险时选用。这样做比较恰当，因为每一种方法都有其所长，亦有其所短，要视具体情况而定。风险管理计划规定了风险记录所选的途径、所需的资源和风险应对的批准权力。五、 公司基本情况（一）公司简介公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 公司在发展中始终坚持以创新为源动力，不断投入巨资引入先进研发设备，更新思想观念，依托优秀的人才、完善的信息、现代科技技术等优势，不断加大新产品的研发力度，以实现公司的永续经营和品牌发展。（二）核心人员介绍1、顾xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、雷xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。3、黎xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。4、熊xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。5、王xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。六、 项目基本情况（一）项目投资人xx有限责任公司（二）建设地点本期项目选址位于xxx（以最终选址方案为准）。（三）项目选址本期项目选址位于xxx（以最终选址方案为准），占地面积约80.00亩。（四）项目实施进度本期项目建设期限规划12个月。（五）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资32675.08万元，其中：建设投资25783.89万元，占项目总投资的78.91%；建设期利息298.81万元，占项目总投资的0.91%；流动资金6592.38万元，占项目总投资的20.18%。（六）资金筹措项目总投资32675.08万元，根据资金筹措方案，xx有限责任公司计划自筹资金（资本金）20478.67万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额12196.41万元。（七）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：71900.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：55278.66万元。3、项目达产年净利润（NP）：12184.49万元。4、财务内部收益率（FIRR）：30.33%。5、全部投资回收期（Pt）：4.70年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：22007.53万元（产值）。（八）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积53333.00约80.00亩1.1总建筑面积94491.52容积率1.771.2基底面积30399.81建筑系数57.00%1.3投资强度万元/亩314.082总投资万元32675.082.1建设投资万元25783.892.1.1工程费用万元22785.552.1.2工程建设其他费用万元2242.412.1.3预备费万元755.932.2建设期利息万元298.812.3流动资金万元6592.383资金筹措万元32675.083.1自筹资金万元20478.673.2银行贷款万元12196.414营业收入万元71900.00正常运营年份5总成本费用万元55278.66""6利润总额万元16245.99""7净利润万元12184.49""8所得税万元4061.50""9增值税万元3127.89""10税金及附加万元375.35""11纳税总额万元7564.74""12工业增加值万元25304.69""13盈亏平衡点万元22007.53产值14回收期年4.70含建设期12个月15财务内部收益率30.33%所得税后16财务净现值万元30421.79所得税后七、 进度实施计划（一）项目进度安排结合该项目建设的实际工作情况，xx有限责任公司将项目工程的建设周期确定为12个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。项目实施进度计划一览表单位：月序号工作内容1234567891011121可行性研究及环评2项目立项3工程勘察建筑设计4施工图设计5项目招标及采购6土建施工7设备订购及运输8设备安装和调试9新增职工培训10项目竣工验收11项目试运行12正式投入运营（二）项目实施保障措施本期项目计划在获得土地使用权后动工建设。为了确保项目按进度计划顺利进行，同时为了节约项目建设时间，根据该项目的建设和运营特点，项目建设单位拟采用以下具体保障措施：1、项目建设单位要合理安排设计、采购和设备安装的时间，在工作上交叉进行，最大限度缩短建设周期。将投资密度比较大的部分工程尽量押后施工，诸如其它配套工程等。2、将整个项目分期、分段建设，进行项目分解、工期目标分解，按项目的适应性安排施工，各主体工程的施工期叉开实施。3、在技术交流谈判同时，提前进行设计工作。对于制造周期长的设备，提前设计，提前定货。融资计划应比资金投入计划超前，时间及资金数量需有余地。4、项目建设单位组建一个投资控制小组，负责各期投资目标管理跟踪，各阶段实际投资与计划对比，进行投资计划调整，分析原因采取措施，确保该项目建设目标如期完成。八、 投资估算及资金筹措（一）投资估算的依据本期项目其投资估算范围包括：建设投资、建设期利息和流动资金，估算的主要依据包括：1、建设项目经济评价方法与参数（第三版）2、投资项目可行性研究指南3、建设项目投资估算编审规程4、建设项目可行性研究报告编制深度规定5、建设工程工程量清单计价规范6、企业工程设计概算编制办法7、建设工程监理与相关服务收费管理规定（二）项目费用与效益范围界定本期项目费用界定为工程费用和项目运营期所发生的各项费用；项目效益界定为运营期所产生的各项收益，并严格遵循财务评价过程中费用与效益计算范围相一致性的原则。本期项目建设投资25783.89万元，包括：工程费用、工程建设其他费用和预备费三个部分。（三）工程费用工程费用包括建筑工程费、设备购置费、安装工程费等；工程建设其他费用包括：建设管理费、勘察设计费、生产准备费、其他前期工作费用，合计22785.55万元。1、建筑工程费估算根据估算，本期项目建筑工程费为12058.19万元。2、设备购置费估算设备购置费的估算是根据国内外制造厂家（商）报价和类似工程设备价格，同时参照机电产品报价手册和建设项目概算编制办法及各项概算指标规定的相应要求进行，并考虑必要的运杂费进行估算。本期项目设备购置费为10109.14万元。3、安装工程费估算本期项目安装工程费为618.22万元。（四）工程建设其他费用本期项目工程建设其他费用为2242.41万元。（五）预备费本期项目预备费为755.93万元。建设投资估算表单位：万元序号项目建筑工程设备购置安装工程其他费用合计1工程费用12058.1910109.14618.2222785.551.1建筑工程费12058.1912058.191.2设备购置费10109.1410109.141.3安装工程费618.22618.222其他费用2242.412242.412.1土地出让金955.92955.923预备费755.93755.933.1基本预备费351.33351.333.2涨价预备费404.60404.604投资合计25783.89（六）建设期利息按照建设规划，本期项目建设期为12个月，其中申请银行贷款12196.41万元，贷款利率按4.9%进行测算,建设期利息298.81万元。建设期利息估算表单位：万元序号项目合计第1年第2年1借款1.1建设期利息298.81298.810.001.1.1期初借款余额12196.411.1.2当期借款12196.4112196.410.001.1.3当期应计利息298.81298.810.001.1.4期末借款余额12196.4112196.411.2其他融资费用1.3小计298.81298.810.002债券2.1建设期利息2.1.1期初债务余额2.1.2当期债务金额2.1.3当期应计利息2.1.4期末债务余额2.2其他融资费用2.3小计3合计298.81298.810.00（七）流动资金流动资金是指项目建成投产后，为进行正常运营，用于购买辅助材料、燃料、支付工资或者其他经营费用等所需的周转资金。流动资金测算一般采用分项详细测算法或扩大指标法，根据企业流动资金周转情况及本项目产品生产特点和项目运营特点，该项目流动资金测算参照同行业流动资产和流动负债的合理周转天数，采用分项详细测算法进行测算。根据测算，本期项目流动资金为6592.38万元。流动资金估算表单位：万元序号项目第1年第2年第3年第4年第5年1流动资产29074.2736342.8341188.5448457.111.1应收账款13083.4216354.2818534.8521805.701.2存货10175.9912719.9914415.9916959.991.2.1原辅材料3052.803816.004324.805088.001.2.2燃料动力152.64190.80216.24254.401.2.3在产品4680.965851.206631.367801.601.2.4产成品2289.602862.003243.603816.001.3现金2325.942907.433295.083876.571.4预付账款3488.914361.144942.625814.852流动负债25118.8431398.5535585.0241864.732.1应付账款9042.7811303.4712810.6015071.302.2预收账款16076.0620095.0722774.4226793.433流动资金3955.434944.285603.526592.384流动资金增加3955.43988.86659.24988.865铺底流动资金8722.2810902.8512356.5614537.13（八）项目总投资本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资32675.08万元，其中：建设投资25783.89万元，占项目总投资的78.91%；建设期利息298.81万元，占项目总投资的0.91%；流动资金6592.38万元，占项目总投资的20.18%。总投资及构成一览表单位：万元序号项目指标占总投资比例1总投资32675.08100.00%1.1建设投资25783.8978.91%1.1.1工程费用22785.5569.73%1.1.1.1建筑工程费12058.1936.90%1.1.1.2设备购置费10109.1430.94%1.1.1.3安装工程费618.221.89%1.1.2工程建设其他费用2242.416.86%1.1.2.1土地出让金955.922.93%1.1.2.2其他前期费用1286.493.94%1.2.3预备费755.932.31%1.2.3.1基本预备费351.331.08%1.2.3.2涨价预备费404.601.24%1.2建设期利息298.810.91%1.3流动资金6592.3820.18%（九）资金筹措与投资计划本期项目总投资32675.08万元，其中申请银行长期贷款12196.41万元，其余部分由企业自筹。项目投资计划与资金筹措一览表单位：万元序号项目数据指标占总投资比例1总投资32675.08100.00%1.1建设投资25783.8978.91%1.2建设期利息298.810.91%1.3流动资金6592.3820.18%2资金筹措32675.08100.00%2.1项目资本金20478.6762.67%2.1.1用于建设投资13587.4841.58%2.1.2用于建设期利息298.810.91%2.1.3用于流动资金6592.3820.18%2.2债务资金12196.4137.33%2.2.1用于建设投资12196.4137.33%2.2.2用于建设期利息2.2.3用于流动资金2.3其他资金