2022年国家证券从业点睛提升预测题.docx

2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 关于证券分析师，下列说法错误的是（）。A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问【答案】 D3. 【问题】 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】 C4. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】 C5. 【问题】 下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可【答案】 B7. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D9. 【问题】 按照期货交易管理条例的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】 A10. 【问题】 证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3B.5C.7D.10【答案】 B11. 【问题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（）。A.债务责任的承担B.出资的比例C.股东的权利D.出资的方式【答案】 A13. 【问题】 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行头卖该上市公同。A.作出报告、公告后2日内B.报告期限内C.作出报告、公告后5日内D.该事实发生之日起至公告3日内【答案】 D14. 【问题】 资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】 C15. 【问题】 基金托管的内部控制包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 C17. 【问题】 下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担【答案】 A18. 【问题】 按照证券法第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】 D19. 【问题】 为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】 B20. 【问题】 下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（）备案。A.法院B.当地人民政府C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D21. 【问题】 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A23. 【问题】 根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下【答案】 D24. 【问题】 证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元【答案】 D26. 【问题】 财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据中华人民共和国证券法责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。A.1000B.3000C.600D.200【答案】 A27. 【问题】 下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】 B28. 【问题】 按照期货交易管理条例第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 D29. 【问题】 根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50B.100C.200D.500【答案】 D31. 【问题】 下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D33. 【问题】 以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经董事会作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】 A34. 【问题】 有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.无限责任B.连带责任C.经营责任D.有限责任【答案】 D35. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会【答案】 C36. 【问题】 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金【答案】 D37. 【问题】 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A39. 【问题】 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。A.证券经纪人管理暂行规定B.证券经纪人执业规范（试行）C.关于加强证券经济业务管理的规定D.证券公司监督管理条例【答案】 B