2022年江苏省证券投资顾问自我评估考试题.docx

2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A2. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产，R为市场利率，当市场利率变动R时，资产的变化可表示为（ ）。A.DA×VA×R（1+R）B.-DA×VAR×（1+R）C.-DA×VA×R（1+R）D.DA×VAR×（1+R）【答案】 C6. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B7. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B8. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 关于Jensen（詹森）指数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线【答案】 B16. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类【答案】 D20. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（ ）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B22. 【问题】 在现金管理中，（ ），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B23. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C27. 【问题】 下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A29. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C35. 【问题】 常用的样本统计量有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的挣资产（ ）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D