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    2022年贵州省证券从业高分预测试卷.docx

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    2022年贵州省证券从业高分预测试卷.docx

    2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2. 【问题】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】 C3. 【问题】 证券公司从事资产管理业务,可以()。A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务D.向客户保证最低的投资收益【答案】 A4. 【问题】 违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D5. 【问题】 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。A.一个月B.一季度C.半年D.一年【答案】 C6. 【问题】 融资融券的标的证券为债券的,应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 下列属于证券公司操纵市场行为的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 C8. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2:1D.2;2【答案】 D9. 【问题】 未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D10. 【问题】 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时,不依照公司法规定通知或者公告债权人的,由公司登记机关责令改正,对公司处以()的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D11. 【问题】 下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 下列关于公司公开财务状况的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合()调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。A.中国银行业协会B.中国证监会C.银保监会D.中国人民银行【答案】 D14. 【问题】 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告,在该事实发生之日起至公告后()日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】 B15. 【问题】 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B16. 【问题】 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况,按照一定的综合比例,确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于(),其中货币资金占收取保证金的比例不得低于()。A.20%;15%B.25%;20%C.30%;15%D.30%;20%【答案】 A17. 【问题】 按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定,证券经营机构在销售中不得存在的情况是()。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20. 【问题】 充抵融资融券保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中国债折算率最高不超过()。A.75B.65C.95D.85【答案】 C二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中错误的是( )。A.国务院证券监督管理机构对证券公司做出撤销决定的,应当予以公告B.撤销决定的公告日期为处置日,撤销决定自公告之时生效C.自证券公司被撤销之日起,证券公司的债务停止计算利息D.行政清理期间,被处置证券公司应缴纳行政性收费和增值税、营业税等行政法规规定的税收【答案】 D21. 【问题】 证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.5D.7【答案】 B22. 【问题】 按照证券公司全面风险管理规范的要求,()的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】 B23. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第二十五条的规定,证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.2B.3C.4D.6【答案】 A24. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】 B25. 【问题】 针对公募基金,证券公司应当履行()持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券金融公司开展转融通业务,应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A.5B.10C.15D.20【答案】 C27. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 按照法律主体在法律关系中的因果关系,可以将法律关系分为()。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 C29. 【问题】 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。()A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 关于要约收购的规定,下列说法正确的是()。A.收购人可以采取要约规定以外的形式买入被收购公司的股票B.收购人可以超出要约的条件买入被收购公司的股票C.收购人在收购期限内,不得买入被收购公司的股票D.收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票【答案】 D31. 【问题】 资产支持证券应当面向合格投资者发行,单笔认购不少于()万元人民币发行面值或者等值份额。A.100B.200C.300D.400【答案】 A32. 【问题】 按照规定,证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 股票期权卖方()权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A34. 【问题】 下列关于指定交易的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不属于应当提供下的服务的是()。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D37. 【问题】 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过()时,客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券,但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于()。A.250;300B.250;250C.300;300D.300;250【答案】 C38. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。A.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 D39. 【问题】 证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解()和交易的(),和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A.实际控制客户的自然人;实际受益人B.实际控制客户的法人;实际受益人C.实际控制客户的自然人;直接受益人D.实际控制客户的法人;直接受益人【答案】 A

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