2022年山东省期货从业资格《法律法规》：季度任期考试题.pdf

2017 年山东省期货从业资格法律法规：季度任期考试题一、单项选择题（共 25题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A有合格的经营场所和业务设施B有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D实缴资本全部为货币出资2、结算准备金余额的计算公式应为_。A当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)3、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A交易所规定标准B经营成本或行业自律标准C证监会规定的标准D期货公司规定的标准4、期货从业人员执业行为准则（修订）没有规定的是（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业道德D职业创新能力5、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A只能经营期货经纪业务B可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准B不予批准C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D予以批准，但应当限制其结算业务范围7、Euro-BOBL 债券期货属于 _。A外汇期货B股指期货C利率期货D商品期货8、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会B中国证券业协会C中国期货业协会D各期货公司9、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是_。A会员均具有与期货交易所进行结算的资格B会员由期货公司会员组成C期货交易所对会员结算D会员对其受托的客户结算10、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。A合规执业B专业胜任C竞争准则文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 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30日C收到结算报告的当天D期货经纪合同约定的时间19、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构B国务院期货监督管理机构C期货公司D非期货公司结算会员20、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A及时向主管部门报告B公平对待该投资者C及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D了解投资者的投资目标21、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产B营业成本C资本金D负债22、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是_。A共同基金B对冲基金C商品投资基金D套利基金23、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 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1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 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ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施。A给予警告B没收违法所得，并处违法所得l倍以上 5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处 10万元以上 50万元以下的罚款D情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证3、一个完整的期货交易流程应包括_A开户与下单B竞价C结算D交割4、在下列国家中，_有玉米期货交易。A日本B阿根廷C法国D南非5、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待6、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律B专业胜任能力C职业品德D职业创新能力7、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B申请日前 3个月符合期货公司风险监管指标标准文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 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ZX8W1U3Z1F2C符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行8、期货从业人员在执业过程中应当（）。A诚实守信B勤勉尽责C坚持公开、公平、公正原则D对期货交易各方高度负责9、下列表述中，正确的有（）。A期货公司应当加入期货业协会B期货公司应当加入工商企业联合会C中国期货业协会对期货公司进行监督管理D中国期货业协会对期货公司进行自律性管理10、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是_。A成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加11、期货市场风险管理的必要性主要包括_。A期货市场充分发挥功能的前提和基础B减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要C适应世界经济自由化和国际化发展的需要D保护投资者利益免受损失的需求12、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息B欺诈客户C内幕交易D操纵期货交易价格13、在面对 _形态时，不用等到突破后再开始行动。AV形B双重顶(底)C三重顶(底)D矩形文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 ZX8W1U3Z1F2文档编码:CE5A5U8W4B2 HU5H7K9W2Q10 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