CX1201《内审及纠正程序》.docx
1目的本程序对公司SMS内审及内审中不符合规定情况纠正的具体做法和要求作出规定，旨在规 范公司内审及通过审核，验证部门/船舶及各岗位的平安和防污染管理活动是否符合SMS的要求, 使发现的不符合规定的情况得到及时有效的纠正，保持公司SMS正常运行。2适用范围本程序适用于公司岸基和船舶。3参照文件平安管理手册第十二章4定义和缩写平安管理手册中的定义和缩写适用于本程序5总那么5.1 内审每年进行一次，假设有必要，总经理或指定人员有权组织临时内审（参见7.4条款 规定）。5. 2内审对象：进入SMS的公司领导、部门/船舶。5.3 内审的内容：审核相关部门/船舶及各岗位的平安管理活动是否符合SMS的要求，尤其 注重事故、险情、重大不符合规定的情况；船舶检验证书；船舶检验机构的要求和建议。5.4 内审依据：NSM规那么、SMS文件、国际国内强制性规定和规那么、以及适用的标准和指南。5. 5本部门的内审员，原那么上不得对本部门进行内审。5.6内审条件：被内审的部门/船舶已纳入公司平安管理体系，且运行三个月。5. 7内审员管理5. 7. 1内审员的资格和聘任5. 7.L1具有中专以上学历。5. 7. L2熟悉公司SMSo5. 7.1. 3经过内审员培训和资格认可。5.7. 1.4根据上述条件，总经理批准后聘任内审员。安质办负责保管内审员聘任登记表等资料。5. 7. 2内审员的培训5. 7. 2.1内审员必须通过相关知识的培训，取得资格认可。5. 7. 2. 2当NSM规那么有变化，主管机关对实施NSM规那么有进一步要求时，公司组织对内审 员进行培训。5. 7. 3内审员的考核5. 7. 3. 1内审员在完成内审后，内审组长应将内审员工作情况反应表交给被审核方， 被审核方填写后交安质办。6. 7. 3. 2安质办汇总反应表后，对不能胜任的报总经理予以解聘。6职责7. 1指定人员全权负责公司的内审工作，并对总经理负责；8. 2安质办在指定人员的领导下，负责内审的组织和具体实施工作；9. 3内审员必须认真履行规定的职责，在安质办统一组织协调下开展内审工作；6. 4进入体系的公司领导、部门/船舶必须密切配合内审组的工作，提供必要的方便。7实施步骤7. 1内审准备7. 1. 1安质办每年编制“内审计划”，确定内审组人员名单并提出编组审核方案，经指定人 员批准后下达执行。7. 1. 2内审组按“内审计划”要求，向被审核部门/船舶下达内审通知，告知内审组人员姓 名，需要时可附清单，要求被审核部门/船舶提供资料。7. 1. 3被审核部门/船舶接上述通知后，按规定作好各项准备工作，进行一次自查，如内审 组有要求，那么十天内按清单向内审组报送有关资料。7. 1.4内审组人员认真审阅被审方提供的文字资料和掌握的其他材料，参考船舶SMS复 查须知中的内容，确定现场审核的重点，制定SMS审核检查表。7. 2现场活动审核7.1.1 首次会议：内审组到被审核部门/船舶，首先召集进入SMS人员召开会议，由组长负 责说明审核计划、要求、内容和纪律等。7. 2. 2被审核部门/船舶必须指定专门人员和内审组联系，协助内审组开展内审工作。7. 2. 3内审组按照“内审计划”要求进行内审，对照拟定的SMS审核检查表进行现场审 核。8. 2. 4内审员有权查阅有关文件、观察设备及查看各项记录，被审部门/船舶应积极配合。7. 2.5内审员有权对被审核部门/船舶有关人员进行询问。重点了解其在SMS中的岗位职 责及对公司平安和防污染方针的熟悉、理解等。与被审核部门/船舶人员讨论不符合规定情况、 事故和险情产生的原因及纠正措施，并做好SMS内审记录。7. 2.6内审组长有权当场确定内审发现的各种缺陷。如发现不符合规定的情况那么应形成书 面SMS内审不符合报告。7. 2.7内审评价：完成现场审核后，内审组应对被审核方进行评价，确定不符合规定的情 况及纠正意见，并形成SMS部门/船舶内审报告。7. 2.8内审组与被审核部门/船舶进行交流，如有SMS内审不符合报告，应交被审核方负 责人签字认可，被审核方应制定纠正措施，明确纠正期限。7. 2. 9末次会议：内审组长向被审核部门/船舶通报审核结论，并宣读SMS部门/船舶内审 报告。7. 3考前须知7. 3.1当内审中发现不符合规定情况时，被审核部门/船舶应根据内审组提出的要求制定纠 正措施，配合内审组做好签字记录。不符合情况纠正完毕，报原内审员或安质办验证；7 . 3. 2内审组必须将内审不符合报告及内审的有关材料于审核结束后六天内送安质办汇总, 由安质办收集、整理后提交指定人员审阅、确认。8 .4临时内审以下情况下，总经理或指定人员有权组织临时内审。7. 4.1发现重大不符合规定的情况时；10. 4. 2船舶发生重大事故或险情后。11. SMS运行情况的评价11.1 审工作完成后，安质办根据内审的总体情况形成SMS公司内审报告，指定人员应 综合部门/船舶的SMS运行情况，结合内审实际，对内审报告进一步编写后审阅批准，呈报总经 理签发。11.2 审报告应对公司SMS运行总体情况作出科学的、全面的，准确的分析和评价，要体 现SMS改进的有效性和采取措施的可操作性。9记录与归档9. 1 CX1201-01内审员聘任登记表,安质办保存三年;9.2 CX1201-02内审员工作情况反应表，安质办保存三年；9.3 CX1201-03内审员工作情况汇总表，安质办保存三年；9.4 CX1201-04SMS审核检查表,安质办保存三年；9.5 CX1201-05SMS内审记录,安质办、被审核部门/船舶保存三年;9.6 CX1201-06SMS内审不符合报告安质办、被审核部门/船舶保存三年；9.7 CX1201-07SMS公司内审报告公司领导、部门/船舶保存三年;9.8 CX1201-08SMS部门/船舶内审报告安质办、被审核部门/船舶保存三年。
