企业（公司）风险管理制度.docx

高端植（介）入产品公司风险管理分析名目一、产业环境分析3二、完善专业集聚的平台支撑体系7三、必要性分析9四、工程概况10五、风险管理决策的含义和内容13六、风险管理决策的意义和原那么13七、风险识别方法18八、风险分析概述24九、风险形成的机制25十、工程风险分析28H*一、工程风险对策30十二、进展规划31SWOT分析说明35（一）优势分析（S） 351、自主研发优势35公司在各个细分领域深化争辩的同时，通过整合各平台优势，构建全产品系 列，并不断进行产品结构升级，顺应行业一体化、集成创新的进展趋势。通过 多年积累，公司产品性能处于国内领先水平。35的o. 78%；流淌资金8799 41万元，占工程总投资的25. 15%。（五） 工程资本金筹措方案工程总投资34985. 78万元，依据资金筹措方案，xxx集团 方案自筹资金（资本金）23890. 83万元。（六） 申请银行借款方案依据谨慎财务测算，本期工程工程申请银行借款总额11094. 95万兀0工程预期经济效益规划目标1、工程达产年预期营业收入2、年综合总本钱费用（TC）3、工程达产年净利润（NP）4、财务内部收益率（FIRR）5、全部投资回收期（Pt）:6、达产年盈亏平衡点（BEP）（八）工程建设进度规划（SP） : 76700. 00 万元。:61103. 94 万元。:11412. 47 万元。:25. 24%o5. 25年（含建设期12个月）。:28000. 88万元（产值）。工程方案从可行性争辩报告的编制到工程竣工验收、投产运营共 需 12个月的时间。五、风险管理决策的含义和内容风险管理决策是指依据企业风险管理的目标和总体方针，通过分析 企业所处的环境和条件，选择风险管理的技术和方法的活动和过程。具体 地说，对于一种或一组特定的风险，企业一般面临多种可行的风险管理方 案，从中选择一种符合给定条件的最正确方案就是风险管理决策的核心内 容。依据风险管理过程的内容，风险管理决策所要解决的是如何从总体 角度，依据风险管理的目标和风险的程度，综合选择各种风险管理技术， 以最低的费用制订总体方案或总体方案。从严格意义上讲，风险管理决策 应包括以下四个基本内容。(1) 信息决策过程。了解和识别各种风险的存在及风险的性质，估量风险的大小。(2) 方案方案过程。针对某一具体的客观存在的风险，拟订风险处理方案。(3) 方案选择过程。依据决策的目标和原那么，运用肯定的决策手 段选择某一个最正确处理方案或几个方案的最正确组合。(4) 风险管理方案评价过程。由于风险具有随机性和不确定性，因此，应当对所选择的方案进行评价和修正。六、风险管理决策的意义和原那么为到达以最小投入获得最大平安保障的目标，必需在全部的对策中 选择最正确组合，这就是风险管理决策过程的工作内容。风险管理决策在整个风险管理过程中是重要的一环，是贯穿各个程序的一条主线。没有科学的风险管理决策，也就无法实现风险管理 的目 标。同时，前期工作如风险识别和风险衡量是风险管理决策的基础。决策工作在风险管理中的关键作用可从决策本身的内涵中得到体 现 其一，风险管理决策取决于风险管理的宗旨，风险管理决策对应风险管理 目标，是实现风险管理目标的保障和基础，必需确保所采取的风险管理决 策能到达以最少的费用支出获得最大的平安保障这一管理目标。其二，风 险管理决策是对各种风险管理方法的优化组合和综合运用，从宏观的角 度制订总体行动方案。风险管理方案的编制要依据风险管理目标，分析风 险因素、风险程度，了解可供选择的方法的利弊及本钱，在综合评价后做 出合理的选择和组合。事实上，人们在面对风险时都在有意识或无意识地运用不同的风 险管理方法，如避开风险、转移风险、自留风险，采用防损技术或者综合运用各种方法。作为一门新兴学科的重要组成局部，风险管理决策着 重强调的是如何更科学、更有效地将各种方法结合起来，把处置风险从无 意识行为上升为有意识的组织行动，从盲目的摸索、碰运气转化为建立在 科学基础上的合理选择。风险所具有的一些特性，如客观存在性、偶然性和多变性，是风险管 理决策区分于其他一般管理决策的特点。为保证风险管理目标的实现，风 险管理决策应当坚持以下原那么：(1) 全面周到原那么。经过调查分析，每一个经济单位面临的风险多种多样，风险管理的目标也可细分为多个目标，如损前目标、损后目 标等，对不同风险的处置，要实现不同的目标，往往需要采用多种措施， 每一种措施都有各自的适用范围和局限性。风险管理决策就是 要把全部可供选用的对策认真分析，权衡比拟，在全面周到的基础上查找对策的最 佳组合。(2) 量力而行原那么。风险管理供应了一种与损失风险做斗争的科 学武器，但这个武器的应用是需要付出肯定本钱的。而同样的本钱对 具有不同财务实力的经济单位的影响是迥然不同的，即使同一单位在 其 不同进展时期对同样本钱的反响也很可能不全都。对盈利为重要指标的企业而言，要分析风险管理本钱对企业盈利的影 响。一般状况是，风险管理本钱从零开头增加时，企业的盈利能力随之提 高，但本钱增加到某一点后，状况发生变化，即连续增加的本钱将导致企 业的盈利下降。风险管理人员要尽可能找到这个转折点，在决策时才能正 确把握。(3) 本钱效益比拟原那么。随着风险管理的本钱增加，所获得的平安保障程度一般将提高但高本钱的风险管理决策未必是最好的决策 由于风险管理的总体目标是以最少的经济投入猎取最大的平安保 障。在 决策过程中，要以本钱与效益相比拟这一原那么作为权衡决策方案的依据。 在实际运作中，比拟可行的方法是在猎取同样平安保障的前提下选择成 本最小的决策方案。(4) 留意运用商业保险，但不忽视其他方法。为了实现风险管理的损前目标，可供选择的方法包括预警系统、损失把握设备、人员培训 制度等，这些措施的落实既可以削减灾难事故发生的概率，又能够降低一 旦事故发生时的损失程度。由于风险的简单多变性和人类对客 观世界生疏的局限性，人们所采取的风险预防和把握手段无法从根本上消退风险 损失被削减的程度也难到到达令人满足的程度。为了实现风险管理的损后目标，保险方法具有举足轻重的地位和作 用，它是一种最重要的工具，尤其是处置那些估测不准、发生概率小但损 失程度大的风险，如巨灾风险等。对于绝大多数的经济单位来说，由于拥 有的风险单位少、损失猜想的精确 性较差，购买保险就成为行 之有效的选择方案。选择保险并不意味着放弃其他方法。为了削减附加保费的支出，可以 考虑适当程度的自留风险或其他措施，与保险综合运用，以尽可能削减风 险管理的本钱，如购买第一损失保险或超额损失保险。在正确地识别和衡量风险后，首先应从保险的角度入手，预备一份能 最正确补偿全部风险所致损失的保险组合表，要力求全面（为尽可能多的风 险供应保障）和充分（每一保险金额足以供应足够的保障）。在这一过程 中或许会遇到不行保的风险或无法足额投保的风险那么就必需考虑保险 以外的其他对策。这是一种可行的操作方法。其次是对组合表中的保险保障进行分类，包括必需的保障、需要的保 障和可利用的保障。必需的保障包括各种强制保险和为预期损失格外严峻 的风险所供应的保险，如法律强制的汽车责任险、抵押合同要求的财产保 险等。需要的保障针对的是那些将严峻影响企业经营，造成财务困难，但 不至于使企业倒闭或破产的损失风险。可利用的保障所处置的是那些不至 于给企业带来严峻影响，只在肯定程度上给生 产经营带来不利的损失风 险。最终是对上述三类保障作具体分析，探讨是否能利用其他非保险对策, 以较低的本钱获得足够的保障。或许某些损失风险能以低于保，费的本钱 转移给非保险人的其他单位或经实行措施后风险能减小到不太严峻的程 度，或者可以较精确 地猜想，使得自留风险比保险能节省附加 保费。或许对于某些风险来说，局部自留与保险的适当结合既能节省本钱 又能获得足够的保障，对于需要的和可利用的保障而言，非保险对策的应 用更为广泛和普遍。需要解决的问题是，用本钱效益比拟的原那么去选择众多方案中的最正确方案。在多种可供选择的决策方案中，应当如何权衡比拟以寻求最正确决策方 案呢？随着风险管理这门学科的进展，越来越多的数理方法被用于风险管 理决策。尽管数理方法在实际应用中存在着局限性，如所采用的数据一般 都有误差或者不完整，以及需要特地学问才可使用数理方法等，但是，在 有用方面数理方法照旧具有重要的价值，即使数据不全，风险管理人员也 可借助这些方法做出一些重要的风险管理决策这些方法是传统方法中隐 含的假设和决策原那么明确化，从而使人们加深对决策方案的理解，也使应 用变得更简洁些。七、风险识别方法特定的风险识别方法对一些企业比对另一些企业更有用。以流程图为 例，对一个涉及很多产品或原料在不同环节上流淌的生产过程来说，流程 图是一个是合适的风险识别方法。而在一个不是以流淌为主要特征的地 方，如办公室，使用其他形式的风险识别工具可能会更好。风险识别的方 法可以以不同的方式分类。按工作方式分类，可以分为案头工作和现场调 查工作；按时间先后分类，可以分为损前的风险识别和损后的风险识别； 按分析的方式分类，可分为定量分析的风险识别和定性分析的风险识别。 不管怎样分类，关键问题都在于识别风险。下面介绍几种主要的风险识别方法。1、现场调查法现场调查法是指风险管理部门、保险公司等方面的工作人员，就风险 管理单位可能面临的损失进行调查。风险管理人员亲临现场，通过直接观 看风险管理单位的设备设施操作和流程等，了解风险管理单位的生产经营 活动和行为方式，调查其中存在的风险隐患。现场调查法的实际做法机敏多样，风险经理应确保采取合理的风险识 别技术，以防遗漏某些重要事项。其中一种方法就是制作好调查工程表， 在现场进行调查的同时对调查工程填写表格或做记录。这不仅为现场调查 供应了指导，也节省了时间。同时，调查工程表的制作也应当参考过去的 记录，重点检查是否存在仍旧没有解决的问题。现场调查法优缺点明显，其优点在于风险经理通过现场调查可以获得 第一手的资料，而不必依靠别人的报告。现场调查还有助于风险经理与基 层人员以及车间负责人建立和维持良好的关系。缺点那么是现场调查耗费时 间多，这种时间本钱抵减了现场调查的收益。而且，定期的现场调查可能 使其他人忽视风险识别或者疲于应付调查工作。2、审核表调查法一种可以代替现场调查的方法就是填写审核表或其他形式的调查表。 风险经理制定的审核表，既可以由工厂其他人员填写，也可以在现场调查 时由他亲自填写。在大多数状况下，审核表是由工作现场的人填写，因此 审核表的细节要清楚，内容要明确，以确保人们能精确地回答下列问题。另外，风险经理为了完善审核表，还需要请其他部门负责人供应指 导意见。审核表调查法的优点包括：第一，它是一种能猎取大量风险信息， 且能进行本钱核算的方法。与现场调查相比，它在时间和费用上都更为节省。其次，审核表调查法执行起来简洁快速。第三，它有利 于对企业 进行逐年的有效的跟踪监测。第四，审核表易于修改，其内容能随企业 的变动而调整，或考虑到审核表本身的改进而进行修订。同时，其缺乏 之处在于由于制定审核表的标准难以确定，可能造成描述不清，填写不 精确、不客观，以及回复率低和难以把握表格完成的过程。3、组织结构图示法组织结构图示法与审核调查法一样，是一种以案头工作方式为基础的 风险识别方法。这些组织结构图用于描述公司的活动及结构的不同组成部 分。审核表调查法和现场调查法的目的在于识别实际的风险，而组织结构 图示法旨在描述风险发生的领域。从绘制企业的组织结构简图到描绘整个 集团的组织结构，不仅仅是为了风险识别，还有助于生疏简单的集团组织 结构。组织结构图示法结构清楚、层次清楚，可以系统直观地呈现企业整个 组织架构的潜在风险，还可以揭示出潜在的由集中引起的风险。但组织结 构图示法缺点在于该方法旨在描述风险发生的领域并未涉及识别具体的 风险源，缺乏定量分析是它的一个缺点。4、流程图法流程图法是一种识别公司面临的潜在风险的常用方法。它可以用来 描绘公司内任何形式的流程。比方产品流程、服务流程、财务会计 流 程、市场营销流程、安排流程等，对风险经理来说，最重要的应当是生 产流程，从生产流程图中，风险经理可以看到原料的来源、加工、包装、存储、装配、运输等不同的生产阶段和产品的最终销路。绘制生产 流程图就是为了便于风险经理对每一个生产环节的风险因 素、风险事故 及可能的损失后果进行识别和分析。流程图法的优点是能把一个问题分成假设干个可以进行管理的局部。 虽然这是一件繁琐的工作，但一旦一个大问题被划分成假设干个小 局部， 工作就简洁开展了。流程图法可以使风险经理通过一幅图就认 识到整个 生产过程，免去阅读大量冗长的描述生产过程的文字资料，简洁高效。 缺点包括：首先，需要耗费大量的时间。从了解生产过程到绘制图表需 要相当多的时间，随后还要对图表进行解释。其次，流 程图可能过于笼 统，仅描述了整个生产过程，但它却不能描述任何生 产的细节，这就可 能遗漏一些潜在风险，最终，流程图无法对事故发生的可能性进行评 估。5、危急因素和可行性争辩危急因素和可行性争辩是工程方案实行的风险识别的定性方法。它 是从风险的角度对工厂的生产经营进行争辩。遵循的原那么是：将许 多极 端简单的问题分解为可以处理的局部，然后对每一局部分别进行认真争 辩，以觉察全部与之相关的风险。整个争辩过程主要解决四个问题：受 检局部的目的、与目的之间的偏差、偏差产生的缘由及偏差产生的后 果。危急因素和可行性争辩的优点在于：以一种宽敞的思路识别全部的风 险，而极少会忽视任何重要大事；风险识别工作由小组共同完成，可以发一、产业环境分析以全面提升制造业进展水平和综合实力为着力点，分类推动产业 进 展，打造有国际竞争力、全国辐射力、中西部带动力的产业“航母编 队”，增加工业在产业体系中的主支撑作用。到2020年，力争工业 增 加值到达6500亿元，新增2个千亿产业集群和1个万亿产业集群，初 步建成中西部先进制造业领军城市。(一)突出进展产业电子信息。重点进展集成电路、智能终端、网络通信、电子元器 件、行业电子等，突出集成电路封装测试的比拟优势，延长产业链，突 破系统级芯片等关键技术，打造中国集成电路进展第四极。做大计算 机、智能手机等终端产品，培育智能可穿戴设备、智能家居产品。大力 进展下一代高速光网络及分组传送设备、高端路由器、万兆以太网交换 机等通信网络设备。到2020年，实现全产业主营业务收入到达12500亿 元左右，建成国际知名电子信息产业基地。汽车产业。重点围绕中高档轿车、越野车、运动型多用途汽车 (SUV)、客车、新能源汽车、新型商用车等领域，吸引国际、国内重 要整车制造商在成都投资和布局。重点进展动力系统、底盘系统、汽车 电子、车身系统及新能源汽车动力电池、驱动电机、电控系统等关 键技 术和零部件，乐观培育车载智能终端系统、先进车载传感系统、人车互 联系统等智能汽车产品。到2020年，主营业务收入突破3000亿元，整 车制造力量超过220万辆，成为全国重要的汽车产业基地。挥集体的才智；通过事先的组织支配，能对简单系统的所有局部开展细致 的争辩工作。缺点包括：一是所需花费时间很多，包括风险经理和小组其 他成员的大量工作时间：二是为了画出指导工作的图表，必需将系统简洁 化，这势必会忽视某些风险。6、事故树法事故树法最早是由美国贝尔 试验室在20世纪60年月争辩空间 工程时创造的，现在对这一领域的争辩已经取得了长足的进展，广泛 应 用于国民经济各个部门。事故树法用图表来表示全部可能引起主要 大事 （事故）发生的次要大事（缘由），揭示了个别大事的组合可能 会形成 的潜在风险状况。事故树法在风险识别时有突出的优点，包括对风险识别的结构方 法、将简单系统简洁化、对事故缘由及影响的描绘等。但是，我们也应 当看到该方法的缺点：一是同其他技术相同的缺点，即把握该技术和使 用其进行争辩需要大量的时间。二是概率数据的偏差，假如概率数据不 精确，那么计算出的主要大事的发生概率就值得怀疑了。7、风险指数风险指数是用具体的数值来表示风险程度的方法，最常用的是道氏火 灾与爆炸指数（简称道指），它的基本原理是：衡量损失可能性并以数值 表示出来，用于比拟并对每年的变化进行管理。指数编制及分析的步骤主 要有：首先，确定对火灾影响最大或者最可能导致火灾或爆炸的那些加工 单位，分别计算出原材料系数；其次，考虑一些额外风险，主要指会扩大损失程度的因素，包括对原材料的处置和转移、加工过程中化学反响的类 型、传送通道、排水装置等。再次，将一般风险系数和特殊风险系数相乘 得到单位风险系数。最终，引入损害系数的概念并考虑置信系数得到最终 火灾和爆炸指数。在编制指数方面相关阅历格外重要，小组开展工作也是不行或缺的， 但是指数方法并不能识别各个具体的风险他只能衡量工厂活动所产生的 可能的风险程度风险经理能使用指数对本公司那个工厂或车间进行比拟， 并对每年的变化进行管理。八、风险分析概述风险分析包含风险识别风险衡量和风险管理多个方面的任务。首先 分析潜在的损失缘由，不能仅局限于识别的损失缘由，还要求对未知 的损失缘由进行分析，其次，分析损失缘由与风险的关系，最终，分 析评价风险对于整个组织的影响。风险分析可以分为三大局部：风险和人的行为、风险分析的方法和统 计分析。分析人的行为特点主要是为了了解人们是如何应对风险的，再以 不同的方式为其供应建议。进行风险分析的时候，风险经理不能脱离技术 的挂念，包括定量分析方法以及定性分析方法等技术。在风险管理中，数 字的运用也变得越来越重要。如何运用数据统计分析是一个现代风险管理 经理的必要把握技能。争辩风险分析的本钱并且合理地支配本钱也是格外重要的。风险分析 的收益在于通过风险分析能够觉察那些尚未被识别的风险 并有助于敦促人们采取把握措施以削减损失，最终降低损失本钱。但风险分析的收益并 不能立竿见影，甚至在短期至中期内都难以见效。结果就是风险经理很难 确定在什么时候风险分析不再产生收益，而这个时候，在风险分析上每多 花费一元钱实际意味着铺张。随着风险分析本钱的增加，风险分析的收益也由正值变成负值。把握 好风险本钱管理确保风险分析在合理的财务范围内进行是风险经理的重 要职责。九、风险形成的机制1、风险因素风险因素是指促使和增加损失发生的频率或严峻程度的条件，它是事 故发生的潜在缘由，是造成损失的内在或间接缘由。依据风险因素的性质，可以将其分为有形风险因素和无形风险因素。 有形风险因素是指直接影响事物物理功能的物理性风险因素。例如，建筑 物的结构及灭火设施的分布等对于火灾来说就属于有形风险因素。而无形 风险因素是指文化、习俗和生活态度等非物质的、影响损失发生可能性和 受损程度的因素。无形风险因素主要与人的行为有关，所以也常将二者称 为人为风险因素。在对风险进行管理时，不仅要留意那些有形的危急，更 要严密防范无形的风险隐患。依据风险因素的来源，可以将其分为外部因素和内部因素。很多的外 部和内部因素驱动着影响战略执行和目标实现的事项，作为公司风险管理 的一局部管理当局应当生疏到了解这些外部和内部因素以及由此可能产 生的事项类型的重要性，外部因素及其相关事项主要包括：经济因素、自 然环境因素、政治因素、社会因素、技术因素等；而内部因素相关事项那么 主要包括基础结构、人员、流程等。识别影响事项的外部和内部因素对于 有效的事项识别是很有用的，一旦确定了起主要作用的因素，管理当局就 能够考虑他们的重要性，并且集中关注那些能够影响目标实现的事项。2、风险事项事项是源于内部或外部的影响战略实施或目标实现的事故或事件。它 可能带来正面或负面影响，或者两者兼而有之。而风险事项是造成风险损 失的偶发大事，又称风险大事。风险事项是造成损失的直接或外在的缘由，它是使风险造成损失的可 能性转化为现实性以至引起损失结果的媒介，是从风险因素到风险损失的 中间环节，风险只有通过风险事项的发生才有可能导致损失。例如汽车刹 车失灵造成的车祸与人员损伤，其中刹车失灵是风险因素，车祸是风险事 项。假如仅有刹车失灵而未发生车祸，就不会导致人员伤亡，又如，一段 河堤年久失修，经不起洪水的冲击，但假如这个区域没有大暴雨也不会导 致水灾损失。除了识别主体层次的事项之外，还要识别活动层次的事项。 这样有助于将风险评估集中于主要的业务单元或职能机构，例如销售、生 产、营销、技术开发以及争辩 与开发。有时风险因素与风险事项很难区分，某一大事在肯定条件下是风险因 素，在另一条件下那么为风险事项。如冰雹，使得路滑而发生车祸，造成人 员伤亡，这时冰雹是风险因素，车祸是风险事项；假设冰雹直接击伤行人那么它就是风险事项。因此，应当以导致损失的直接性与间接性来区分，导致 损失的直接缘由是风险事项，间接缘由那么为风险因素。3、风险损失风险损失那么是指非有意的、非预期的和非方案的经济价值的削减或消 逝。明显，它包含两方面的含义：一方面，损失是经济损失，即必需能以 货币来衡量；另一方面，损失是非有意、非预期和非方案的。上述两方面 缺一不行。如折旧，虽然是经济价格的削减，但它是固定资产自然而有方 案的经济价值的削减，不符合其次个条件，不在这里所争辩的损失之列。损失可以分为直接损失和间接损失两种，前者指直接的、实质的损失 强调风险事项对于标的本身所造成的破坏，是风险事项导致的初次效应： 后者强调由于直接损失所引起的破坏，即风险事项的后续效应，包括额外 费用损失和收入损失等。风险本质上就是由风险因素、风险事项和风险损失三者构成的统一体, 这三者之间存在着一种因果关系：风险因素增加可能产生风险事项，风险 事项那么引起损失。换句话说，风险事项是损失发生的直接与外在缘由，风 险因素为损失发生的间接与内在缘由。三者的串联构成了风险形成的全过 程，对风险形成机制的分析，以及风险管理措施 的支配都以此为基础。十、工程风险分析政策风险本工程符合国家产业政策。工程实施后，可以向市场供应需要的相关系列产品，同时稳定企业的生产经营，增加就业岗位，保障社会和谐，符 合国家进展和谐社会的要求。依据市场调研分析，该系列产品市场空间大 需求旺盛，竞争力强，同时产品结构合理，产品灵活，因此政策风险很小。（一） 社会风险本工程选址地势平坦，市政设施配套齐全，交通便捷，是建设该工程 的抱负地段。周边无任何文物古迹，矿产资源以烟煤为主，是非生态脆弱 区。因此，分析该工程社会风险小。（二） 经济风险经济因素在工程的全寿命周期内长期存在，影响频率高，交叉作用多 见，缘由较为简单。主要有合同风险（如合同履约与变更问题，争议与索 赔，合同的条款确定等）、建设本钱风险（包括涉及到工程的建设本钱的 融资问题、财务问题、利率与汇率波动、通货膨胀和物价波动问题等）、 工程的竣工风险（主要是指工程的进度方案和竣工时间的不确定性）、税 收政策的风险（指工程在建设期和运营期内负担的税赋和税率、税种变化 的不确定性）。而对于以上各种风险，除非不行抗力的缘由造成外，大局部风险是人 为可控的，如合同风险、工程竣工风险等通常在执行过程中通过严格的程 序化把握，其风险是可以接受的。本节不做分析。其他风险分析如下：1、 税收风险：目前及将来几年 由于国家采用的是刺激消费，造福民生的宏观政策税收应是越来越宽松的，因此，本工程不存在税收风险。2、利率汇率风险、通货膨胀风险和物价波动风险：目前世界金融危机已涉及全球，原材料、产品的价格波动会产生肯定 的影响。这些风险对本工程而言，是可以接受的。3、财务风险：就工程财务的评价报告可以看出，本工程的静态与动态盈利力量超过 了行业的基本标准，财务评价结果是良好的。（四）技术风险本工程涉及的生产技术为本公司既有技术 生产工艺、检测技术成熟 原材料有稳定供应渠道，生产操作条件温存、易控，产品质量稳定。本项 目的技术风险较小。（五）管理风险工程由于管理缘由而产生的平安、质量、责任事故影响恶劣，且后果 损失巨大，其中多数因管理组织方式的建立、管理制度的制定不健全或是 因疏于对人员的管理教育而产生道德行为风险和职业责任风险。十一、工程风险对策政策风险对策目前，国内有良好的宏观经济政策，但还需要把握机会，抓住国 家 目前鼓舞符合产业政策工程建设的机会，让工程尽快进入实施阶段。（一） 社会风险对策加强与当地各级政府部门的沟通，以期获得更好的支持和挂念，为项目的顺当实施供应保障。（二） 经济风险对策亲密关注国际金融和政治环境对本工程产品市场的影响，依据实际状况调整营销策略。另外，企业内部要不断地进行技术改进和管理创新，节 能减排，使工程产品本钱降至最低限度。同时，与下游客户建立良好的合 作关系，形成稳固的销售网络。（三） 管理风险对策选聘优秀的管理人才，并施以职业道德、修养、力量等综合方面的教 育；同时制定合理高效适用的管理程序和制度，杜绝由于管理制度和措施 的不到位、不完善造成的风险。特殊是在工程建设过程中应选择具有较好 业绩和口碑的设计工程公司、监理公司、施工单位，确保工程按时按质完 成建设，准时投运。十二、进展规划（一）公司进展规划依据公司的进展规划，将来几年内公司的资产规模、业务规模、人员 规模资金运用规模都将有较大幅度的增长。随着业务和规模的快速进展 公司的管理水平将面临较大的考验，尤其在公司快速扩大经营规模后，公 司的组织结构和管理体系将进一步简单化，在战略规戈I、组织设计、资源 配置、营销策略、资金管理和内部把握等问题上都将面对新的挑战。另外 公司将来的快速扩张将对高级管理人才、营销人才、服务人才的引进和培 育提出更高要求，公司需进一步提高管理应对力量，才能保持持续进展， 实现业务进展目标。公司将实行多元化的融资方式，来满足各项进展规划的资金需求。在 将来融资方面，公司将依据资金、市场的具体状况，择时通过银行贷款、 配股、增发和发行可转换债券等方式合理支配制定融资方案，进一步优化 资本结构，筹集推动公司进展所需资金。公司将加快对各方面优秀人才的引进和培育，同时加大对人才的资金 投入并建立有效的激励机制，确保公司进展规划和目标的实现。一方面， 公司将连续加强员工培训，加快培育一批素养高、业务强的营销人才、服 务人才、管理人才；对营销人员进行沟通与营销技巧方面的培训，对管理人员进行现代企业管理方法的教育。另一方面，不断引 进外部人才。对于行业管理阅历杰出的高端人才，要加大引进力度，保持 核心人才的竞争力。其三，逐步建立、完善包括直接物质奖励、职业生涯 规划、长期股权激励等多层次的激励机制，充分调发动工的乐观性、制造 性，提升员工对企业的忠诚度。公司将严格依据公司法等法律法规对公司的要求规范运作，持 续完善公司的法人治理结构，建立适应现代企业制度要求的决策和用人 机制，充分发挥董事会在重大决策、选择经理人员等方面的作用。公司 将进一步完善内部决策程序和内部把握制度，强化各项决策的科学性和 透亮度，保证财务运作合理、合法、有效。公司将依据客 观条件和自身业务的变化，准时调整组织结构和促进公司的机制创 新。（二）保障措施1、人才培育持续支撑加强产业人才智库和人才教育培训师资力气建设；转变培训中心的职 能，发挥院校和社会培训机构在产业培训方面的作用，大力推动产业职业 教育；举办产业人才供需座谈会、洽谈会和聘请会，为企业和人才搭建双 向选择平台；打造新媒体教学培训平台，推出全时在线视频教育和技能培 训教学；进一步完善产业行业人员持证上岗机制，提高培训企业和人员的 主动性；组织“产业大讲堂”活动，提高产业从业人员的业务力量和综合 素养。2、创新融资体制机制加强银企合作，拓宽融资渠道，鼓舞企业通过贷款、发行债券、上市、 融资租赁等形式获得运营资金。创新政府和产业企业的合作，在产业工程 建设中乐观引入社会资本。鼓舞各类社会主体参与重点工程建设。3、推动区域产业协同进展乐观推动区域全面创新改革试验，全面打造协同创新共同体，建立健 全产业有序转移的需求觉察和对接服务机制，探究一批可复制、可推广的 改革措施和创新性政策。乐观推动区域创新主体市场化合作，协同实施一 批技术创新工程，联合建立一批产业技术创新战略联盟。加快推动区域协 同创新和产业升级转移，合作搭建区域服务业融合创新和呈现交易平台， 支持企业跨行业、跨区域开展合作。4、完善法规政策乐观探究产业现代化法规政策的管理方法和具体措施，出台进展产业相关政策，解决不同部门管辖范围交叉的问题，逐项落实各项工 作，轨道交通。重点进展城际动车组、地铁车辆、现代有轨电车、中低速 磁悬浮列车等整车制造。培育关键系统和重要部件配套企业，研制并应用 新制式绿色智能轨道交通系统，供应全寿命周期解决方案。到2020年， 主营业务收入突破1400亿元，其中，装备制造到达500亿元以上，成为 全国重要的轨道交通产业基地，西南轨道交通装备制造、修理和检测基 地，“一带一路''轨道交通装备出口基地。航空航天。推动大型客机机头、航电系统、机载设备设计和制造产业 化；乐观参与国家航空发动机研制，突破整机和单元体自主设计、试验、 制造和修理；引进中小推力航空发动机，开发无人机并拓展商业应用；突 破低空空域相关技术，进展通用航空装备、空管设备及机场关联设备；加 快进展通用航空产业。乐观担当国家航天重点型号、重大专项任务，参与 国家民用空间系统基础设施建设；加快培育和引进北斗定位、导航等制造 企业。到2020年，主营业务收入突破400亿元，建成国家民用航空航天 产业研发、制造和修理基地，成为国际航空航天产业重要节点城市。石油化工。不断提升炼油和乙烯产能，大力推动炼油及化工原料产业 效率提升和结构优化，重点扩大乙烯衍生品门类。围绕乙烯、丙烯、聚乙 烯、聚丙烯等原料，培育进展健康环保类专用化学品和功能性专用化学 品，做强做优石油化工下游产品产业链。在传统化工领域，重点进展高性 能化工材料和健康环保、功能性强的专用化学品。到2020年，主营业务收入突破1200亿元，建成国内一流的石化基地。（二）加快进展产业从而合力高效的推动产业进展。5、提升创新力量引导企业与行业科研机构对接，加强与产业争辩院和高校以及行业 龙头企业研发中心的联系，解决企业技术上和进展中的难题。加大 行业 人才引进和培育力度，对领军人才、创新团队和高级管理人才按相关政 策赐予优先支持。鼓舞企业加大研发投入，普遍建立各类技术创新平 台，并乐观申报承建创新平台，或与科研院所及高校共建研发 机构。6、严格目标考核结合各自职责，制定具体实施方案和保障措施，明确各项政策措施的 实施范围、期限，加强指导和协调落实，并开展监督检查和政策效果后期 评价工作。建立健全目标责任制，分降落实各项任务，实行目标管理，层 层落实责任，加强监督考核，确保按期完成规划确定的进展目标和重点任 务。SWOT分析说明（一）优势分析（S）1、自主研发优势公司在各个细分领域深化争辩的同时，通过整合各平台优势，构建全产品 系列，并不断进行产品结构升级，顺应行业一体化、集成创新的进展趋 势。° 通过多年积累，公司产品性能处于国内领先水平。公司多年来坚持技术创新，不断改进和优化产品性能，实现产品结构 升级。公司结合国内市场客户的共性化需求，不断升级技术，充分表达了公司的持续创新力量。在不断开发新产品的过程中，公司已有多项产品均为国内领先水平。 在留意新产品、新技术研发的同时，公司还格外重视自主学问产权的保护。2、工艺和质量把握优势公司进口大量设备和检测设备，有效提高了精度、生产效率，为产品 研发与确保产品质量奠定了坚实的基础。此外，公司是行业内较 早通过 IS09001质量体系认证的企业之一，公司产品依据市场及客户需要通过了 产品认证，说明公司产品不仅满足国内高端客户的要求，而且局部产品能 够与国际标准接轨，能够跻身于国际市场竞争中。在H常生产中，公司严 格依据质量体系管理要求，不断完善产品的研发、生产、检验、客户服务 等流程，保证公司产品质量的稳定性。3、产品种类齐全优势公司不仅能满足客户对标准化产品的需求，而且能依据客户的个性化 要求，定制生产规格、型号不同的产品。公司齐全的产品系列，完备的产 品结构，能够为客户供应一站式服务。对公司来说，实现了对具有多种产 品需求客户的资源共享，拓展了销售渠道，增加了客户粘性。公司产品价格与国外同类产品相比有较强性价比优势，在国内市场起 到了逐步替代进口产品的作用。4、营销网络及服务优势依据公司产品服务的特点、客户分布的地域特点，公司营销掩盖了华 南、华东、华北及东北等下游客户较为集中的区域，并在欧美、日本、东 南亚等国家和地区初步建立经销商网络，准时了解客户需求，为客户供应 贴身服务，到达快速响应的效果。公司拥有一支行业阅历丰富的销售团队，在各区域配备销售人员， 建立从市场调研、产品推广、客户管理、销售管理到客户服务的多维度 销售网络体系。公司的服务掩盖产品服务整个生命周期，公司多名销售人员具有研发背景，可引导客户的技术需求并为其供应解决方 案，为客户供应准时、深化的专业技术服务与支持。公司与经销商互利共赢，结成了长期战略合作伙伴关系，公司经销网 络较为稳定，有利于深耕行业和区域市场，带动经销商共同成 长。（四） 劣势分析（W）1、资本实力相对缺乏近年来，随着公司订单快速增加，生产规模不断扩大，各类产品市 场逐步翻开，公司对流淌资金需求增大；随着产品技术水平的提 升，公 司对先进生产设备及研发工程的投资需求也持续增加。公司规 模和业务 的不断扩大对公司的资本实力提出了更高的要求。公司急需转变以往主 要靠自有资金的进展模式，转向利用多种融资方式相结合模式，以求增 加资本实力，更进一步地扩大产能、自主创新、持续开展。2、规模效益不明显历经多年进展，行业整合不断加速。公司已在同行业企业中占据了 较为优势的市场地位。但与行业的龙头厂商相比，公司的规模效益 仍存 在提升空间。因此，公司拟通过加大优势工程投资，扩大产能规模，促进公司向规模经济化方向进一步进展。（五） 机会分析（0）1、符合我国相关产业政策和进展规划近年来，我国为推动产业结构转型升级，先后出台了多项进展规划或 产业政策支持行业进展。政策的出台鼓舞行业开展新材料、新工艺、新产 品的研发，促进行业加快结构调整和转型升级，有利于本行业健康快速进 展。2、工程产品市场前景宽敞宽敞的终端消费市场及逐步升级的消费需求都将促进行业持续增长。3、公司具备成熟的生产技术及管理阅历公司经过多年的技术改造和工艺研发，公司已经建立了丰富完整的产 品生产线，配备了行业先进的染整设备，形成了门类齐全、品种丰富的工 艺，可为客户供应一体化染整综合服务。公司通过自主培育和外部引进等方式，建立了一支团结进取的核心管 理团队，形成了稳定高效的核心管理架构。公司管理团队对行业的品牌建 设、营销网络管理、人才管理等均有深化的理解，能够准时依据客户需求 和市场变化对公司战略和业务进行调整，为公司稳健、快速进展供应了有 力保障。4、建设条件良好本工程主要基于公司现有研发条件与基础，依据公司进展战略的要求, 通过对研发测试环境的提升改造，形成集科研、开发、检测试验、新产品 测试于一体的研发中心，工程各项建设条件已落实，工程技术方案切实可行，本工程的实施有利于全面提高公司的技术研发能力，具备实施的可行 性。（四）威逼分析（T）1、市场竞争风险本行业下游客户对