航空公司高级管理人员绩效考核管理制度.docx

上海市XXXX有限（责任）公司高级管理人员绩效考核管理制度第一章 高级管理人员绩效考核管理制度第一条目的为山东航空股份（以下称山航或公司）开展战略及年度经营目标的顺 利实施，使山东航空股份高级管理人员集中精力做好各自职责范围内的工 作，特制定本方法。第二条适用范围高级管理人员是指山东航空股份总经理、副总经理、总会计师、总飞 行师、总工程师等管理人员第三条考核原那么（一）以价值为驱动的原那么：建立以价值创造为核心的企业文化，以岗位职 责及分管工作为基础，全面表达各高级管理人员关键业绩成果，充分反映不同高 级管理人员的特色。（二）与战略密切结合的原那么：充分表达山航开展战略方向和目标，业绩指 标及其权重的设定以所开展战略为依据。（三）公平一致性的原那么：上下级进行开放、充分的沟通，对绩效考核产生 认同。第四条考核组织考核根据山东航空股份董事长的安排由公司企业管理与证券部组织实 施，人力资源部、财务部、运行中心等相关部门提供相关数据并配合考核工作。第五条考核周期年度考核，于次年2月前完成。第六条考核程序（一）考核前一星期，企业管理与证券部通知相关单位准备考核相关资料。（二）考核主体于规定时间内对被考核人进行考核,填写考核表并将考核表送交 企业管理与证券部。（三）企业管理与证券部将考核资料汇总整理出考核结果,撰写考核总结报告报第二节常务副总经理绩效考核指标关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表提高市场研究水平市场研究报告质量考核者评分考核者直接评分市场研究 报告增加销售收入当期销售收入当期销售收入1）工目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加_分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表提高客户满意度客户满意度客户满意度调查结 果1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一分,加分，最高120分；3）比目标值每降低分；减分；4）介于其中按线性关系计算客户满意 度调查不断提高公司盈利航班 及航线数量航班（航线）盈利比率盈利航班（航线）数 量/全部航班（航 线）数量1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一百分点，加分，最高120 分；3）比目标值每降低一百分点；减分；4）介于其中按线性关系计算财务相关 统计报表提高公司收入质量，防 止过度低价竞争机型小时收入机型客运收入/机型 飞行小时1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）高于行业平均水平，额外加一分；5）低于行业平均水平，不得分；6）介于其中按线性关系计算财务帐户 及相关统 计报表减少员工流失，留住优 秀员工关键员工流失率流失关键员工数 /（期末关键员工数- 本期内增加 数）*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%,加分，最高120分；3）比目标值每提高一%；减分；4）介于其中按线性关系计算人力资源 部统计数 据第三节总飞行师绩效考核指标关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高_%,加分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表提供正点的航班服务航班正点率民航相关定义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每提高_加分，最高120分；3）比目标值每降低_%,减分；4）高于行业平均水平，额外加分，低于行业平均水平，额外减分5）介于其中按线性关系计算民航相关 统计资料加强平安管理，确保 公司平安运行飞行事故征候万时率民航相关定义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每降低，加分，最高120分；3）超过目标值，不得分；4）低于行业平均水平，额外加分，高于行业 平均水平，额外减分5）介于其中按线性关系计算航空平安 监察部相 关统计资 料加强平安管理，确保 公司平安运行严重过失万时率民航相关定义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每降低，加分，最高120分；3）超过目标值，不得分；4）低于行业平均水平，额外加分，高于行业 平均水平，额外减分5）介于其中按线性关系计算航空平安 监察部相 关统计资 料.不断提高员工工作效 率人均飞行时间总飞行时间/乘务（飞 行）人员数*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一小时，加分，最高120 分；3）比目标值每降低小时；减分；4）介于其中按线性关系计算运行中心 统计资料持续提高员工能力水 平员工能力提升率（年末能力评估得分 一年初能力评估得分） /年初能力评估得分*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低_%，加分，最高120分；3）比目标值每提高减分；4）介于其中按线性关系计能力评估 报告减少员工流失，留住 优秀员工关键员工流失率流失关键员工数/（期 末关键员工数-本期内 增加数）*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%，加分，最高120分；3）比目标值每提高一%；减分；4）介于其中按线性关系计算人力资源 部统计数 据第四节副总经理绩效考核指标（分管客舱部、青岛分公司）关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低_机减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表降低飞机上的配品消 耗实际消耗的配品与 应该消耗的配品的 差异率（实际消耗的配品-应 该消耗的配品）/应该 消耗的配品*100%1）目标值=0,得90分2）比目标值每提高一百分点，减分；3）比目标值每降低一百分点，加分，最高120 分4）目标值的一百分点，不得分；5）介于其中按线性关系计算财务帐表 及生产统 计表降低客户对客舱服务 的投诉次数客户对客舱服务的 投诉次数经认定的客户投诉1）二目标值，得90分2）比目标值每降低次，加分，最高120分；3）比目标值每提高次；减分；4）介于其中按线性关系计算客户投诉 记录及调 查处理记 录不断提高员工工作效 率人均飞行时间总飞行时间/乘务（飞 行）人员数*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一小时，加分，最高120分；3）比目标值每降低一小时飞减分；4）介于其中按线性关系计算运行中心 统计资料持续提高员工能力水 平员工能力提升率（年末能力评估得分 一年初能力评估得分） /年初能力评估得分*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%,加分，最高120分；3）比目标值每提高%；减分；4）介于其中按线性关系计能力评估 报告减少员工流失，留住 优秀员工关键员工流失率流失关键员工数/（期 末关键员工数-本期内 增加数）*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%,加_分，最高120分；3）比目标值每提高一%；减一分；4）介于其中按线性关系计算人力资源 部统计数据第五节 副总经理绩效考核指标（分管企管证券部、信息中心）关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低_%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表提高投资收益率长期投资收益率长期投资净收益/投资总额*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低_%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报表加强公司系统化管理建立健全公司管理体 系考核者直接打分考核者直接评分公司管理 制度及执 行情况提高投资者关系管理 水平投资关系处理重大差 错次数投资关系处理重大差 错次数1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）引起不良社会影响或法律诉讼，该项得分为05）介于其中按线性关系计算分过失记录加强网络平安管理工 作未经授权用户进入公 司系统次数未经授权用户进入公 司系统次数1）二目标值，得90分2）比目标值每降低一次，加分，最高120分；3）比目标值每提高一次；减分；4）造成重大损失的不得分介于其中按线性关系计算信息中心 相关纪录公司信息化程度流程自动化比率公司关键业务流程实 现信息自动化数量/公 司关键业务流程总数1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）介于其中按线性关系计算流程信息 化评估报 告减少员工流失，留住 优秀员工关键员工流失率流失关键员工数/（期 末关键员工数-本期内 增加数）*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%,加分，最高120分；3）比目标值每提高%；减分；4）介于其中按线性关系计算人力资源 部统计数据第六节 副总经理绩效考核指标（分管机务工程部）关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产收益 率净资产收益率税后利润/净资产*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表降低公司总体维 修费用实际发生维修费 和预算的差异率（实际维修费-预算额）/ 预算额*100%1）目标值二0,得90分2）比目标值每提高一百分点，减分；3）比目标值每降低一百分点，加分，最高120分4）目标值的一百分点，不得分；5）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表持续提高员工能 力水平员工能力提升率（年末能力评估得分一年 初能力评估得分）/年初 能力评估得分*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%,加分，最高120分；3）比目标值每提高%减分；4）介于其中按线性关系计能力评估 报告提高机务工作水 平，保障航班安 全机务维护事故征 候万时率民航相关定义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%,加分，最高120分；3）比目标值每提高减分；4）介于其中按线性关系计航空平安 监察部相 关统计资 料不断提高机务人 员的维修维护水 平重复故障次数重复发生故障次数1）=目标值，得90分2）比目标值每降低一次，加分，最高120分；3）比目标值每提高次；减分；4）介于其中按线性关系计算机务工程 部工作记 录不断提高机务人 员的维修维护水 平故障误判次数误判故障次数1）二目标值，得90分2）比目标值每降低一次，加分，最高120分；3）比目标值每提高一次；减分；4）介于其中按线性关系计算机务工程 部工作记 录减少员工流失， 留住优秀员工关键员工流失率流失关键员工数/（期末关 键员工数-本期内增加 数）*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低加分，最高120分；3）比目标值每提高%；减分；4）介于其中按线性关系计算人力资源 部统计数 据董事长及集团总裁审核。（四）企业管理与证券部将考核结果反应给被考核人，被考核人如有异议，可向 董事长及集团总裁提出申诉。企业管理与证券部部将最终考核结果整理归档。并依此计算高级管理人员的效 益年薪（及期权）。第七条考核主体与权重被考核人考核主体权重总经理董事长35%副董事长35%董事会其他成员30%副总经理及总师董事长35%副董事长35%总经理30%第八条考核维度为了有效的将公司的绩效考核工作与企业开展战略有机的结合起来，并使公司 高级管理人员绩效考核与部门绩效考核形成一个有机的统一体，我们引入“平衡计 分卡”来作为绩效考核的方法，因此考核维度有四个方面：财务指标、内部运营与 流程指标、顾客指标和员工学习与成长指标，详见山东航空股份部门考 核管理制度及山东航空股份绩效考核指标体系第九条考核指标设置的原那么（一）可控性：指标能够测量或具有明确的评价标准，必须为被考核人所能 影响；（二）当期可测量性：指标能够测量的最短周期应与考核期一致；（三）重要性：指标项不宜过多，注重于对公司绩效有直接影响的关键指标，一般为3一6个;第七节总会计师绩效考核指标关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高_%,加分，最高120分；3）比目标值每降低_%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表控制与降低财务费 用实际财务费用和预 算之间的差异率（实际财务费用-预 算额）/预算额*100%1）目标值二0,得90分2）比目标值每提高一百分点，减分；3）比目标值每降低一百分点，加分，最高120分4）目标值的一百分点，不得分；5）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表提高资金的利用效 率公司银行存款的利 息公司银行存款的利 息1）二目标值，得90分2）比目标值每降低%,加分，最高120分；3）比目标值每提高一%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务帐表提高公司资金供应 水平公司筹资计划完成 率没有按计划完成 的筹资金额/计划完 成的筹资金额1）目标值二100%,得120分2）比目标值每降低分；减分；3）介于其中按线性关系计算公司筹资 计划及筹 资记录加强财务风险控制财务风险预警考核者直接评分考核者直接评分财务风险 预警报告减少员工流失，留住 优秀员工关键员工流失率流失关键员工数 /（期末关键员工数- 本期内增加 数）*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每降低_%,加分，最高120分；3）比目标值每提高_%；减分；4）介于其中按线性关系计算人力资源 部统计数 据第八节总工程师绩效考核指标关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产 收益率净资产收益 率税后利润/ 净资产 *100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一%,加分，最高120分；3）比目标值每降低%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表提供正点的 航班服务航班正点率民航相关定 义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每提高_%,加分，最高120分；3）比目标值每降低_%,减分；4）高于行业平均水平,额外加分,低于行业平均水平,额外减分5）介于其中按线性关系计算民航相关 统计资料加强平安管 理，确保公司 平安运行飞行事故征 候万时率民航相关定 义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每降低,加分，最高120分；3）超过目标值，不得分；4）低于行业平均水平，额外加分，高于行业平均水平，额外减分5）介于其中按线性关系计算航空平安 监察部相 关统计资 料备注:加强平安管 理，确保公司 平安运行严重过失万 时率民航相关定 义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每降低，加分，最高120分；3）超过目标值，不得分；4）低于行业平均水平，额外加分，高于行业平均水平，额外减分5）介于其中按线性关系计算航空平安 监察部相 关统计资 料提高员工满 意度员工满意度 评分接受调研的 人员对满意 度的评分1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一分，加分，最高120分；3）比目标值每降低分；减分；4）介于其中按线性关系计算员工满意 度调查对于现在在股份公司内部没有具体分管部门的高层管理人员，公司可根据其工作的主要性质及目标，参照其他 高层管理人员绩效指标设定的原那么及方法来设定绩效考核指标。指标应包括两局部：一局部为公司整体效益及公司 其他经营目标的指标；另一局部为表达其工作性质及分管子公司等相关的业务指标。具体的考核方法及原那么同其他 高层管理人员相同。对董事长及副董事长的绩效考核方法由股份公司董事会具体决定。（四）业绩的直接表达：指标能直接反映考核人的工作业绩，员工很清楚该 怎样努力完成该项指标；（五）一致性：各层次目标应保持一致，副总经理、总师的目标要以分解、 完成总经理目标为基准；（六）挑战性：指标值应综合考虑历史绩效、未来开展预测、同行业竞争对 手的绩效确定，不宜过高或过低，应使被考核人经过努力可以到达；第十条考核指标的设置（一）考核期初直接上级根据公司开展战略及年度经营计划的要求、被考核 人岗位职责规定的工作任务，经上下级之间共同协商，制定被考核人当期工作计 划与目标；（二）将工作计划和目标转化为考核指标，其中绩效指标可从绩效考核指 标体系中选取或根据实际情况定义新指标，双方协商确定；（三）工作计划和考核指标的更改需经被考核人及其直接上级商定后，更改 方可生效。（四）详细指标见山东航空股份绩效考核指标体系。第十一条考核评分定量指标按照指标的计分规那么或计算公式直接算出得分。定性指标均按照A、B、C、D四个等级评分，评分时以5分为单位进行打分, 具体对应关系见表l-lo表1-1评分等级定义表等级ABCD定义超出目标到达目标接近目标远低于目标考核得分120、 115、 110、105100、 95、 9085、 80、 75、 7065> 60 5、 0第十二条考核结果的应用（一）年度绩效奖制高层管理人员现有的薪酬体系不变，公司对高层管理人员采用年度绩效奖的方 法:高层管理人员年度绩效奖=工部门绩效奖基数/X部门岗效工资总额XX该高层 管理人员岗效工资总额x年度绩效考核系数（二）年薪制：为了有效激励公司高级管理人员的工作积极性，并能够使考核结果的应用不仅 能够表达出高级管理人员本年度工作业绩同时也能够将高级管理人员工作性质的特 点得以充分表达，我们建议将公司高级管理人员的薪酬体系由现有的等级岗薪制改 变为年薪制。1 .年薪制结构：高级管理人员年薪制基本年薪和风险年薪两局部，风险年薪 可包括绩效年薪和股权激励两局部或只包括绩效年薪。2 .年薪构成：根据行业特点与公平原那么设定高级管理人员年薪总额基数。为 加大激励力度，可以提高风险年薪的比例，如设定在年薪总额基数中基本年薪与 风险年薪的比例为4： 6o3 .考核结果应用及年薪发放：基本年薪于当月兑现作为高级管理人员的基本生活保障。风险年薪在年度考核结束后发放。实发风险年薪=风险年薪X绩效考核系数（绩效考核系数二绩效考核分数/100）4 .股权激励方式建议股权激励的具体方式公司可根据国家及山东省国有资产管理部门、证券管理机 构等部门的相关政策及法规制定出适合企业实际的股权激励方案，我们提供两种股 权激励方式供公司参考：（1）超额赠股方式将当年净增利润总额的一定比例作为超额赠股的购买资金，购买股权奖励给高 级管理人员，然后再根据不同高级管理人员的岗位薪酬确定分配比例。奖励高级管理人员股权总数=购买资金/当期股票价格（2）年薪转股方式将风险年薪的40%作为购买股权的可转化年薪。高级管理人员通过购买获得股 权。高级管理人员所获股权数=可转化年薪/当期股票价格第十三条 本制度由企业管理与证券部提出拟定、修改建议，集团公司总裁及公司董事长审批。企业管理与证券部负责解释。第十四条 本方法自公布之日起实施。表1高层管理人员年度绩效考核任务书考核期间： 年 月至 年 月被考核人序号考核指标权重a.%考核目标计分规那么1指标12指标23指标34指标45指标5备注表2公司高层管理人员年度绩效考核评分表考核期间： 年 月至 年 月被考核人序号考核指标权重a.%考核目标实际完成计分规 那么考核得分 （百分制） Ai加权得分Ci=AjX ai%1指标12指标23指标34指标45指标5加权总分C=E (AjX aj%)考核 期末考核人签字：年 月 日第二章高级管理人员绩效考核指标体系第一节公司总经理考核指标体系关键成功因素指标指标定义/公式评分规那么及标准信息来源提高净资产收益率净资产收益率税后利润/净资产*100%1）二目标值，得90分2）比目标值每提高_%,加分，最高120 分；3）比目标值每降低减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表增加销售收入当期销售收入当期销售收入1）二目标值，得90分2）比目标值每提高乐加分，最高120 分；3）比目标值每降低_%；减分；4）介于其中按线性关系计算财务报 表、预算 报表提高客户满意度客户满意度客户满意度调查结果1）二目标值，得90分2）比目标值每提高分，加_分,最 高120分；3）比目标值每降低分；减一分；4）介于其中按线性关系计算客户满思 度调查提供正点的航班服务航班正点率民航相关定义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每提高_%,加分，最高120 分；3）比目标值每降低，减分；4）高于行业平均水平，额外加 分，低于行业平均水平，额外减一分5）介于其中按线性关系计算民航相关 统计资料加强平安管理，确保公司 平安运行飞行事故征候万时率民航相关定义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每降低,加分，最高120 分；3）超过目标值，不得分；4）低于行业平均水平，额外加分，高 于行业平均水平，额外减分5）介于其中按线性关系计算航空平安 监察部相 关统计资 料加强平安管理，确保公司 平安运行严重过失万时率民航相关定义标准1）二目标值，得90分2）比目标值每降低,加分，最高 120 分；3）超过目标值，不得分；4）低于行业平均水平，额外加分，高 于行业平均水平，额外减分5）介于其中按线性关系计算航空平安 监察部相 关统计资 料.提高员工满意度员工满意度评分接受调研的人员对满意 度的评分1）二目标值，得90分2）比目标值每提高一分,加分，最 高120分；3）比目标值每降低分；减分；4）介于其中按线性关系计算员工满意 度调查