医疗器械生产质量规范培训资料.ppt

医疗器械生产质量管理(gunl)规范安徽省食品药品审评认证(rnzhng)中心 周 冬第一页，共72页。规范(gufn)介绍规范(gufn)条款说明内 容第二页，共72页。规范(gufn)介绍 国家食品药品监督管理总局2014年第64号公告 2015年3月1日正式实施 共十三章，八十一条 总则、机构与人员、厂房与设施、设备、文件管理、设计开发、采购、生产管理、质量控制、销售和售后服务、不合格品控制、不良事件监测(jin c)、分析和改进、附则 原规范十三章，六十九条，“资源管理”源于ISO13485YY/T0287第三页，共72页。修订修订(xidng)依据依据 条例第二十三条：医疗器械生产(shngchn)质量管理规范应当对医疗器械的设计开发、生产(shngchn)设备条件、原材料采购、生产(shngchn)过程控制、企业的机构设置和人员配备等影响医疗器械安全、有效的事项作出明确规定。（主要内容）第四页，共72页。修订修订(xidng)依据依据 条例第二十四条：医疗器械生产企业应当按照医疗器械生产质量管理(gunl)规范的要求，建立健全与所生产医疗器械相适应的质量管理(gunl)体系并保证其有效运行；严格按照经注册或者备案的产品技术要求组织生产，保证出厂的医疗器械符合强制性标准以及经注册或者被备案的产品技术要求。医疗器械生产企业应当定期对质量管理(gunl)体系运行情况进行自查，并向所在地省、自治区、直辖市人民政府食品药品监督管理(gunl)部门提交自查报告。（谁实施）第五页，共72页。修订修订(xidng)依据依据 条例第二十二条 受理生产许可申请(shnqng)的食品药品监督管理部门应当自受理之日起30个工作日内对申请(shnqng)资料进行审核，按照国务院食品药品监督管理部门制定的医疗器械生产质量管理规范的要求进行核查。对符合规定条件的，准予许可并发给医疗器械生产许可证；对不符合规定条件的，不予许可并书面说明理由。（许可条件）第六页，共72页。修订修订(xidng)依据依据 医疗器械生产监督管理办法(总局令第7号）第四条 国家食品药品监督管理总局制定(zhdng)医疗器械生产质量管理规范并监督实施。（总则）第十条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门应当自受理之日起30个工作日内对申请资料进行审核，并按照医疗器械生产质量管理规范的要求开展现场核查。（许可条件）第七页，共72页。修订修订(xidng)依据依据 第三十八条 医疗器械生产(shngchn)企业应当按照医疗器械生产(shngchn)质量管理规范的要求，建立质量管理体系并保持有效运行。（生产(shngchn)质量管理企业主体）第四十一条 医疗器械生产(shngchn)企业应当定期按照医疗器械生产(shngchn)质量管理规范的要求对质量管理体系运行情况进行全面自查，并于每年年底前向所在地省、自治区、直辖市或者设区的市级食品药品监督管理部门提交年度自查报告。（企业责任）第八页，共72页。修订修订(xidng)原则原则 条例明确规定的内容 第二十条 从事医疗器械生产活动，应当具备下列条件：（一）有与生产医疗器械相适应的生产场地、环境条件、生产设备以及专业技术人员；（二）有对生产的医疗器械进行质量检验的机构或者专职检验人员以及检验设备；（三）有保证医疗器械质量的管理制度；（四）有与生产的医疗器械相适应的售后服务能力(nngl)；（五）产品研制、生产工艺文件规定的要求。产品技术要求 第九页，共72页。主要主要(zhyo)变化变化 一、删除无菌植入性器械条款 规范第三十七条 建立灭菌(mi jn)过程确认程序，初次实施前进行确认，记录。第三十八条 植入性可追溯性要求。第十页，共72页。主要主要(zhyo)变化变化 二、增加的内容 如：将资源管理中，第七条和第八条人员要求，并入机构与人员；第九条 生产企业(qy)应当具备并维护产品生产所需的生产场地、生产设备、监视和测量装置、仓储场地等基础设施以及工作环境。分解为修订版：厂房与设施7条（其中4条来自无菌细则），设备5条等硬件要求。第十一页，共72页。主要主要(zhyo)变化变化 供应商的要求：依据医疗器械生产监督管理办法第四十六条，医疗器械生产企业应当加强采购(cigu)管理，建立供应商审核制度，对供应商进行评价，确保采购(cigu)产品符合法定要求。第四十七条 医疗器械生产企业应当对原材料采购(cigu)、生产、检验等过程进行记录。记录应当真实、准确、完整，并符合可追溯的要求。第十二页，共72页。主要主要(zhyo)变化变化 第四十一条企业应当建立供应商审核制度，并应当对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。第四十二条企业应当与主要原材料供应商签订质量(zhling)协议，明确双方所承担的质量(zhling)责任。总局2015年第1号通告 医疗器械生产企业供应商审核指南。第十三页，共72页。主要主要(zhyo)变化变化 质量控制 第五十八条 生产企业应当根据强制性标准以及经注册或者备案的产品技术要求制定产品的检验规程，并出具相应的检验报告或证书。(条例第二十四条）需要常规控制的进货检验、过程检验和产品检验项目原则上不得进行委托检验。对于检验条件和设备要求较高，确需委托检验的项目，可委托具有(jyu)资质的机构进行检验，以证明产品符合强制性标准和经注册或备案的产品技术要求。第十四页，共72页。主要主要(zhyo)变化变化 批检验记录 第五十条 每批（台）产品均应当有检验记录，并满足(mnz)可追溯的要求。检验记录应当包括进货检验、过程检验和产品检验的检验记录、检验报告或证书等。第十五页，共72页。主要主要(zhyo)变化变化 销售与售后服务 第六十五条 由使用单位或者其他企业进行安装、维修的，生产企业应当(yngdng)提供安装要求、标准和维修零部件、资料、密码等，并进行指导。不良事件监测、分析和改进 第七十八条 生产企业应当(yngdng)定期开展管理评审，对质量管理体系进行评价和审核，以确定其持续的适宜性、充分性和有效性。第十六页，共72页。规范条款(tiokun)说明第十七页，共72页。第一章第一章 总则总则(zngz)第一条为保障医疗器械安全、有效，规范医疗器械生产质量管理(gunl)，根据医疗器械监督管理(gunl)条例（国务院令第650号）、医疗器械生产监督管理(gunl)办法（国家食品药品监督管理(gunl)总局令第7号），制定本规范。第二条医疗器械生产企业（以下简称企业）在医疗器械设计开发、生产、销售和售后服务等过程中应当遵守本规范的要求。适用范围？删减条款？不适用条款？（质量手册）第十八页，共72页。第一章第一章 总则总则(zngz)第三条企业应当按照本规范的要求，结合产品特点，建立健全与所生产医疗器械相适应的质量管理体系，并保证其有效运行。产品情况+企业特点+法规标准（体系文件框架）第四条企业应当将风险管理贯穿于设计开发、生产、销售(xioshu)和售后服务等全过程，所采取的措施应当与产品存在的风险相适应。产品生命周期动态管理团队协作第十九页，共72页。第一章第一章 总则总则(zngz)第二十页，共72页。第二章第二章 机构机构(jgu)与人员与人员 第五条企业应当建立与医疗器械生产相适应的管理机构，并有组织机构图，明确各部门(bmn)的职责和权限，明确质量管理职能。生产管理部门(bmn)和质量管理部门(bmn)负责人不得互相兼任。质量手册是否明确？质量管理部门(bmn)是否独立？第二十一页，共72页。第二章第二章 机构机构(jgu)与人员与人员 第六条第六条 企业负责人是医疗器械产品质量的主要责任人，应当履企业负责人是医疗器械产品质量的主要责任人，应当履行以下职责行以下职责(zhz)(zhz)：（一）组织制定企业的质量方针和质量目标；（一）组织制定企业的质量方针和质量目标；（二）确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和（二）确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工作环境等；工作环境等；（三）组织实施管理评审，定期对质量管理体系运行情况进行评（三）组织实施管理评审，定期对质量管理体系运行情况进行评估，并持续改进；估，并持续改进；（四）按照法律、法规和规章的要求组织生产。（四）按照法律、法规和规章的要求组织生产。企业负责人职责是否明确？质量方针？质量目标？人力资源配置（7-11）、基础设施和工作(gngzu)环境（12-23）管理评审、企业合法合规 第二十二页，共72页。第二章第二章 机构机构(jgu)与人员与人员 第七条 企业负责人应当确定一名管理者代表。管理者代表负责建立(jinl)、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高员工满足法规、规章和顾客要求的意识。管代职责是否明确？任命书？来自管理层？培训？第八条 技术、生产和质量管理部门的负责人应当熟悉医疗器械相关法律法规，具有质量管理的实践经验，有能力对生产管理和质量管理中的实际问题作出正确的判断和处理。人员职责是否明确？（教育背景、法规和体系培训、工作经验、定期考核）第二十三页，共72页。第二章第二章 机构机构(jgu)与人员与人员 第九条 企业应当配备与生产产品相适应的专业技术人员、管理人员和操作人员，具有相应的质量检验机构或者专职检验人员。岗位职责描述是否明确？质检机构和质检人员的独立性？人力资源配备（教育背景、法规和体系培训、工作经验、定期考核）第十条 从事影响产品质量工作的人员，应当经过与其岗位要求相适应的培训，具有相关理论知识和实际操作技能。人员技术/培训档案(dng n)（对照岗位职责描述）第二十四页，共72页。第二章第二章 机构机构(jgu)与人员与人员 第十一条 从事影响产品质量工作的人员，企业应当对其健康进行管理，并建立健康档案。人员范围的规定(gudng)？健康要求、健康档案的规定(gudng)？人员、人员服装、手的防护（产生污染、污染产品）第二十五页，共72页。第十二条 厂房与设施应当(yngdng)符合生产要求，生产、行政和辅助区的总体布局应当(yngdng)合理，不得互相妨碍。产品对生产环境的需要：温度、湿度、大气压、颗粒、微生物、噪音、隔离 厂房坐落和周边环境 布局合理性 是否对产品生产造成影响 第三章第三章 厂房厂房(chngfng)与设施与设施第二十六页，共72页。第十三条厂房与设施应当根据所生产产品的特性、工艺流程及相应(xingyng)的洁净级别要求合理设计、布局和使用。生产环境应当整洁、符合产品质量需要及相关技术标准的要求。产品有特殊要求的，应当确保厂房的外部环境不能对产品质量产生影响，必要时应当进行验证。产品特点 证据/记录 外部环境对产品质量影响验证报告（如有）规范附录的特殊要求：无菌医疗器械 植入医疗器械 体外诊断试剂 第三章第三章 厂房厂房(chngfng)与设施与设施第二十七页，共72页。第十四条 厂房应当确保生产和贮存产品质量以及相关设备性能不会直接或者间接受到影响，厂房应当有适当的照明(zhomng)、温度、湿度和通风控制条件。产品特性（电、气、水、空间、照明(zhomng)、工作服）-证据 规范特殊要求（无菌、植入、体外）第十五条厂房与设施的设计和安装应当根据产品特性采取必要的措施，有效防止昆虫或者其他动物进入。对厂房与设施的维护和维修不得影响产品质量。文件规定符合规定效果评价 维修维护记录是否符合规定？（时间、内容、项目）第三章第三章 厂房厂房(chngfng)与设施与设施第二十八页，共72页。第十六条 生产区应当有足够的空间，并与其产品生产规模、品种相适应。观察现场+规范特殊要求 第十七条 仓储区应当能够满足原材料、包装材料、中间品、产品等的贮存条件和要求，按照待验、合格、不合格、退货(tu hu)或者召回等情形进行分区存放，便于检查和监控。产品特性材料特性分区存放标识（有无、清晰度）第三章第三章 厂房厂房(chngfng)与设施与设施第二十九页，共72页。第十八条 企业应当配备与产品生产规模、品种、检验要求相适应的检验场所和设施。检验规范对检验环境和设备的要求 原材料、中间品、成品(chngpn)（结合产品技术要求）检验设备是否齐全 精度和范围符合检验规范 检验环境和设施 第三章第三章 厂房厂房(chngfng)与设施与设施第三十页，共72页。第十九条 企业应当配备与所生产(shngchn)产品和规模相匹配的生产(shngchn)设备、工艺装备等，并确保有效运行。设备台账 设备档案 设备产能、参数、精度、状态 设备作业指导书 第四章第四章 设备设备(shbi)第三十一页，共72页。第二十条 生产设备的设计、选型、安装、维修和维护必须符合预定用途，便于操作(cozu)、清洁和维护。生产设备应当有明显的状态标识，防止非预期使用。文件规定符合规定 状态标识合规 企业应当建立生产设备使用、清洁、维护和维修的操作(cozu)规程，并保存相应的操作(cozu)记录。操作(cozu)规程 使用记录、维保计划和记录 第四章第四章 设备设备(shbi)第三十二页，共72页。第二十一条 企业应当配备与产品检验要求相适应的检验仪器和设备，主要检验仪器和设备应当具有明确的操作规程。检验规范对检验仪器和设备的要求 原材料、中间品、成品（结合产品技术要求）标准要求 进货检验、过程(guchng)检验和出厂检验要求 检验仪器和设备台账、档案，是否齐全？精度和范围符合检验规范 第四章第四章 设备设备(shbi)第三十三页，共72页。第二十二条 企业应当建立检验仪器和设备的使用记录，记录内容包括使用、校准、维护(wih)和维修等情况。第二十三条 企业应当配备适当的计量器具。计量器具的量程和精度应当满足使用要求，标明其校准有效期，并保存相应记录。检验规范对计量器具的要求 计量器具的台账、档案，数量、精度、量程 检定计划、报告/证书、检定状态标识 特殊计量器具的防护（如精密天平）自校（检定规程、人员资格、检定环境条件、记录）第四章第四章 设备设备(shbi)第三十四页，共72页。第二十四条 企业应当建立健全质量管理体系文件(wnjin)，包括质量方针和质量目标、质量手册、程序文件(wnjin)、技术文件(wnjin)和记录,以及法规要求的其他文件(wnjin)。质量手册应当对质量管理体系作出规定。程序文件(wnjin)应当根据产品生产和质量管理过程中需要建立的各种工作程序而制定，包含本规范所规定的各项程序。技术文件(wnjin)应当包括产品技术要求及相关标准、生产工艺规程、作业指导书、检验和试验操作规程、安装和服务操作规程等相关文件(wnjin)。第五章第五章 文件文件(wnjin)管理管理第三十五页，共72页。框架框架(kun(kun ji)ji)法规要求法规要求过程过程 第五章第五章 文件文件(wnjin)管理管理第三十六页，共72页。第二十五条 企业应当建立文件控制程序，系统地设计、制定、审核、批准和发放质量管理体系文件，至少应当符合(fh)以下要求：（一）文件的起草、修订、审核、批准、替换或者撤销、复制、保管和销毁等应当按照控制程序管理，并有相应的文件分发、替换或者撤销、复制和销毁记录；（二）文件更新或者修订时，应当按规定评审和批准，能够识别文件的更改和修订状态；（三）分发和使用的文件应当为适宜的文本，已撤销或者作废的文件应当进行标识，防止误用。受控文件清单 电子文档管理 第五章第五章 文件文件(wnjin)管理管理第三十七页，共72页。第二十六条 企业应当确定作废的技术文件等必要的质量(zhling)管理体系文件的保存期限，以满足产品维修和产品质量(zhling)责任追溯等需要。保存期限+追溯要求+证据 第五章第五章 文件文件(wnjin)管理管理第三十八页，共72页。第二十七条 企业应当建立记录控制程序，包括记录的标识、保管、检索、保存期限和处置要求等，并满足以下要求：（一）记录应当保证产品生产、质量控制等活动的可追溯性；（二）记录应当清晰、完整，易于识别和检索，防止破损和丢失；（三）记录不得随意涂改或者销毁，更改记录应当签注姓名和日期，并使原有信息仍清晰可辨，必要时，应当说明更改的理由；（四）记录的保存期限应当至少相当于企业所规定的医疗器械的寿命期，但从放行产品的日期起不少于2年，或者符合相关法规要求，并可追溯。产品寿命期的规定电子记录其他条款中所有(suyu)检查记录合规性 第五章第五章 文件文件(wnjin)管理管理第三十九页，共72页。第二十八条 企业(qy)应当建立设计控制程序并形成文件，对医疗器械的设计和开发过程实施策划和控制。（程序+档案）第六章第六章 设计设计(shj)开发开发第四十页，共72页。第二十九条第二十九条 在进行设计和开发策划时，应当确定设计和开在进行设计和开发策划时，应当确定设计和开发的阶段及对各阶段的评审、验证、确认发的阶段及对各阶段的评审、验证、确认(qurn)(qurn)和设计转换和设计转换等活动，应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，等活动，应当识别和确定各个部门设计和开发的活动和接口，明确职责和分工。明确职责和分工。第六章第六章 设计设计(shj)开发开发第四十一页，共72页。第三十条第三十条 设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性设计和开发输入应当包括预期用途规定的功能、性能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求。对设能和安全要求、法规要求、风险管理控制措施和其他要求。对设计和开发输入应当进行评审并得到批准，保持相关记录。计和开发输入应当进行评审并得到批准，保持相关记录。第三十一条第三十一条 设计和开发输出应当满足输入要求，包括采购、设计和开发输出应当满足输入要求，包括采购、生产和服务所需的相关信息、产品技术要求等。设计和开发输出生产和服务所需的相关信息、产品技术要求等。设计和开发输出应当得到批准，保持相关记录。应当得到批准，保持相关记录。采购：原料、组件部件技术要求采购：原料、组件部件技术要求 生产和服务所需信息：生产和服务所需信息：图纸（含零部件）、工艺流程、作业指导书、环境图纸（含零部件）、工艺流程、作业指导书、环境 产品接收准则和检验程序（检验规则产品接收准则和检验程序（检验规则(guz)(guz)等）等）产品使用说明书、包装和标签、标识要求产品使用说明书、包装和标签、标识要求 第六章第六章 设计设计(shj)开发开发第四十二页，共72页。第三十二条第三十二条 企业应当在设计和开发过程中开展设计和开发到生产的企业应当在设计和开发过程中开展设计和开发到生产的转换活动，以使设计和开发的输出在成为最终产品规范前得以验证，确转换活动，以使设计和开发的输出在成为最终产品规范前得以验证，确保设计和开发输出适用于生产。保设计和开发输出适用于生产。工艺文件工艺文件+过程确认报告过程确认报告(bogo)(bogo)第三十三条第三十三条 企业应当在设计和开发的适宜阶段安排评审，保持评审企业应当在设计和开发的适宜阶段安排评审，保持评审结果及任何必要措施的记录。结果及任何必要措施的记录。评审策划评审策划+评审记录评审记录 第六章第六章 设计设计(shj)开发开发第四十三页，共72页。第三十四条第三十四条 企业应当对设计和开发进行验证企业应当对设计和开发进行验证(ynzhng)(ynzhng)，以确保设，以确保设计和开发输出满足输入的要求，并保持验证计和开发输出满足输入的要求，并保持验证(ynzhng)(ynzhng)结果和任何必要结果和任何必要措施的记录。措施的记录。产品检测产品检测 型式检验型式检验 设计计算设计计算 第三十五条第三十五条 企业应当对设计和开发进行确认，以确保产品满足规定企业应当对设计和开发进行确认，以确保产品满足规定的使用要求或者预期用途的要求，并保持确认结果和任何必要措施的记的使用要求或者预期用途的要求，并保持确认结果和任何必要措施的记录。录。临床评价临床评价 用户评价用户评价 性能评价性能评价 第六章第六章 设计设计(shj)开发开发第四十四页，共72页。第三十六条第三十六条 确认可采用临床评价或者性能评价。进行临床试确认可采用临床评价或者性能评价。进行临床试验时应当符合医疗器械临床试验法规的要求。验时应当符合医疗器械临床试验法规的要求。关于发布医疗器械临床评价技术指导原则的通告（关于发布医疗器械临床评价技术指导原则的通告（20152015年年第第1414号）号）适用适用(shyng)(shyng)第二、第三类医疗器械。不适用第二、第三类医疗器械。不适用(shyng)(shyng)于体外诊断试剂。于体外诊断试剂。三种方式：三种方式：1.1.列入免于进行临床试验目录的列入免于进行临床试验目录的 2.2.通过对同品种医疗器械临床试验或者临床使用获得的数据通过对同品种医疗器械临床试验或者临床使用获得的数据进行分析评价的进行分析评价的 3.3.临床试验临床试验 第六章第六章 设计设计(shj)开发开发第四十五页，共72页。第三十七条第三十七条 企业应当对设计和开发的更改进行识别并保持记企业应当对设计和开发的更改进行识别并保持记录。必要时，应当对设计和开发更改进行评审、验证和确认，并录。必要时，应当对设计和开发更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。在实施前得到批准。当选用的材料、零件或者产品功能的改变可能影响到医疗器械当选用的材料、零件或者产品功能的改变可能影响到医疗器械产品安全性、有效性时，应当评价因改动产品安全性、有效性时，应当评价因改动(gidng)(gidng)可能带来的风可能带来的风险，必要时采取措施将风险降低到可接受水平，同时应当符合相险，必要时采取措施将风险降低到可接受水平，同时应当符合相关法规的要求。关法规的要求。设计更改记录（合规性和变更后风险）、变更注册设计更改记录（合规性和变更后风险）、变更注册 第三十八条第三十八条 企业应当在包括设计和开发在内的产品实现全过企业应当在包括设计和开发在内的产品实现全过程中，制定风险管理的要求并形成文件，保持相关记录。程中，制定风险管理的要求并形成文件，保持相关记录。风险管理文档风险管理文档 第六章第六章 设计设计(shj)开发开发第四十六页，共72页。第三十九条第三十九条 企业应当建立企业应当建立(jinl)(jinl)采购控制程序，确保采购物品符采购控制程序，确保采购物品符合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关合规定的要求，且不低于法律法规的相关规定和国家强制性标准的相关要求。要求。采购程序采购程序 进货检验规则进货检验规则 符合法规或标准要求符合法规或标准要求 （粒料、过滤膜、熔断器）（粒料、过滤膜、熔断器）第四十条第四十条 企业应当根据采购物品对产品的影响，确定对采购物品实企业应当根据采购物品对产品的影响，确定对采购物品实行控制的方式和程度。行控制的方式和程度。物料分类规定、目录物料分类规定、目录 物料物料+供方供方 第七章第七章 采购采购(cigu)第四十七页，共72页。第四十一条第四十一条 企业应当建立供应商审核制度，并应当对供应商进行审企业应当建立供应商审核制度，并应当对供应商进行审核评价。必要时，应当进行现场审核。核评价。必要时，应当进行现场审核。关于发布医疗器械生产企业供应商审核指南的通告关于发布医疗器械生产企业供应商审核指南的通告（20152015年第年第1 1号）号）供应商审核的合规性供应商审核的合规性 第四十二条第四十二条 企业应当与主要原材料供应商签订质量协议企业应当与主要原材料供应商签订质量协议(xiy)(xiy)，明确双方所承担的质量责任。明确双方所承担的质量责任。主要原材料供应商清单、质量协议主要原材料供应商清单、质量协议(xiy)(xiy)明确：用于生产医疗器械、提供状态、符合国家相关标准、可追溯明确：用于生产医疗器械、提供状态、符合国家相关标准、可追溯 第七章第七章 采购采购(cigu)第四十八页，共72页。第四十三条第四十三条 采购时应当采购时应当(yngdng)(yngdng)明确采购信息，清晰表述采购要明确采购信息，清晰表述采购要求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容。应求，包括采购物品类别、验收准则、规格型号、规程、图样等内容。应当当(yngdng)(yngdng)建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质建立采购记录，包括采购合同、原材料清单、供应商资质证明文件、质量标准、检验报告及验收标准等。采购记录应当证明文件、质量标准、检验报告及验收标准等。采购记录应当(yngdng)(yngdng)满足可追溯要求。满足可追溯要求。第四十四条第四十四条 企业应当企业应当(yngdng)(yngdng)对采购物品进行检验或者验证，确对采购物品进行检验或者验证，确保满足生产要求。保满足生产要求。进货检验规程、记录进货检验规程、记录 不同的检验方式不同的检验方式 第七章第七章 采购采购(cigu)第四十九页，共72页。第四十五条第四十五条 企业应当按照建立的质量管理体系进行生产，企业应当按照建立的质量管理体系进行生产，以保证产品符合强制性标准和经注册或者备案的产品技术要求。以保证产品符合强制性标准和经注册或者备案的产品技术要求。产品检验规程产品检验规程 生产批记录生产批记录 第四十六条第四十六条 企业应当编制生产工艺规程、作业指导书等，企业应当编制生产工艺规程、作业指导书等，明确关键工序和特殊过程。明确关键工序和特殊过程。工艺流程图工艺流程图 作业指导书（设计输出）作业指导书（设计输出）验证和确认报告验证和确认报告(bogo)(bogo)；验证和确认的定义；验证和确认的定义 第八章第八章 生产生产(shngchn)管理管理第五十页，共72页。第四十七条第四十七条 在生产过程中需要对原材料、中间品等进行清洁在生产过程中需要对原材料、中间品等进行清洁处理的，应当明确清洁方法和要求，并对清洁效果进行验证。处理的，应当明确清洁方法和要求，并对清洁效果进行验证。过程确认报告过程确认报告+作业指导书作业指导书+生产过程记录生产过程记录 （产品特性、清洗的处理物、采取措施）（产品特性、清洗的处理物、采取措施）第四十八条第四十八条 企业应当根据生产工艺特点对环境进行监测，并企业应当根据生产工艺特点对环境进行监测，并保存记录。保存记录。环境监测环境监测(hun jn jin c)(hun jn jin c)的文件要求的文件要求+记录记录 无菌、干燥、静电无菌、干燥、静电 仓储环境要求、规范附录要求、国标要求等仓储环境要求、规范附录要求、国标要求等 第八章第八章 生产生产(shngchn)管理管理第五十一页，共72页。第四十九条第四十九条 企业应当对生产的特殊过程进行确认，并保存企业应当对生产的特殊过程进行确认，并保存记录，包括确认方案、确认方法、操作人员、结果评价、再确记录，包括确认方案、确认方法、操作人员、结果评价、再确认等内容。认等内容。生产过程中采用的计算机软件对产品质量有影响的，应当进生产过程中采用的计算机软件对产品质量有影响的，应当进行验证或者确认。行验证或者确认。人员资格确认人员资格确认设备设备(shbi)(shbi)资质确认资质确认灭菌设备灭菌设备(shbi)(shbi)确认（软件确认）确认（软件确认）过程确认指南（过程确认指南（IQOQPQIQOQPQ）第八章第八章 生产生产(shngchn)管理管理第五十二页，共72页。第五十条第五十条 每批（台）产品均应当有生产记录，并满足可追溯的每批（台）产品均应当有生产记录，并满足可追溯的要求要求(yoqi)(yoqi)。生产记录包括产品名称、规格型号、原材料批号、生产批号或者生产记录包括产品名称、规格型号、原材料批号、生产批号或者产品编号、生产日期、数量、主要设备、工艺参数、操作人员等内产品编号、生产日期、数量、主要设备、工艺参数、操作人员等内容。容。记录可追溯记录可追溯 第八章第八章 生产生产(shngchn)管理管理第五十三页，共72页。第五十一条第五十一条 企业应当建立产品标识控制程序，用适宜的方法对产品企业应当建立产品标识控制程序，用适宜的方法对产品进行标识，以便识别，防止混用和错用。进行标识，以便识别，防止混用和错用。第五十二条第五十二条 企业应当在生产过程中标识产品的检验状态，防止不合企业应当在生产过程中标识产品的检验状态，防止不合格格(hg)(hg)中间产品流向下道工序。中间产品流向下道工序。生产过程中的储存标识（可追溯）生产过程中的储存标识（可追溯）生产车间、库房生产车间、库房 不合格不合格(hg)(hg)、合格、合格(hg)(hg)、待检（过程检验）、待检（过程检验）第八章第八章 生产生产(shngchn)管理管理第五十四页，共72页。第五十三条第五十三条 企业应当建立产品的可追溯性程序企业应当建立产品的可追溯性程序(chngx)(chngx)，规定产品追溯范围、程度、标识和必要的记录。，规定产品追溯范围、程度、标识和必要的记录。追溯风险和成本追溯风险和成本 范围、程序范围、程序(chngx)(chngx)、程度、程度 对经销商的要求对经销商的要求 第五十四条第五十四条 产品的说明书、标签应当符合相关法律法规及产品的说明书、标签应当符合相关法律法规及标准要求。标准要求。总局令第总局令第6 6号、标准要求号、标准要求 第八章第八章 生产生产(shngchn)管理管理第五十五页，共72页。第五十五条第五十五条 企业应当建立产品防护程序，规定产品及其组成企业应当建立产品防护程序，规定产品及其组成部分的防护要求，包括污染部分的防护要求，包括污染(wrn)(wrn)防护、静电防护、粉尘防护、防护、静电防护、粉尘防护、腐蚀防护、运输防护等要求。防护应当包括标识、搬运、包装、腐蚀防护、运输防护等要求。防护应当包括标识、搬运、包装、贮存和保护等。贮存和保护等。实施情况实施情况 相关记录相关记录 第八章第八章 生产生产(shngchn)管理管理第五十六页，共72页。第五十六条第五十六条 企业应当建立质量控制程序，规定产品检验企业应当建立质量控制程序，规定产品检验(jinyn)(jinyn)部门、人员、操作等要求，并规定检验部门、人员、操作等要求，并规定检验(jinyn)(jinyn)仪器仪器和设备的使用、校准等要求，以及产品放行的程序。（二十一条、和设备的使用、校准等要求，以及产品放行的程序。（二十一条、二十二条）二十二条）第五十七条第五十七条 检验检验(jinyn)(jinyn)仪器和设备的管理使用应当符合以仪器和设备的管理使用应当符合以下要求（二十一条、二十二条）下要求（二十一条、二十二条）（一）定期对检验（一）定期对检验(jinyn)(jinyn)仪器和设备进行校准或者检定，并仪器和设备进行校准或者检定，并予以标识；予以标识；（二）规定检验（二）规定检验(jinyn)(jinyn)仪器和设备在搬运、维护、贮存期间仪器和设备在搬运、维护、贮存期间的防护要求，防止检验的防护要求，防止检验(jinyn)(jinyn)结果失准；结果失准；（三）发现检验（三）发现检验(jinyn)(jinyn)仪器和设备不符合要求时，应当对以仪器和设备不符合要求时，应当对以往检验往检验(jinyn)(jinyn)结果进行评价，并保存验证记录；结果进行评价，并保存验证记录；（四）对用于检验（四）对用于检验(jinyn)(jinyn)的计算机软件，应当确认。（首件的计算机软件，应当确认。（首件检验检验(jinyn)(jinyn)）第九章第九章 质量质量(zhling)控制控制第五十七页，共72页。第五十八条第五十八条 企业应当根据强制性标准以及经注册或者备案企业应当根据强制性标准以及经注册或者备案的产品技术要求制定产品的检验规程，并出具相应的检验报告的产品技术要求制定产品的检验规程，并出具相应的检验报告或者证书。或者证书。需要常规控制的进货检验、过程检验和成品检验项目需要常规控制的进货检验、过程检验和成品检验项目(xingm)(xingm)原则上不得进行委托检验。对于检验条件和设备要求原则上不得进行委托检验。对于检验条件和设备要求较高，确需委托检验的项目较高，确需委托检验的项目(xingm)(xingm)，可委托具有资质的机构，可委托具有资质的机构进行检验，以证明产品符合强制性标准和经注册或者备案的产进行检验，以证明产品符合强制性标准和经注册或者备案的产品技术要求。品技术要求。第九章第九章 质量质量(zhling)控制控制第五十八页，共72页。第五十九条第五十九条 每批（台）产品均应当有检验每批（台）产品均应当有检验(jinyn)(jinyn)记录，记录，并满足可追溯的要求。检验并满足可追溯的要求。检验(jinyn)(jinyn)记录应当包括进货检验记录应当包括进货检验(jinyn)(jinyn)、过程检验、过程检验(jinyn)(jinyn)和成品检验和成品检验(jinyn)(jinyn)的检验的检验(jinyn)(jinyn)记录、检验记录、检验(jinyn)(jinyn)报告或者证书等。报告或者证书等。第六十条第六十条 企业应当规定产品放行程序、条件和放行批准要企业应当规定产品放行程序、条件和放行批准要求。放行的产品应当附有合格证明。（放行人员、过程检验求。放行的产品应当附有合格证明。（放行人员、过程检验(jinyn)(jinyn)）第六十一条第六十一条 企业应当根据产品和工艺特点制定留样管理规企业应当根据产品和工艺特点制定留样管理规定，按规定进行留样，并保持留样观察记录。定，按规定进行留样，并保持留样观察记录。留样间留样间目的、方式、时间、观察和检验目的、方式、时间、观察和检验(jinyn)(jinyn)记录、设施和环境记录、设施和环境 第九章第九章 质量质量(zhling)控制控制第五十九页，共72页。第六十二条第六十二条 企业应当建立产品销售记录，并满足可追溯的要求。企业应当建立产品销售记录，并满足可追溯的要求。销售记录至少包括医疗器械的名称、规格、型号、数量；生产批号、销售记录至少包括医疗器械的名称、规格、型号、数量；生产批号、有效期、销售日期、购货单位名称、地址、联系方式等内容。（无有效期、销售日期、购货单位名称、地址、联系方式等内容。（无记录无召回）记录无召回）第六十三条第六十三条 直接直接(zhji)(zhji)销售自产产品或者选择医疗器械经营销售自产产品或者选择医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。发现医疗器械经营企业，应当符合医疗器械相关法规和规范要求。发现医疗器械经营企业存在违法违规经营行为时，应当及时向当地食品药品监督管理企业存在违法违规经营行为时，应当及时向当地食品药品监督管理部门报告。（经营许可符合法规要求）部门报告。（经营许可符合法规要求）第十章第十章 销售销售(xioshu)和售后服务和售后服务第六十页，共72页。第六十四条第六十四条 企业应当具备与所生产产品相适应的售后服务能力，建企业应当具备与所生产产品相适应的售后服务能力，建立健全售后服务制度。应当规定售后服务的要求并建立售后服务记录，立健全售后服务制度。应当规定售后服务的要求并建立售后服务记录，并满足可追溯的要求。并满足可追溯的要求。售后服务文件规定（安装、培训、维护、追溯等）售后服务文件规定（安装、培训、维护、追溯等）第六十五条第六十五条 需要由企业安装的医疗器械，应当确定安装要求和安装需要由企业安装的医疗器械，应当确定安装要求和安装验证的接收验证的接收(jishu)(jishu)标准，建立安装和验收记录。标准，建立安装和验收记录。由使用单位或者其他企业进行安装、维修的，应当提供安装要求、由使用单位或者其他企业进行安装、维修的，应当提供安装要求、标准和维修零部件、资料、密码等，并进行指导。标准和维修零部件、资料、密码等，并进行指导。授权安装、培训、试运行授权安装、培训、试运行 如中心吸引系统，中心供氧系统如中心吸引系统，中心供氧系统 第十章第十章 销售销售(xioshu)和售后服务和售后服务第六十一页，共72页。第六十六条第六十六条 企业应当建立顾客反馈处理程序，对顾客反馈企业应当建立顾客反馈处理程序，对顾客反馈信息进行