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研究生论文答辩中国经济体制改革的制度变迁成本研究答辩人：导师：教授论文逻辑图争论：中俄体制改革效率比较中国渐进式改革中边缘的、易于操作的改革层面几近完成，而困难的、阻碍经济进一步发展的某些制度内核凸显端倪 俄罗斯等实行“休克疗法”的国家也摆脱了经济的泥淖，步入了稳定而高速发展的序列中 制度变迁的原因、特点、方式、推动主体、类型分析诺斯、青木昌彦等的制度变迁理论及成本理论问题1：什么因素是决定制度变迁能否实现和绩效较高的原因中国经济改革实践的原因、特点、推动主体和变迁成本变化中国经济体制改革成本变化的原因理论分析路径依赖理论问题2：中国经济体制改革成本增大会出现什么后果？怎么样解决？目前对改革的认知锁定和如何解锁意义背景绪论中国经济体制改革的演进分析路径依赖理论与制度变迁成本的相关分析解锁中国经济体制改革的锁定状态结论路径依赖中的锁定相关文献综述目录追求自身效用最大化需求偏好的多样性有限理性机会主义倾向本文基本假设：第2章 相关文献综述绪论中国经济体制改革的演进分析路径依赖理论与制度变迁成本的相关分析解锁中国经济体制改革的锁定状态结论路径依赖中的锁定请加入标题2.1 关于制度变迁的一般理论2.1.1制度变迁的内涵对制度的需求对制度的供给矛盾，供不应求产生新制度剔除旧制度该过程为制度变迁矛盾，供不应求产生新制度剔除旧制度矛盾，供不应求产生新制度剔除旧制度矛盾，供不应求新的制度均衡产生新制度剔除旧制度制度非均衡制度环境时刻发生变化2.1.2制度变迁的内容“制度度是一个社会的游戏规则，更规范的讲，它们是为人们的相互关系而人为设定的一些制约。“正式规则一些列的政治、经济规则等法律法规，包括行政法、宪法等成文公法和约束个人的私法。非正式规则价值信念、道德观念、伦理、风俗习惯等。强大、无形的精神力量激励约束人们的行为。执行机制两种规则共同作用、相辅相成的实施机制也会发生改变。三者的改变形成制度变迁的内容为什么会发生改变？动力何在？谁要求或促进其改变2.1.3 制度变迁的动力（无限的）人们的需求制度供给社会发展深层次原因2.1.4 制度变迁的主体个人合作团体政府变迁成本巨大，需要政府减少搭便车行为政府具有多种角色利益不均需政府强制执行取消一些 强制性政策，也需政府原因2.1.5 制度变迁的类型2.1.6 制度变迁的绩效评价按制度变迁的主体不同诱致性制度变迁强制性制度变迁个人或团体自发性、渐进性、长期性和一致同一性政府暴力潜能、曲折反复按制度变迁的速度不同渐进式制度变迁激进式制度变迁中国 北京共识 摸着石头过河 渐进性 长期性俄罗斯 华盛顿共识 休克疗法 针对性 强制性 目标明确性前社会主义国家各国初始状况不同目前尚未权威定论，评价体系难建立变革实践期限不明朗绩效评价体系不统一王文博、陈昌兵、徐海燕：产权制度变迁、市场化程度、分配格局、对外开放程度本文仅从制度变迁已然发生的成本进行分析，并对成本进行讨论2.2 2.2 制度变迁的成本理论制度变迁的成本理论脱序成本失益成本创立成本适应成本都有哪些？经济结构变化发展方式转变经济体制转型过程进入国际市场如何计量？考虑：创立成本脱序成本考虑：失益成本城乡收入差距三大产业投资差距东中西部投资差异考虑：适应成本资本产出比环境污染指数考虑：资本外逃外债负债率2.2 2.2 制度变迁的成本理论制度变迁的成本理论制度变迁方式人们的知识积累程度和认知程度一国的宪法影响因素？路径依赖非正式规则的变迁第3章 中国经济体制改革的演进分析绪论相关文献概述路径依赖理论与制度变迁成本的相关分析解锁中国经济体制改革的锁定状态结论路径依赖中的锁定3.1 中国经济体制改革的产生和发展3.1.1中国经济体制改革的初始条件及产生宏观经济总量弱小，改革时仅面临相对温和的宏观经济失衡。阶段时间GNP总增长率（%）年均增长率（%）11952-1977195.64.5821978-20101345.639.03农业人口比例高农业劳动力在就业结构中占71%，处于绝对优势地位，仅有18.6%的劳动力在国营企业就业，绝大多数农民收入远远低于城镇居民的收入各种扭曲使得效率低下 3.1 中国经济体制改革的产生和发展3.1.2 中国经济体制改革的阶段性进展中国进行经济体制改革肇始于1978年安徽凤阳小岗村首创“包干到户”的制度变迁，经历了由单项制度变迁向制度结构变迁的社会主义市场经济的建立，目前渐进式改革逐步触及到“体制内核”，达到临界点和利益博弈的时期。前改革时期（1978-1991）中改革时期（1991-2002）后改革时期（2002至今）明显的局部改革、渐进改革、增量改革和帕累托改进的性质。此阶段是社会主义市场经济改革目标模式定位以后的全面改革阶段基本任务是要建构比较完善的市场经济体制 以建立与市场经济相配套的利益制度为主要目标的阶段，对前一阶段只重视追求效率而忽视公平的改革的又一次修订、改革 3.1 中国经济体制改革的产生和发展3.1.3 中国经济体制改革的具体内容微观经营机制的改革 价格体制的改革贸易管理体制改革 对金融管理体制进行改革 市场体系的建立和发育 3.2 中国经济体制改革制度变迁的特点从单项制度变迁向制度结构变迁的演进制度变迁轨迹的路径依赖性制度变迁过程的渐进性制度变迁需求的内生性制度变迁供给的滞后性制度变迁目标的动态性强制性制度变迁与诱致性制度变迁相结合认识和组织时滞发明时滞制度安排选择时滞启动时滞1978年-1979年计划经济，利用商品交换及价值规律1979年-1984年10月计划经济为主，市场调节为辅1984年10月-1987年10月有计划的商品经济1987年10月-1989年6月国家调节市场，市场引导企业1989年6月-1991年计划与市场调节的有机结合1992至今社会主义市场经济成本的巨大性第4章 路径依赖理论与制度变迁成本的相关分析绪论相关文献概述中国经济体制改革的演进分析解锁中国经济体制改革的锁定状态结论路径依赖中的锁定4.1 路径依赖理论的提出诺斯的主要观点：。制度变迁存在着报酬递增和自我强化机制制度变迁作用于经济社会还会受市场中交易因素的影响。制度变迁主体的意识以及由此形成的主观抉择在变迁过程中起着更为关键的作用。需一系列正式规则与非正式规则之间发生作用，改变正式规则的同时需要改变非正式规则更需要成本发明新制度需要大量的初始成本，成本的巨大足以阻碍变革面对新的制度需要学习，而学习要成本以及可能会出现的脱序成本计量性特点阶段性特点4.2 中国经济体制改革时期制度变迁的成本变化趋势放弃原有成本。新制度的发明、创建成本制度变迁过程中的过渡成本。考察时间不明确社会成本难以计量初期成本较低中期成本略上升后又下降后改革时期，成本缓慢爬升，呈现“U”型4.3 路径依赖理论与制度变迁成本的相关分析经济制度变迁的具体路径选择影响经济制度变迁成本的生成机制。对制度变迁成本问题的认知决定了所选择的制度变迁路径。经济体制变革的路径选择反过来又会影响经济体制变迁成本。成本发生方式影响制度变迁路径选择的结果 第5章 路径依赖中的“锁定”绪论相关文献概述中国经济体制改革的演进分析解锁中国经济体制改革的锁定状态结论路径依赖理论与制度变迁成本的相关分析 中国改革的初始条件及现实国情决定了政府选择渐进式的制度变迁路径。这也决定了虽然当时改革成本较小，但改革的不彻底只是将问题拖到了后期。渐进式制度变迁的路径依赖特点使得在后改革时期，市场失灵时计划体制无法补充，出现一些国有企业依然低效不公、劳动力市场二元化、资本市场国际化水平低等问题，并不断自我强化、恶性循环，形成锁定。“摸着石摸着石头过河河”的的“试错”改革改革方式前期改革目方式前期改革目标不明造成不明造成目前目前过分追求效率而分追求效率而丧失公失公平与公益平与公益国有企国有企业产权不明的情况下不明的情况下进行追求效率的市行追求效率的市场化改革，化改革，造成国有企造成国有企业低效不公低效不公人事制度与人事制度与劳动力的市力的市场化化目目标不尽一致以及不尽一致以及资本市本市场金融金融创新与政策性服新与政策性服务不不够.1 变迁目标的泛市场化5改革目标的偏离，盲目追求学生数量而忽视学生质量；市场机制就会发生作用，高收入阶层就会得到教育而低收入人群就被排除在教育之外，丧失了教育的公平性 提高自主权、追求效率的改革路径不断强化，而这之中很多事业单位、公益或政策性企业的改革目标也发生了偏离 对于医疗系统的改革对于教育系统的改革改革初时任卫生部部长钱信忠在接受采访时提出“运用经济手段管理卫生事业”。之后，卫生部等三部委联合出台关于加强医院经济管理试点工作的通知，对医院展开了试点采取“定额补助、经济核算、考核奖惩”的办法，全国范围内以经济管理办法指导医疗卫生事业的改革随着这种追求效率的变迁路径不断自强化，造成了目前个别医院、医生一味追求经济效益而忽略其事业性、服务性的目标本质 公费上学变为现在学前教育以及高等教育阶段基本上采取自费的办法，体现了教育系统自主办学、追求效率。.2 国有企业变革的路径依赖性5国有企业初始改革的不彻底，决定了现在低效不公的现状，表现出较强的路径依赖性。国有企业产权的不明晰与市场经济发展的基础之间的矛盾使得国有企业发展进入锁定状态。国有企业行政管理体制与市场机制之间的矛盾 国有企业经营目标与市场经济运营的机制之间的矛盾。.3劳动力市场的二元结构5政府部门、国有企业以及事业单位民营企业、外资企业人们向国有企业等政策性组织流动方向的“锁定”政府、国企、事业等政策性组织内部流动与外部盈利性组织高层隔离的锁定性。对于市场化过程中对人事制度改革的主要方向就是增强人力资源的流动性，而对于一些政策性组织应加强体制内部人才的管理.4 资本市场创新与风险并存5国有银行商业化存在理论限制 1 1非银行金融机构运作不规范 2 2金融监管机制存在缺陷 3 3第6章 解锁中国经济体制改革的锁定状态绪论相关文献概述中国经济体制改革的演进分析路径依赖中的锁定结论路径依赖理论与制度变迁成本的相关分析.1 锁定的相关理论6 锁定是指生产技术以及与这些技术相联系的组织和制度中的主要权力和以前成功改革的经济主体，因为技术生产力、组织机构、社会成员意识等方面原因忽视日渐变化的制度环境而拒绝进一步制度变迁的状态。分类认知锁定政治锁定结构锁定重要 政府在理论上进行了长达十几年关于真理的讨论并对一些思想上的认识进行了重新认识，也正是因为这个巨大的认知成本使得我们在改革的过程中积极发展，毫无疑问中国的经济体制改革是在政府的理论指导下进行的 认知锁定的解锁主要是通过建立明晰的认识，如果对于现实把握不准，新制度不断更改会使得人们无所是从而处于观望状态，那么在政府进行制度变迁的实效上会大打折扣，会有大量的时滞成本、摩擦成本的产生.2 中国经济体制改革中解锁方法转变政府职能的侧重点 对企业进行重新认知分类 重新梳理企事业单位的经营目标 6建立有效的管理体制加快各种保障体制的建立总结 制度变迁的原因、特点、方式、推动主体、类型分析问题1：什么因素是决定制度变迁能否实现和绩效较高的原因中国经济改革实践的原因、特点、推动主体和变迁成本变化中国经济体制改革成本变化的原因理论分析问题2：中国经济体制改革成本增大会出现什么后果？怎么样解决？目前对改革的认知锁定和如何解锁 制度的供给与需求矛盾会产生制度变迁的动力，决定能否变革主要是变革成本的大小 中国采取的渐进性变革路径成本初期较小，因为路径依赖原因后期不断增大的趋势 一些认知的锁定成为进行新的变革的主要阻碍，利益的重新分配会受到既得利益者的阻碍解锁方法有限，更多的是启示启示改革开放三十多年取得了举世瞩目的成就，就体制而言基本上实现了计划经济体制向市场经济体制的转变，但是由于我们一开始选择了较低成本的渐进式改革，也就是实行帕累托最优的改革方式，原有的体制仍然在一定范围内实行与能提供较高效率的体制同时发挥作用，但是随着改革的进一步深化或者说是市场经济体制效率的进一步提高与市场经济体制成果的公平共享都受到了原有体制的制约原有体制改革路径在自己的发展过程中取得了一定的成绩会进一步强化原来的路径以至于人们倾向于选择原有的改革路径，这就是对于我国很多改革不成功进入“锁定”状态中的“认知锁定”原因，要“开锁”必须要引入外部因素或者通过强化规章制度等硬约束来改变人们的观念，比如应加强对改革目标的再讨论、对社会主义制度优越性的不断新认识；要制定相关政策保障政策性国有企业的国有地位，并加强管理防止国有资产流失；对医疗、教育等系统改革应强调其公益性而非利益性；应建立流动性强的人才库，使得人力资源的有效配置。制度变迁产生的内因在于制度供需的不均衡制度变迁得以发生主要考虑变迁成本的高低路径依赖性影响制度变迁成本中国选择渐进性变迁路径由初始条件决定渐进式变迁路径的成本变化路径依赖中的“锁定”产品市场上国有企业的地位 劳动力市场上的二元结构 资本市场金融创新与风险并存 解锁中国经济体制改革的锁定状态本文已做的努力未来思考的方向经济变迁绩效的评价体系如何建立？中国经济体制改革的成本核算指标都有哪些？如何计算如何减小中国制度变迁中的摩擦成本？有什么制度能够保障？临近毕业的话 2009年5月，当我走进图书馆打开电脑时，一次艰难的“旅行”在暮鼓晨钟的古都西安行将开始，随着思考的不断深入，知识的短缺常常令人夜不能寐，对文字的驾驭也往往词不达意，整体架构更无法开拓，便不断出现放弃的念头，写作过程一波三折，还好有导师和朋友的帮助，家人的支持以及烦躁时能走在西南城角下，晒着千年的太阳驱走寒冷。致谢！感谢我的导师郭俊华教授，从开篇布局到论文结构的完善给了我莫大的帮助！感谢我的老师王琴梅对于我论文写作技术的指导以及鼓舞我认真求知的热情！最后还要感谢我的家人，在整个写作过程中悉心照顾，全力支持我完成了论文的写作。感谢在写作过程中所有参考引用过的学者的观点，你们让我进入了一个更为广阔的天地，在知识的旅行中虽然举步维艰但收益颇丰。此课件下载可自行编辑修改，仅供参考！此课件下载可自行编辑修改，仅供参考！感谢您的支持，我们努力做得更好！谢谢感谢您的支持，我们努力做得更好！谢谢