法务审计部岗位职责说明书.docx

法务审计部岗位职责说明书第1篇：法务审计部岗位职责 法务审计部岗位职责 一、法务审计部工作职责 1.负责对公司和全资、控股、参股公司的财务审计工作； 2.协助完成投资项目后的评估审计工作； 3.负责对公司内部严重违反财经法纪的行为进行专项审计； 4.负责公司审计制度及相关法制建设，并监督实施； 5.负责研究公司相关的法律、法规、政策，为公司事务提供法律意见； 6.从法律角度参与并监督公司合并、分立、破产、投资、资产转让等重要经济活动； 7.负责对拟签订的合同（协议书）进行审核工作并负责合同的跟踪管理，对合同的执行情况进行定期检查和总结； 8.采取有效措施预防和减少与外界经济纠纷，当纠纷发生时，组织人力、物力妥善处理。 二、法务审计部岗位设置 三、法务审计部各岗位工作职责 （一）法务审计部经理（1人） 1.掌握并贯彻执行国家审计法律法规和有关财经制度，监督公司生产经营活动的合法性； 2.加强公司内部控制，根据公司发展战略以及相关管理制度，负责制定并完善公司内部审计监察的政策、制度和流程； 3.完成审计法务中心部门年度计划和目标，并负责计划实施； 4.全面负责审计法务中心的各项日常管理工作，组织拟订本部门年度费用预算并报批，经审批后执行，负责预算内的费用审计； 1 / 4 5.对法务人员合同审查及履行监督处理意见和审计人员审计工作报告的合法性、合规性负责； 6.及时对公司财会报表和各部门的经济核算结果的真实有效性进行审计监察； 7.负责审计公司重大投资项目的可行性和有效性，定期组织对公司对外投资项目进行审计，并拟定审计报告上报公司领导； 8.负责对公司重要或大额经济合同、协议进行审计并对其履行情况进行监察； 9.统筹协调法律资源并发挥外部律师效能，以保证集团法务体系的有效运转； 10.完成公司领导交办的相关工作。 （二）法务审计部副经理（1人） 1.协助经理开展公司系统的内部审计工作； 2.完成经理安排的审计项目； 3.配合社会审计监察机关开展工作； 4.公司企业文化建设和开发工作； 5.完成部门经理交办的相关工作。 （三）审计员（1人） 1.按照审计计划及领导安排，负责内部审计项目的具体实施； 2.根据领导安排负责股东审计项目的具体实施； 3.根据领导安排负责公司总部经济合同价格审核的实施； 4.根据部长安排负责投资企业财务情况的分析及预警工作； 2 / 4 5.负责起草内部审计项目的实施方案； 6.负责起草内部审计报告； 7.负责内部审计资料的立卷、收集及整理归档； 8.完成部门经理交办的相关工作。 （四）法律法务专员（1人） 1.负责各类经济合同格式、管理表格的设计和合同统计表格的制作及填写； 2.监督合同履行，按月提出合同履行重点监督对象及监督措施，经领导批准实施； 3.向领导提交审计工作安排，审计初步报告和处理意见； 4.审核和证明公司的财务账目是否按法律和公司章程的规定制作的； 5.负责对所有涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理意见和建议； 6.检查公司各项管理制度的健全有效和贯彻落实情况，及时反馈问题并提出相应的建议； 7.做好审计资料的归档并健全审计工作档案； 8.公正和诚实地履行职责，并做好企业的有关保密工作； 9.完成部门经理交办的相关工作。 （五）内勤综合人员（1人） 1.负责督促内部审计档案的及时归档； 2.负责内部审计档案的验收及装订； 3.负责内部审计档案案卷的编目工作； 4.负责内部审计档案的保管工作； 3 / 4 5.负责内部审计档案借阅工作； 6.负责内部审计档案利用的统计； 7.完成部门经理交办的相关工作。 4 / 4 第2篇：总公司法务审计部主管岗位说明书 总公司法务审计部岗位说明书 一、岗位信息 岗位名称：法务审计部审计主管隶属部门：法务审计部 直接上级：法务审计部经理直接下级： 二、岗位工作概述 负责集团公司审计工作，对公司及下属各公司的经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行监督审核，促进公司依法健康运营。 三、工作职责与任务 1、负责对集团各公司的财务收支进行审计。 2、负责对集团各公司的经济效益情况进行审计。 3、负责对集团各公司的内部管理制度的执行情况进行审计。 4、负责对集团公司的财经纪律执行情况进行审计。 5、负责对主要岗位负责人的离任情况进行审计。 6、负责领导交办的专项审计。 7、完成公司领导交办的其他工作。 四、岗位工作权限 1、有权调用、调阅或就地审计各公司的会计报表、账簿、凭证、合同、协议、劳动工资等有关资料，并有权查看实物和现金。 2、根据内部审计工作的需要，要求有关业务部门和下属单位按时报送计划、预算、决算、报表、统计手册和有关文件、资料。 3、有权对审计中涉及的有关事项向有关公司、项目部、业务人员和职工进行调查、提出咨询，有权索取、复制有关的文件、资料等证据材料，相关公司及部门不得拒绝。 总公司法务审计部岗位说明书 一、岗位信息 岗位名称：法务主管隶属部门：法务审计部 直接上级：法务审计部经理直接下级：无 二、岗位工作概述 执行集团公司法务工作，对公司法律法规及营运健康发展进行全流程监督审核。 三、工作职责与任务 1、建立完善公司法务制度。 2、审核公司各项合同的合法有效性。 3、正确处理公司对外法律纠纷 4、组织开展公司法务培训专题会议。 5、参与监督公司合并、分立、投资、转让的重要经济活动。 6、定期撰写公司法务工作报告并上报。 7、法务审计部经理交办的其他公司法务工作。 四、岗位工作关系 （一）内部关系 1、所受监督：接受法务审计部经理的指导、监督。 2、所施监督：对公司所有部门实行法务监督。 （二）外部关系：企业相关方的公共关系。 五、岗位工作权限 1、对公司的法律实务进行协调、处理，对外、内部合同签订的监督审核权。 2、对其他法律事务提出建议、意见权。 第3篇：总公司法务审计部主管岗位说明书 总公司法务审计部岗位说明书一、岗位信息 岗位名称：法务审计部审计主管 隶属部门：法务审计部 直接上级：法务审计部经理 直接下级： 二、岗位工作概述 负责集团公司审计工作，对公司及下属各公司的经营活动及内部控制的适当性、合法性和有效性进行监督审核，促进公司依法健康运营。 三、工作职责与任务 1、负责对集团各公司的财务收支进行审计。 2、负责对集团各公司的经济效益情况进行审计。 3、负责对集团各公司的内部管理制度的执行情况进行审计。 4、负责对集团公司的财经纪律执行情况进行审计。 5、负责对主要岗位负责人的离任情况进行审计。 6、负责领导交办的专项审计。 7、完成公司领导交办的其他工作。 四、岗位工作权限 1、有权调用、调阅或就地审计各公司的会计报表、账簿、凭证、合同、协议、劳动工资等有关资料，并有权查看实物和现金。 2、根据内部审计工作的需要，要求有关业务部门和下属单位按时报送计划、预算、决算、报表、统计手册和有关文件、资料。 3、有权对审计中涉及的有关事项向有关公司、项目部、业务人员和职工进行调查、提出咨询，有权索取、复制有关的文件、资料等证据材料，相关公司及部门不得拒绝。 总公司法务审计部岗位说明书 一、岗位信息 岗位名称：法务主管 隶属部门：法务审计部 直接上级：法务审计部经理 直接下级：无 二、岗位工作概述 执行集团公司法务工作，对公司法律法规及营运健康发展进行全流程监督审核。 三、工作职责与任务 1、建立完善公司法务制度。 2、审核公司各项合同的合法有效性。 3、正确处理公司对外法律纠纷 4、组织开展公司法务培训专题会议。 5、参与监督公司合并、分立、投资、转让的重要经济活动。 6、定期撰写公司法务工作报告并上报。 7、法务审计部经理交办的其他公司法务工作。 四、岗位工作关系 （一）内部关系 1、所受监督：接受法务审计部经理的指导、监督。 2、所施监督：对公司所有部门实行法务监督。 （二）外部关系：企业相关方的公共关系。 五、岗位工作权限 1、对公司的法律实务进行协调、处理，对外、内部合同签订的监督审核权。 第4篇：法务专员的岗位职责说明书 法务专员的岗位职责说明书 法务专员是指企业法务部中在法务主管的领导下从事日常法务工作的人员。下面是橙子给大家说明法务专员的岗位职责划分问题，希望对你有所帮助! 关于法务专员的岗位职责 1、协助企业法律顾问起草或组织审查企业的重要规章制度。 2、参与企业的投资、融资、租赁、资产转让、股改等涉及企业权益的重要经营活动的准备工作，并处理相关的法律事务。 3、协助企业法律顾问审核企业的合同并对其进行归档管理。 4、办理企业授权委托、法定代表人身份证明、管理企业合同专用章等相关法律事务。 5、负责企业外聘律师的选择、联络及管理工作。 6、开展与企业生产经营相关的法律咨询、培训和宣传工作。 法务专员工作内容： 协助企业法律顾问起草或组织审查企业的重要规章制度; 参与企业的投资、融资、租赁、资产转让、股改等涉及企业权益的重要经营活动的准备工作，并处理相关的法律事务; 协助企业法律顾问审核企业的合同并对其进行归档管理; 办理企业授权委托、法定代表人身份证明、管理企业合同专用章等相关法律事务; 负责企业外聘律师的选择、联络及管理工作; 开展与企业生产经营相关的法律咨询、培训和宣传工作。 法务专员职业要求： 教育培训：法律专业本科以上学历。 工作经验：具备一定法律谈判技巧，通晓所属行业法律事务及法规;有较强的沟通能力、语言文字表达能力;工作细致、认真、严谨。 文章仅作为参考使用，请依据实情需要另行修改编辑（2022年2月22日星期六） 第5篇：审计部部门职责说明书 审计部部门职责说明书 一、主要职责： 1、负责制定公司财务管理与审计监督的工作计划，制定并完善会计、财务及审计管理制度。 2、负责公司的会计核算工作。 3、负责公司财务管理工作。 4、负责公司的审计工作。 5、监督、指导子公司的财务管理工作。 二、主要工作内容： 1、编制公司年度综合经营计划，财务收支计划，并监督、检查计划的执行情况。 2、组织公司会计核算工作，真实反映经营成果，分析经济活动，提出改善建议。 3、贯彻执行国家财经法规，制定公司财务管理办法，并负责组织实施。 4、审核、合并公司财务报表，编制年度财务决算报告。 5、制定资金管理制度，合理调配使用资金，监控资金的投入、提高资金利用效率。 6、做好财务预算和公司内部财务管理工作。 7、建立健全财务档案管理制度，保证会计资料的合法与完整。 8、对拟投资项目进行资金筹措、经济效益预测等财务方面的可行性研究，作为公司决策参考。 9、检查指导各子公司的财务工作，通过内部审计，监督其财务运行并对其经营业绩进行考核、评价。 10、制定内部统计报表，收集整理统计资料，提供统计分析报告，发布、传递统计信息。 11、协助和支持其他部门的工作，保持部门之间良好的沟通。 12、搞好部门建设，不断改进内部管理工作；管理财会人员，做好财会人员的后续教育和财会业务的培训工作，提高员工综合素质和部门工作绩效。 13、完成公司领导交给的其他任务。 三、主要工作要求： 1、工作计划 1.1在每月的第一个工作日，每季度首月的第三个工作日内，每年1月15日前，制定出本部门的各项工作计划，年度计划上报总经理，经总经理审批后组织实施。 1.2工作计划的制定要及时、客观，要具有全面性、科学性和可操作性。 1.3按计划开展各项工作，及时跟踪计划实施情况，发现问题立即处理；根据实际工作需要及时修改工作计划，并做好修改记录。 2、制定制度 2.1按照国家的有关政策和相关会计制度、财务管理制度以及法规要求和公司的实际情况，制定公司内部会计核算、投资管理、综合统计、财务管理等内部财会管理制度，并经审批后组织实施。 2.2确保各项制度、细则得到贯彻实施：实施时要根据实际需要做好准备、动员工作，如出现疑问和异议要立即认真解答和处理；要及时跟踪检查制度执行情况，发现问题及时处理。 3、出纳工作 3.1及时、妥善地办理各项经济业务的现金、银行收支；属于现金收支业务的，应在相关手续完备后当日办妥；属于银行收支业务的，应在相关手续完备后3个工作日内办妥。 3.2办理现金收付，要审核审批有据，严格按照国家有关现金管理制度的规定，根据稽核人员审核签章的收付款凭证，进行复核，办理款项收付。 3.3办理银行结算，要规范使用支票、汇票、本票等各种票据，严格控制签空白支票。 3.4认真登记日记账，保证日清月结。根据已经办理完毕的收付款凭证，逐笔顺序登记现金和银行存款日记账，并结出余额。现金的账面余额要及时与银行对账单核对。月末要编制银行存款余额调节表，使账面余额与对账单上余额调节相符。对于末达账款，要及时查询。要随时掌握银行存款余额。 3.5妥善保管库存现金，保管有价证券。对于现金和各种有价证券，要确保其安全和完整无缺；库存现金不得超过银行核定的限额，超过部分要及时存入银行；要保管好保险柜钥匙和密码，不得任意转交他人。 4、会计核算与报表编制 4.1认真审核凭证的真实性、合法性和准确性、完整性，包括凭证的名称、填制的日期、填制凭证单位名称或者填制人姓名、经办人员的签名或盖章、接受单位名称、经济业务内容、数量、单位和金额等内容。对不真实、不合法的原始凭证不予受理；对不准确、不完整的原始凭证予以退回，要求更正、补充；记账凭证填制规范准确。 4.2根据会计制度规定，合理设置科目，使用对应的账簿，认真、准确地登记，要求做到账目清楚、数字正确、登记及时、账证相符，发现问题及时更正，更正符合规范。 4.3每月度终了后10个工作日内，编制公司本级各类财务及会计报表，包括：资产负债表、利润表、现金流量表（按季度编制）、管理费用明细表、海洋运输成本表、船舶固定费用明细表。 4.4每月编制总账科目余额平衡表，并与有关明细账核对，保证总账与明细账相符。 4.5根据上级公司的要求，编制年度财务决算及合并会计报表，并对公司的财务报表进行年度分析。 4.6每季（年）度末，对公司各类会计账户进行清理。 5、收付款管理 5.1根据相关的合同或协议，进行运费/经纪人收入核算。督促并协助业务部门加强费用回收，超过3个月仍未收到港口使费及预先支付的款项，应正式书面通知相关部门催收账单；结算后仍有结余的，协助有关部门加强预付款余款的回收。 5.2及时加强各类与成本、费用相关的预付账款和其他应收/应付账款等往来科目的核对；各类船舶费用、燃油、港口使费等账单，应在收到账单之日起2个工作日内会签至相关部门。 5.3各类预付、应付款项应在公司有关部门正式通知后的3个工作日内审核并安排付款。 6、会计档案资料管理 6.1收集整理各类财会文档，包括：与财务相关的公司文件、上级公司文件，财政税务金融文件等等，及时进行立卷、归档，妥善保管。 6.2及时按要求整理、装订公司各类会计资料：本月所发生各类会计记账凭证的整理、装订工作须在次月完成；上半年度各类会计账册、报表的整理、装订工作须在每年的8月底之前完成。要保证其合法性与完整性，按顺序立卷登记，集中妥善保管。 6.3杜绝无关人员或查阅手续不全者查阅，加强档案保密性，避免泄密。 6.4每年4月底前，整理、并向档案室移交各类上年度会计资料，归档管理。 7、财务管理 7.1做好公司整体的财务预算工作，协调各项分预算，保持总预算与分预算之间的衔接和平衡，编制总预算表，监督预算的执行并参与考核各项预算的执行情况，提交预算执行报告。 7.2牵头组织成本管理工作，组织制定公司成本管理方案，结合公司实际，制定恰当的成本核算办法，提出合理的成本指标建议，经批准后严格贯彻执行。检查考核和综合分析公司成本计划的完成情况及增产节约经济效果，深入分析成本增加的原因，提出改进的方法，并将有关情况形成书面报告向总经理室汇报。 7.3做好资金管理，做好收支计划和资金运营计划，合理、有计划的调度资金，提高资金的运用效率；根据需要进行资金融通以保证公司生产经营的正常进行。 7.4及时组织好债权、债务的清理工作。年终月末，对确实无法收回的应收款项和无法支付的应付款项，应查明原因，报总经理批准后处理。 8、财务分析 8.1每季度终了后15个工作日内，通过数据比较，对公司经营情况和公司季度末财务状况进行分析。找出经营活动中产生的问题，提出改进意见和建议，同时，提出经济报警和风险控制措施，预测公司经营发展方向等，形成书面分析报告为公司各类决策提供参考。 8.2组织对公司重大投资项目和重大经营活动项目进行专门的投资效益、经济效益分析，从财务角度进行可行性研究，提出意见供领导参考。 9、子公司考核与审计 9.1及时对各所属子公司进行内部审计，及时做好离任审计工作和重大财务事项的专项审计工作。 9.2在审计中必须旁证材料收集齐全，做好工作底稿，做好调查记录；做到依法审计、坚持原则、客观公正、保守秘密，不得滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守；审计报告必须以书面形式提交，做到事实清楚，数据确实，依法有据，建议恰当；要跟踪审计报告执行结果，及时将有关资料、档案归档保管。 9.3按月收集、整理并按季度分析所属子公司财务报表，形成财务分析报告，提交各所属子公司董事会（长）和公司分管领导。 9.4监督各所属子公司各项财务制度的执行情况；每季度组织召集各所属子公司财务负责人召开财务分析会，对于其出现的重大财务收支情况，及时向领导汇报。 9.5根据公司关于财务负责人委派制度的有关规定，参与考核委派至各所属子公司的财务负责人，并提出考核意见。 9.6每年度终了后2个月内，对各所属子公司的经营业绩进行考核，收集各项经济指标，并提交考核报告，提出考核意见。 10、统计 10.1统计指标设置合理，工作规范，保证原始记录和统计台帐的准确性、完整性、规范性和条理性，妥善保管有关统计资料。 10.2统计信息资料的收集及时，数据审核认真，保证有效性和准确性。 10.3每月（季、年）终了后8个工作日内，要将上月（季、年）各类统计报表报送公司分管领导；每季（年）终了后15日内将上季（年）度的统计分析报告报送公司分管领导。根据上级统计部门的要求，按时编制、上报统计报表。 10.4月度报表要附有文字说明，根据统计报表中各项主要指标反映的问题，说明产生的原因、影响及其后果。分析报告应以报表为基础，以检查计划为重心，测定计划完成程度，分析计划完成与未完成的原因，并提出改进意见。 10.5编制报表的过程中，要仔细核对数据，严格履行审核手续，对外报送的报表必须经公司领导审核、签名或盖章。 11、其他业务 11.1定期进行盘点清查工作，做到账、卡、物相符，对盘盈、盘亏和报废的材料要查明原因，分别不同情况经过批准后进行账务处理。 11.2制订固定资产目录，进行固定资产折旧的分类核算，认真审查固定资产的购建、转让、报废等是否符合公司关于固定资产的有关规定，并及时进行账务处理；每季度终了后七个工作日内编制固定资产的折旧明细表。每年度终了45天内，会同公司有关部门进行固定资产的盘点清查。 11.3负责按时交纳税款。 11.4及时办理公司营业执照工商登记的变更和年检等工作。 11.5根据公司差旅费报销的有关规定，审查各类报销手续是否完备，并在报销手续完备后的当天完成费用报销的制单。 11.6在公司规定的期限内通知发放工资、奖金等人员费用；按时缴纳公积金及各种劳动保险费。 11.7按照公司有关财务管理规定，审查办理职工备用金、借款手续，并定期（3个月）清理职工个人的备用金及借款账户。 11.8根据公司有关财务管理规定，审查办理信用卡的核销手续，及时核对信用卡往来账户，并补足公司信用卡余额，保证公司信用卡的正常使用。 11.9每季度终了后1个月内核对与关联企业的往来账目，编制往来账目余额调节表，并在下一季度进行账务调整。 12、其他工作 12.1搞好部门员工队伍建设，组织部门员工的学习、培训，不断提高员工业务素质。 12.2积极参与公司文化建设；与政府相关部门保持良好的联系；协助和支持其他部门的工作，保持部门之间良好的沟通。 12.3定期检查本部门计划完成和规章制度执行的情况，做好工作总结，形成书面报告，按时向总经理汇报。 12.4按时、按量、按质完成公司下达的各项考核指标和总经理室交给的其他任务。 审计法务专员岗位职责说明书 内部审计部岗位职责说明书（共9篇） 审计督查岗位职责说明书 分公司内部审计岗位职责说明书 商务部岗位职责说明书 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第22页 共22页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页第 22 页 共 22 页