水利工程管理单位安全生产标准化评审标准参考模板范本.doc

水利工程管理单位安全生产标准化评审标准说 明一、适用范围：本标准适用于水利工程管理单位开展安全生产标准化等级评审等相关工作。二、项目设置：本标准以企业安全生产标准化基本规范（GB/T 33000-2016）的核心要素为基础，共设置8个一级项目、28个二级项目和112个三级项目。三、分值设置：本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。在三级项目内有多个扣分点的，可累计扣分，直到该三级项目标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评定得分各项实际得分之和/（1000-各合理缺项分值之和）×100，最后得分采用四舍五入，取小数点后一位。目 录1.目标职责（130分）12.制度化管理（80分）43.教育培训（70分）84.现场管理（470分）105.安全风险管控及隐患排查治理（140分）236.应急管理（50分）287.事故管理（30分）308.持续改进（30分）321.目标职责（130分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分1.1目标（30分）1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。3查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少制定、分解、实施、检查、考核等内容，每项扣1分。1.1.2结合单位实际制定生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标、职业健康目标等安全生产总目标和年度目标；根据所属单位和部门在安全生产中的职能，将目标分解为指标，并逐级签订安全生产目标责任书。13查安全生产目标制定、分解、安全生产目标责任书等文件和记录。无总目标文件，扣1分；无年度目标文件，扣2分；无年度目标分解指标，每缺少一个单位和部门，扣1分；生产安全事故控制指标、安全生产隐患治理目标、职业健康目标等缺项，每项扣1分；未签订安全生产责任书，不得分；每少签一个单位或部门扣2分；安全生产目标责任书内容与安全生产职责不符，每个扣1分。1.1.3对安全生产目标的执行情况进行评估，必要时调整安全生产目标实施计划；定期对安全生产目标的完成效果进行考核奖惩。14查相关文件和记录。无安全生产目标实施情况的检查和评估记录，不得分；未结合实际及时调整实施计划，不得分；检查和评估资料未按制度规定周期执行，每少一次，扣2分；无考核奖惩记录，不得分；每少考核奖惩一个单位或部门扣2分。1.2机构和职责（40分）1.2.1按有关规定和单位实际，设立由主要负责人、领导班子成员及部门负责人等相关人员组成的安全生产委员会或安全生产领导小组，并以正式文件发布；人员变化时及时调整发布。5查相关文件。未设立，或未以正式文件发布，不得分；参加的领导和部门负责人不足，每少一个负责人扣1分；安全生产委员会或安全生产领导小组成员发生变化，未及时调整扣2分。1.2.2按有关规定设置或明确安全生产管理机构，配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全从管理机构到基层班组的管理网络。10查相关文件。未设置或明确安全生产管理机构或未配备专（兼）职安全生产管理人员，不得分；未形成安全生产管理网络扣2分。1.2.3安全生产责任制度应明确各级单位、部门及人员的安全生产职责、权限和考核奖惩等内容。10查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；缺少安全生产委员会或安全生产领导小组安全职责，不得分；每缺一个环节内容或缺一个单位、部门和人员安全生产责任制扣1分。1.2.4主要负责人全面负责安全生产工作，并履行相应责任和义务；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产工作负责；各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行其安全生产职责。15查有关文件和相关记录。对照安全生产责任制抽查主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员及各级管理人员履行安全生产职责情况，每少履行一条扣1分。1.3全员参与（15分）1.3.1对各级部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行定期评估和监督考核。8查安全检查的相关记录。未对安全生产职责落实情况进行检查，不得分；检查不全面，每缺一个部门或单位扣1分；未根据检查情况进行定期评估和监督考核，根据制度每少一次扣1分。1.3.2建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策。7查相关文件和记录。未建立激励约束机制，不得分；无从业人员建言献策等记录，扣3分。1.4安全生产投入（25分）1.4.1按有关规定落实安全投入资金，建立安全生产费用使用台账，落实费用使用计划，并保证专款专用。20查相关记录和查看现场。未按有关规定落实安全投入资金记录资料或文件，不得分；无使用台账，不得分；未按使用计划落实扣3分；使用情况与台账记录不符，每项扣2分；未做到专款专用，每项扣2分；挪用安全生产费用，每发现一项扣5分。1.4.2按有关规定，为从业人员及时办理相关保险。5查交纳保险凭证及相关记录。未每少投保一名员工扣1分。1.5安全文化建设（10分）1.5.1开展安全文化建设，确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。制定安全文化建设规划和计划，组织开展多种形式的安全文化活动。10查安全文化建设相关文件和活动记录。未组织开展安全文化活动，不得分；未建立安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，不得分；未教育、引导全体人员贯彻执行，不得分；未制定企业安全生产和职业病危害防治规划和计划，扣5分；单位主要领导未参加安全文化活动，每次扣2分；未按计划实施，每项扣2分。1.6安全生产信息化建设（10分）1.6.1根据自身实际情况，开展安全生产电子台账管理、重大危险源监控、职业病危害防治、应急管理、安全风险管控和隐患自查自报、安全生产预测预警等信息系统的建设，利用信息化手段加强安全生产管理工作。10查安全生产信息化建设相关系统。未利用信息化手段加强安全生产管理工作，不得分；未建立安全风险管控和隐患自查、自改、自报信息系统，扣3分。小计130得分小计2.制度化管理（80分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分2.1法规标准识别（15分）2.1.1建立安全生产法律法规、标准规范管理办法，明确归口管理部门，确定获取的渠道、方式，明确识别、获取、评审、更新等环节。3查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确归口管理部门，不得分；缺少环节要求，每项扣1分。2.1.2职能部门和基层单位定期识别、获取适用的安全生产法律法规与其他要求，归口管理部门每年发布一次适用的安全生产法律法规与其他要求清单，建立安全生产法律法规、标准规范文本数据库。5查安全生产法律法规与其他要求清单。未定期识别、获取，不得分；未形成清单或文本数据库扣2分；未及时发布或更新清单或文本数据库扣2分；发现使用失效、过期的法律法规、规程规范、技术标准，每项次扣1分。2.1.3及时向员工传达适用的安全生产法律法规与其他要求，配备适用的安全生产法律法规、规程规范。7查安全生产法律法规与其他要求文本及相关记录。相关单位、部门、工作岗位每少配备一个安全生产法律法规、标准规范和其他要求文本或电子版扣1分；未及时组织学习和贯彻实施，每项扣1分；无培训学习记录，视为未及时组织学习和贯彻。2.2规章制度（25分）2.2.1及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求转化为本单位规章制度，结合本单位实际，建立健全安全生产规章制度体系。涉及水电站的参照SL529相关规定补充制定相应制度。15查规章制度文本。规章制度未按规定审定、签发和正式颁发，每项扣2分；规章制度中应包括但不限于下列内容：1.目标管理；2.安全生产承诺；3.安全生产责任制；4.安全生产会议；5.安全生产奖惩管理；6.安全生产投入；7.教育培训；8.安全生产信息化；9.新技术、新工艺、新设备设施、新材料管理；10.法律法规标准规范管理；11.文件、记录和档案管理；12.重大危险源辨识与管理；13.安全风险管理、隐患排查治理；14.班组安全活动；15.特种作业人员管理；16.建设项目安全设施、职业病防护设施“三同时”管理；17.设备设施管理；18.作业活动管理；19.危险物品管理；20.警示标志管理；21.消防安全管理；22.交通安全管理；23.防洪度汛安全管理；24.工程观测；25.调度管理；26.工程养护；27.用电安全管理；28.仓库管理；29.安全保卫制度；30.渠系输水管线巡查制度；31.枢纽工程巡视检查制度；32.变更管理；33.职业病危害防治；34.劳动防护用品（具）管理；35.安全预测预警；36.应急管理；37.事故管理；38.相关方管理；39.安全生产报告；40.绩效评定管理等，每缺一项扣2分；涉及水电站的未参照SL529相关规定补充制定相应规章制度，每缺一项扣2分；未及时将识别、获取的安全生产法律法规与其他要求融入本单位规章制度，或与实际不符，每项扣2分。2.2.2将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，并组织职工培训学习。10查文件发放和文件培训学习记录。未发放、或少发放一个单位或部门，不得分；每少发放一个规章制度扣1分；无培训学习记录，每项扣1分。2.3操作规程（25分）2.3.1发放国家和水利行业的有关安全规程至相关班组和岗位；对相关人员进行培训、考核。10查规程文本。未发放，不得分；每少发放一项扣1分；每少一项培训或考核记录扣1分。2.3.2结合生产工艺、作业任务特点及岗位作业安全风险与职业病防护要求，编制齐全适用的操作规程，发放到相关岗位员工。单位应在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织制修订相应的安全生产操作规程，确保其适宜性和有效性。涉及水电站的参照SL529相关规定补充制定或引用相应操作规程。15查文本、记录并抽查现场。无岗位操作规程或未发放，不得分；缺一个岗位操作规程或操作规程不完善扣1分；未将操作规程在操作场所醒目位置上墙明示，每少一个扣1分；现场发现职工违反操作规程，每人次扣1分。如涉及新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前未组织制修订相应的操作规程，每发现一项扣1分。涉及水电站的未参照SL529相关规定补充制定或引用相应操作规程，每发现一项扣1分。2.4文档管理（15分）2.4.1建立文件和记录管理制度，明确安全生产规章制度、操作规程的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管、废止等内容，明确记录填写、标识、收集、存储、保护、检索和处置的要求，明确文件和记录管理的职责、程序和要求等并严格执行。5查制度文本及相关记录。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；制度缺少相关要素，每项扣1分；未严格执行，每发现一项扣1分。2.4.2应明确档案管理机构，设置档案室或档案专柜（橱），配备专（兼）职档案管理人员。2查有关文件和现场。未明确档案管理机构，或未设置档案室或档案专柜（橱），或未配备专（兼）职管理人员，不得分2.4.3应按照档案管理有关规定，建立健全主要安全生产过程与结果的记录，并建立和保存有关记录的电子档案。3查看档案和现场询问。文件、记录归档，每缺少一类扣2分；查单位安全生产电子档案，查询和检索不正常或类别不全，扣3分；档案管理、使用不规范每项扣1分。2.4.4每年至少评估一次安全生产法律法规、部门规章、技术标准、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况；根据评估结果，及时修订安全生产规章制度、操作规程。5查评估及修订记录和相关记录。未进行评估或无评估结论，不得分；评估每缺一项扣1分；应修订而未按规定审批程序修订，每项扣1分。小计80得分小计3.教育培训（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分3.1教育培训管理（20分）3.1.1安全生产教育培训制度应明确安全生产教育培训的归口管理部门、对象与内容、学时、组织与管理、记录与档案等要求。5查制度文本。无该项制度，或未以正式文件颁发，不得分；未明确归口管理部门，不得分；未明确主要负责人、安全专（兼）职人员及其他管理人员，特种作业人员，新进单位人员，离岗后重新上岗人员，转岗人员安全教育培训要求，每缺少一类扣1分；未明确采用新工艺、新技术、新材料、新设备前的安全教育培训要求，扣1分。3.1.2定期识别安全教育培训需求，制定培训计划，按计划进行安全教育培训，建立单位和员工教育培训档案。15查教育培训文件和记录。无年度培训计划，或未以正式文件颁发，不得分；未按计划进行培训，每项次扣1分；未进行教育培训效果评估和改进，每项次扣1分；档案不完整，每项次扣1分。3.2人员教育培训（50人）3.2.1应对主要负责人及各级管理人员进行安全教育培训，确保其具备履行岗位安全生产职责的知识与能力。10查培训记录。主要负责人未经培训合格上岗，不得分；安全生产管理人员未经培训合格上岗，每人次扣2分；未组织各级管理人员进行教育培训，每人次扣2分。3.2.2新入职从业人员在上岗前应经过单位、部门、班组三级安全教育培训，安全教育培训学时和内容应符合有关规定；从业人员在调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应重新进行部门、班组安全培训，经考核合格后，方可上岗工作。10查教育培训的相关记录。未经安全培训合格上岗，每人扣2分；培训内容不全面，每人次扣2分；转岗、离岗人员未经培训考核合格上岗，每人次扣2分。3.2.3特种作业人员应持证上岗；离岗六个月以上的特种作业人员，应进行实际操作考试，经确认合格后可上岗作业。15查资格证书和相关记录。无特种作业操作资格证书上岗作业，每人扣5分；证书过期上岗作业，每人次扣2分；离岗六个月以上未进行实际操作考试合格上岗作业，每人次扣2分。3.2.4从业人员每年应接受再培训，再培训时间和内容应符合有关规定。5查教育培训的相关记录。每年未对从业人员组织再培训，每少10扣2分；再培训时间和内容不符合有关规定，每人次扣1分。3.2.5督促相关方的作业人员进行安全教育培训；督促检查相关方人员持证上岗作业。5查相关记录。未督促相关方进行安全教育培训进入作业现场，不得分；需持证上岗人员无证上岗按3.2.2-3.2.3的规定执行。3.2.6对外来人员进行有关安全规定、可能接触到的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等内容的安全教育和告知，并由专人带领做好相关监护工作。5查相关记录。未对实习、外来参观等人员进行安全教育和危害告知，每次扣1分；未提供相应防护用品，每人次扣2分；无专人带领，不得分。小计70得分小计4.现场管理（470分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准评审描述实际得分4.1设施设备管理（195分）4.1.1基本要求按规定进行注册、变更登记；按规定进行安全鉴定，评价安全状况，评定安全等级，并建立安全技术档案。10查有关记录资料并查看现场。未建立安全技术档案扣2分；安全技术档案等不符合有关规定扣3分。水库大坝、水闸未按规定进行注册、变更登记的；未按规定进行安全鉴定、评价安全状况和评定安全等级；大坝安全鉴定结果未达到二类及以上标准（有水电站的，水电站安全管理分类评审为B类以上）；水闸或泵站安全类别未达到二类及以上；堤防安全综合评价未达到B类及以上；灌区交叉建筑物（构筑物）连接段安全评价未达到B级及以上，均不得评为达标。4.1.2土工建筑物外观整齐美观，无缺损、塌陷；无獾狐、白蚁等洞穴；与其它建筑物的连接处无绕渗或渗流量符合有关规定；导渗沟等附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。15查看相关记录和检查现场。外观每一个缺陷扣2分；有蚁害、害洞，每处扣2分；与其它建筑物的连接处渗流量不符合规定，每处扣5分；附属设施不完整，每项扣2分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。4.1.3圬工建筑物表面无裂缝，无松动、塌陷、隆起、倾斜、错动、渗漏、冻胀等缺陷，基础无冒水冒沙、沉陷等缺陷；防冲设施无冲刷破坏，反滤设施等保持畅通；各主要监测量的变化符合有关规定。10查看相关记录和检查现场。表面、基础有缺陷，每项扣2分；浆砌块石墙身有异常扣5分；防冲设施冲刷破坏，每处扣2分；反滤设施、减压井、排水设施等堵塞，每类扣2分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。4.1.4混凝土建筑物表面整洁，无塌陷、变形、脱壳、剥落、露筋、裂缝、破损、冻融破坏等缺陷；伸缩缝填料无流失；附属设施完整；各主要监测量的变化符合有关规定。15查看相关记录和检查现场。表面有缺陷，每项扣2分；裂缝严重，每处扣5分；伸缩缝填料流失,扣5分；附属设施不完整扣5分；主要监测量变化异常，每项扣2分；险情发现不及时，报告不准确，抢护不及时、措施不得当扣5分。4.1.5机（厂）房外观整洁，结构完整，稳定可靠，满足抗震要求，无裂缝、漏水、沉陷等缺陷；梁、板等主要构件及门窗、排水等附件完好；通风、防潮、防水满足安全运行要求；避雷装置安全可靠；边坡稳定，并有完好的监测手段。10现场检查和查看相关记录。每处缺陷扣5分；梁、板等主要构件有变形、裂缝等缺陷，每项扣5分；门窗、排水等附件损毁扣2分；通风、防潮、防水不满足安全运行要求扣2分；避雷装置不符合规定扣2分；边坡不稳定，扣2分。4.1.6金属结构启闭机及升船机零部件及安全保护装置正常可靠，满足运行要求；按规定程序操作，并向有关单位通报信息；按规定开展启闭机及升船机设备管理等级评定；符合报废条件的及时按规定程序申请报废；运行记录规范；闸门表面无明显锈蚀；闸门止水装置密封可靠；闸门行走支承零部件无缺陷，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠；门体的承载构件无变形；运转部位的加油设施完好、畅通；金属结构无变形、裂纹、锈蚀、气蚀、油漆剥落、磨损、振动以及焊缝开裂、铆钉或螺栓松动等现象；安全或附属装置运行正常。压力钢管伸缩节完好，无渗漏；每年汛前应对泄洪闸门进行检修和启闭试验。20现场检查和查看相关记录。每发现一处缺陷扣2分；每年汛前未对泄洪闸门进行检修和启闭试验，扣5分。未按规定对水工钢闸门和启闭机进行安全检测，不得评为达标。4.1.7电气设备发电机、变压器、输配电系统、厂用电系统、直流系统、继电保护系统、通信系统、励磁装置、自控装置、开关设备、电动机、防雷和接地、事故照明等设备运行符合规定；继电保护及安全自动装置配置符合要求；配电柜（箱）等末级设备运行可靠；各种设备的接地、防雷措施完善、合理；操作票、工作票的管理和使用符合规定。20现场检查和查看相关记录。主要设备运行不符合规定，每项扣2分；继电保护及安全自动装置配置不符合要求扣2分；直流系统设备不符合运行要求扣5分；末级设备运行数据不符合规定扣5分；接地、防雷措施不完善扣5分；无操作票、工作票，不得分；管理和使用不符合规定，每项扣5分；升压站、变电站围墙或围栏不满足要求，每项扣2分；升压站内排水不正常，扣2分；电缆沟及各设备基础不稳定，扣2分。4.1.8水力机械及辅助设备水轮机、水泵、调速器及油压装置、主阀油压装置、油气水系统设备状况良好；运行管理符合相关规范要求；运行状态良好；运行记录规范。10现场检查和查看相关记录。每发现一处缺陷，扣2分；运行记录未按规范记录，每发现一处扣2分。4.1.9自动化操控系统安全监测、防洪调度、调度通信、警报、供水调度、电站调度、水情测报自动化等自动化操控系统运行正常，安全可靠；网络安全防护实施方案和网络安全隔离措施完备、可靠；定期对系统硬件进行检查和校验；运行记录规范。10现场检查和查看相关记录。自动化操控系统运行不正常，不安全可靠，每个扣2分；网络安全防护存在安全隐患扣5分；未定期检查和校验扣5分；备份恢复能力差扣5分；运行记录不规范扣2分。4.1.10备用电源（柴油发电机）发电机的准备、启动、运行符合有关规定，及时维护保养，及时排除运行故障；运行记录规范。10现场检查和查看相关记录。发电机不能正常启动，不得分；操作规程、倒闸操作流程未现场张贴，扣3分；蓄电池电压不正常扣2分；无备用柴油扣2分；维修养护不及时扣2分；记录中记载事项与操作规程规定不符合，每项扣2分；运行记录不规范扣2分；4.1.11安全设施新、改、扩建建设项目安全设施必须执行“三同时”制度；临边、孔洞、沟槽等危险部位的栏杆、盖板等设施齐全、牢固可靠；高处作业等危险作业部位按规定设置安全网等设施；垂直交叉作业等危险作业场所设置安全隔离棚；机械、传送装置等的转动部位安装防护栏等安全防护设施；临水和水上作业有可靠的救生设施；产生职业危害的工作场所设置相应的职业病防护设施；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收。20查相关文件、相关记录并查看现场。未执行安全设施“三同时”制度扣10分；每发现一处安全设施和职业病防护设施不符合规定扣2分；暴雨、暴风雪、台风等极端天气前后未组织有关人员对安全设施进行检查或重新验收，每项扣5分。4.1.12检修管理制定并落实综合检维修计划，落实“五定”原则，检修方案应包含作业安全风险分析、控制措施、应急处置措施及安全验收标准，严格执行操作票、工作票制度，落实各项安全措施；检修质量符合要求；大修工程有设计、批复文件，有竣工验收资料；各种检修记录规范。15查记录和查看现场。无检修计划扣5分；未落实“五定”原则（即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检维修质量、定检维修进度）扣3分；检修方案内容缺失，扣2分；未执行操作票、工作票制度，未落实安全措施，未按计划完成检修任务及检修质量不合格，不得分；大修工程无设计、批复文件，不得分；竣工验收资料不全扣5分；记录不规范扣5分。4.1.13特种设备管理按规定进行登记、建档、使用、维护保养、自检、定期检验以及报废等，有关记录规范；制定特种设备事故应急措施和救援预案；达到报废条件的及时向有关部门申请办理注销；建立特种设备技术档案。20查相关记录和档案。未经检验或检验不合格使用，不得分；检验周期超过规定时间，不得分；记录不规范扣2分；没有应急措施或预案，不得分；设备报废未办理注销扣2分；未建立特种设备技术档案，不得分；档案资料不全，包括：设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；定期检验和定期自行检查的记录；日常使用状况记录；特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；运行故障和事故记录；高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料，每少一项扣1分。4.1.14设施设备安装、验收及拆除、报废对新设施设备按规定进行验收，设施设备报废或拆除应办理审批手续,拆除前应制定方案，涉及危险物品的应制定处置方案,作业前应进行安全技术交底并保存相关资料。10查相关记录并查看现场。查设施设备安装和验收文件、说明书等，未进行验收（含其安全设备设施），不得分；验收未按规定进行，每项扣3分；记录资料不全，扣2分；未按规定在设施设备报废或拆除前办理审批手续,不得分；未按方案进行报废或拆除，扣2分；报废或拆除涉及危险物品无处置方案，不得分；未进行作业前的安全、技术交底扣3分；资料保存不全，每项扣1分。4.2作业行为（205分）4.2.1安全监测安全监测范围、监测项目设置、监测点布置等符合有关规定；监测设施设备齐全完好，满足监测要求；监测频次、精度等符合有关要求；监测资料整编、分析、报告等符合有关规定；及时提出建议并评估工程运行状态。40查记录和资料，查看现场。安全监测范围不符合规定扣5分；监测项目设置、监测点布置等不符合规定，每项扣3分；监测设施设备不满足监测要求，每项扣3分；监测频次、精度等不符合有关要求，每项扣3分；资料整编、分析、报告等不符合规定，分别扣2分；未及时提出建议或未评估工程状态，分别扣2分。4.2.2调度运行建立通畅的水文气象信息渠道；有调度规程和调度制度；调度原则及调度权限清晰，严格执行调度方案和指令，并有记录；制定汛期调度运用计划，经上级主管部门审查批准后，报有管辖权的人民政府防汛指挥部备案，并严格执行。15查相关记录并查看现场、询问。未建立有通畅的水文气象信息渠道，不得分；无调度规程、调度制度，或未形成正式文件，或未按规定报有关主管部门备案，不得分；调度原则、调度权限不清晰，不得分；未严格执行调度方案和上级（指有调度权）指令，不得分；无执行记录扣5分；未按规定制定汛期调度运用计划或未严格执行，不得分；运用计划未经主管部门批准扣5分；未报有管辖权的人民政府防指备案扣5分。 4.2.3防洪度汛防洪度汛组织机构健全，人员配置符合规定，岗位责任明确；按规定编制工程防洪度汛方案和应对超标准洪水预案；工程险工、隐患图表清晰，有度汛措施和预案；防洪度汛物资设备按规定备全备足，定期对抢险设备进行试车；开展防汛抢险队伍培训，汛前按规定组织常见险情的抢护演练；开展汛前、汛中和汛后检查，发现问题及时处理；日常管理记录规范。15查相关记录并查看现场。防洪度汛组织机构不健全扣5分；人员配置不符合规定扣5分；岗位责任制不明确扣5分；无度汛方案或应对超标准洪水预案，不得分；无工程险工隐患统计图表扣5分；统计图表不全扣2分；重要险工隐患没有度汛措施或预案，不得分；度汛措施或预案不全面或操作性不强扣5分；防汛物资未按规定储备管理，不得分；抢险设备未按规定进行试车扣5分；未对抢险队伍进行培训或未按规定进行演练扣5分；未开展汛前、汛中和汛后检查，不得分；发现险情，未及时采取抢护措施或未及时报告扣5分；致使险情扩大，不得分；日常管理记录没有或不规范扣5分。4.2.4工程范围管理工程管理和保护范围内无法律、法规规定的禁止性行为；水法规等标语、标牌设置符合规定在授权范围内对工程管理设施及水环境进行有效管理和保护。10查相关记录并查看现场、询问。有法律、法规规定的禁止性行为且没有查处扣5分；无宣传标语、标牌扣2分；设置不符合规定扣1分；对涉河活动监管不力，每次扣2分；对在管理范围内堆放、倾倒、掩埋污染源及清洗有毒污染物等行为未及时有效管理，每次扣5分。4.2.5安全保卫建立安全保卫机构，制定安全保卫制度；重要设施和生产场所的保卫方式按规定设置；定期对防盗报警、监控等技术防范措施进行维护，运行正常；出入登记、巡逻检查、治安隐患排查处理等内部治安保卫措施完善；制定单位内部治安突发事件处置预案，并定期演练。10查看现场和查看有关记录。无安保机构或安保制度，不得分；被有关部门检查出存在安全保卫问题，不得分；未按规定采取安保措施扣5分；技术防范措施存在缺陷扣2分；内部安保工作存在漏洞扣2分；无应急处置预案扣5分；未定期演练扣2分。4.2.6现场临时用电管理按规定编制临时用电专项方案及安全技术措施，并经验收合格后投入使用；用电配电系统、配电箱、开关柜符合相关规定；自备电源与网供电源的联锁装置安全可靠，电气设备等按规范装设接地或接零保护；现场内起重机等起吊设备与相邻建筑物、供电线路等的距离符合规定；定期对施工用电设施进行检查。10查相关记录并查看现场。未按规定编制临时用电专项方案及安全技术措施，不得分；未经验收合格投入使用扣5分；用电配电系统、配电箱、开关柜不符合相关规程要求，每项扣2分；无可靠的自备电源与网供电源的联锁装置，不得分；未按规定设置接地或接零保护，每项扣2分；起吊设备的安全距离不符合规定扣5分；未按规定对用电设施进行定期检查，每项扣2分。4.2.7危险化学品管理建立危险化学品的管理制度；购买、运输、验收、储存、使用、处置等管理环节符合规定，并按规定登记造册；警示性标签和警示性说明及其预防措施符合规定。5查相关记录并查看现场。无制度扣2分；管理各个环节不符合规定扣2分；标签或说明每少一项扣2分；预防措施不符合规定扣2分。4.2.8交通安全管理制定并落实交通安全管理制度；定期对车船进行维护保养、检测，保证其状况良好；严格安全驾驶行为管理。10查相关记录并查看现场。未制定或落实交通安全管理制度扣5分；未按规定对车船进行维护保养、检测，不得分；有违规驾驶记录，每人次扣2分。4.2.9消防安全管理制定消防管理制度，建立健全消防安全组织机构，落实消防安全责任制；防火重点部位和场所配备足够的消防设备设施，并完好有效；建立消防设备设施台账；严格执行动火审批制度；开展消防培训和演练；建立防火重点部位或场所档案。10查相关文件记录并查看现场。无消防管理制度，或未形成正式文件，不得分；未建立健全消防安全组织机构或未落实消防安全责任制扣2分；防火重点部位和场所消防设备设施配备不足扣2分；未建立消防设备设施台账扣2分；未严格执行动火审批制度，不得分；未开展消防培训和演练扣2分；未建立防火重点部位或场所档案扣2分。4.2.10仓库管理仓库结构安全满足要求，安全管理制度齐全；按规定配备消防等安全设备设施，且灵敏可靠；消防通道畅通；物品储存符合规范规定；管理、维护记录规范。10查看相关记录并查看现场、询问。安全管理制度不齐全，每缺一项扣2分；安全设备设施不全扣3分；安全设备设施不能发挥作用扣3分；消防通道不符合规定扣3分；物品储存不符合规定扣3分；管理、维护记录不规范扣2分。4.2.11高处作业高处作业人员须经体检合格后上岗作业，登高架设作业人员持证上岗；坝顶、杆塔、吊桥等危险边沿进行悬空高处作业时，临空面搭设安全网或防护栏杆，且安全网随着建筑物升高而提高；登高作业人员正确佩戴和使用合格的安全防护用品；有坠落危险的物件应固定牢固，无法固定的应先行清除或放置在安全处；雨雪天高处作业，应采取可靠的防滑、防寒和防冻措施；遇有六级及以上大风或恶劣气候时，应停止露天高处作业；高处作业现场监护应符合相关规定。10查相关记录并查看现场；高处作业人员未经体检合格上岗，或登高架设人员无证上岗，每人扣2分；搭设的安全网或防护栏不规范，每处扣2分；有坠落危险的物件未固定牢固，或未先行清除或未放置在安全处，每项扣2分；雨天、雪天高处作业，未采取可靠的防滑、防寒和防冻措施，每项扣2分；登高作业人员未正确使用安全防护用品，每人扣2分；在六级及以上大风或恶劣气候条件下从事高处作业扣2分；高处作业现场未按相关规定安排人员监护扣2分。4.2.12起重吊装作业起重吊装作业前按规定对设备、工器具进行认真检查；指挥和操作人员持证上岗、按章作业，信号传递畅通；吊装按规定办理审批手续，并有技术负责人现场指导；不以运行的设备、管道等作为起吊重物的承力点，利用构筑物或设备的构件作为起吊重物的承力点时，应经核算；照明不足、恶劣气候或风力达到六级以上时，不进行吊装作业。10查相关记录并查看现场。起重作业机械及工器具性能、功能不满足安全要求，每台套扣2分；作业指挥和操作人员未持证上岗、未严格按操作规程作业或信号传递不畅通，每人次扣2分；大件吊装未办理审批手续，或无技术负责人现场指导，每项次扣2分；违反承力点规定起吊，每次扣2分；外部环境条件不足强行起吊，不得分。4.2.13水上水下作业从事水上水下作业，按规定取得作业许可；制定水上作业应急预案，安全防护措施齐全可靠；作业船舶符合有关规定，作业人员按规定持证上岗。10查看现场。未取得许可，不得分；未落实安全保障措施扣3分；无应急预案，不得分；船舶不符合有关规定，不得分；作业人员未持证上岗，不得分。4.2.14焊接作业焊接前对设备进行检查，确保性能良好，符合安全要求；焊接作业人员持证上岗，按规定正确佩戴个人防护用品，严格按操作规程作业；进行焊接、切割作业时，有防止触电、灼伤、爆炸和引起火灾的措施，并严格遵守消防安全管理规定；焊接作业结束后，作业人员清理场地、消除焊件余热、切断电源，仔细检查工作场所周围及防护设施，确认无起火危险后离开。10查相关记录并查看现场。焊接设备不符合安全要求，不得分；焊接作业人员未持证上岗，每人次扣2分；焊接作业人员未按规定正确佩戴个人防护用品，每人次扣2分；焊接作业人员未严格按操作规程作业，每人次扣2分；焊接、切割作业无防止触电、灼伤、爆炸和金属飞溅引起火灾的安全措施，每项扣2分；未严格执行消防管理规定扣2分；焊接作业结束后，未切断电源，未仔细检查并确认无起火危险后离开，每人次扣2分。4.2.15其他危险作业涉及临近带电体作业，作业前按有关规定办理安全施工作业票,安排专人监护；交叉作业应制定协调一致的安全措施，并进行充分的沟通和交底；应搭设严密、牢固的防护隔离措施；其他危险作业按有关规定执行。10查相关记录并查看现场。作业前未办理审批,不得分；作业时现场无专人监护，不得分；涉及临近带电体作业时未按作业票执行，扣3分。涉及交叉作业未制定协调一致的安全措施，或未进行充分沟通和交底，每项扣1分；未搭设严密、牢固的防护隔离措施，每项扣2分；交叉作业时，投掷工具、材料、边角余料，或在吊物下方接料或逗留，每项扣1分。其他危险作业未严格执行危险作业安全管理制度，每项扣2分。4.2.16岗位达标建立班组安全活动管理制度，明确岗位达标的内容和要求，开展岗位达标活动。从业人员应熟练掌握本岗位安全职责、安全生产和职业卫生操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施。各班组应按照有关规定开展安全生产和职业卫生教育培训、安全操作技能训练、岗位作业危险预知、作业现场隐患排查、事故分析等工作，并做好记录。10查班组安全活动记录资料，现场询问。未建立班组安全活动管理制度，明确岗位达标的内容和要求，开展岗位达标活动，扣2分；现场询问从业人员掌握本岗位安全职责、安全生产和职业卫生操作规程、安全风险及管控措施、防护用品使用、自救互救及应急处置措施情况，每发现1人不熟悉，扣1分；各班组未按照有关规定开展安全生产和职业卫生教育培训、安全操作技能训练、岗位作业危险预知、作业现场隐患排查、事故分析等工作，每少一项扣2分；记录不完整，扣2分。4.2.17相关方管理严格审查检修、施工等单位的资质和安全生产许可证，并在发包合同中明确安全要求。与进入管理范围内从事检修、施工作业的单位签订安全生产协议，明确双方安全生产责任和义务。对进入管理范围内从事检修、施工作业过程实施有效