CCC工厂检查报告.docx

报告告编号：工厂检查查报告CQC/QPJJC011.077（1/1）检查性质质 初初始检查查 监监督检查查申请人/持证人人：工厂名称称：工厂地址址：工厂编号号：检查日期期：中国质量量认证中中心工厂检查查报告 共共9页第第1页 注： aa）有“是”、“否”的地方方，请在在“是”或“否”小方格格中打记记号“××”以示示选择；b）如果果选择“是”、“否”均不合合适的，请在相相应条款款处注明明原因；1概况况1.1 检查机机构名称称： 检查组组长： 检查日日期：检查员：1.2 申请人人/持证证人注册册名称：注册地址址：电话（含含区号）： 传真： 邮政政编码：联系人姓姓名： 1.33 工厂厂注册名名称：工厂地址址：电话（含含区号）： 传传真： 邮政编编码：质量负责责人姓名名：制造商注注册名称称（如与与上述不不同）：地址：电话（含含区号）： 传传真： 邮政编编码：联系人：1.4 认证产产品（名名称、型型号/规规格、商商标、证证书/申申请编号号）：工厂检查查报告 共共9页第第2页 1.5 工厂人人数： 1.6 检查时时会见的的主要人人员及其其在工厂厂中的职职位：1.7 工厂生生产的同同类产品品获得的的其他认认证标志志或证书书：1.8 工厂获获得的质质量体系系证书：1.9 其他情情况：2检查查期间的的生产情情况2.1 检查期期间认证证产品在在生产吗吗？ 是是 否如果（是是），描描述产品品的名称称、型号号规格及及其上印印有的任任何认证证标志。如果（否否），描描述在检检查期间间所生产产的类似似产品的的名称、型号规规格及其其上印有有的任何何认证标标志。3工厂厂质量保保证能力力3.1 人员职职责和资资源3.1.1 职职责a）是否否规定了了与质量量活动有有关的各各类人员员职责及及相互关关系？ 是 否b）是否否已指定定质量负负责人并并赋予了了相应的的职责和和权限？是否履履行了相相应的职职责？是 否否如果是，请给出出确保认认证标志志妥善保保管和使使用的文文件号：3.1.2 资资源是否配备备了必须须的生产产设备、检验设设备；具具备必须须能力的的人员；必备的的生产、检验、储存的的环境？ 是 否否3.2 文件和和记录3.2.1 是是否已建建立，保保持了文文件化的的质量计计划/类类似文件件，以及及确保产产品质量量相关过过程有效效运作和和控制的的文件？ 是 否如果有文文件，请请给出参参考文件件号：工厂检查查报告 共99页第33页 3.2.2 产产品设计计标准或或规范是是否等同同或高于于该产品品的国家家标准要要求？ 是 否3.2.3 是是否建立立并保持持文件化化的文件件和资料料的控制制程序，以确保保： 是 否a）文件件在发布布前和更更改是否否由授权权人员审审批其适适宜性？ 是 否b）文件件的修改改和修订订状态是是否得到到识别，防止作作废文件件非预期期使用？ 是 否c）是否否在使用用处可获获得相应应文件的的有效版版本？ 是 否 如如果有文文件，请请给出参参考文件件号：3.2.4 是是否建立立并保持持了文件件化的质质量记录录的标识识、储存存、保管管和处理理程序？ 是是 否 如如果有文文件，请请给出参参考文件件号：3.2.5 质质量记录录是否规规定了适适当的保保存期限限并保存存有效期期内的记记录？ 是 否3.3 采购和和进货检检验3.3.1 是是否已制制定了对对关键元元器件和和材料的的供应商商选择、评定和和日常管管理的程程序？ 是 否工厂是否否按照文文件要求求对供应应商进行行选择、评定和和日常管管理，并并保存对对供应商商选择和和日常管管理记录？ 是 否3.3.2 是是否已建建立了进进货的关关键元器器件和材材料检验验/验证证程序及及定期确确认检验验的程序序？ 是是 否工厂是否否按照文文件要求求对供应应商提供供的产品品进行检检验和验验证？记记录是否否完整有有效？ 是 否3.3.3 当当关键元元器件和和材料检检验由供供应商检检验时，工厂对对供应商商是否提提出明确确的检验验要求？ 是是 否工厂是否否保存供供应商提提供的合合格证明明及有关关检验报报告等？ 是是 否3.4 生产过过程控制制和过程程检验3.4.1 如如果工序序没有文文件规定定就不能能保证质质量时，是否制制定了工工艺作业业指导书书？待 是 否3.4.2 工工作环境境是否满满足规定定要求（对环境境条件有有要求时时）？ 是 否3.4.3 是是否对适适宜的过过程参数数和产品品特性进进行监控控（可行行时）？ 是是 否3.4.4 是是否建立立并保持持了对生生产设备备进行维维护保养养的制度度？ 是 否3.4.5 是是否在生生产的适适当阶段段对产品品进行检检验，确确保产品品及零部部件与认认证样品品的一致致性？ 是 否3.5 例行检检验和确确认检验验3.5.1 是是否制定定了文件件化的例例行检验验和确认认检验程程序？ 是 否如果有文文件，请请给出参参考文件件号：例行检验验和确认认检验要要求是否否满足相相应产品品的认证证实施规规则要求求？ 是 否工厂检查查报告 共共9页第第4页 3.5.2 是是否已按按相应的的文件正正确实施施了例行行检验和和确认检检验，并并保存检检验记录录？ 是 否3.6 检验试试验仪器器设备3.6.1 检检验试验验仪器设设备是否否与所要要求的检检验、试试验能力力一致？ 是是 否3.6.2 是是否制定定检验试试验仪器器设备的的操作规规程并按按之准确确操作？ 是是 否3.6.3 校校准和检检定a）检验验和试验验设备是是否定期期校准或或检定并并可溯源源至国际际或国家家基准？ 是 否b）自行行校准的的检验和和试验设设备是否否规定了了校准方方法、验验收准则则和校准准周期？ 是 否c）检验验和试验验设备的的校准状状态是否否能被使使用及管管理人员员识别？ 是 否d）是否否保存了了检验和和试验设设备的校校准记录录，并完完整有效效？ 是是 否3.6.4 运运行检查查a）对于于例行检检验和确确认检验验设备，是否按按规定了了有效的的运行检检查要求求,并按按要求执执行? 是 否b）运行行检查结结果不能能满足规规定要求求的,是是否追溯溯至已检检产品，必要是是重新检检验? 是 否c）是否否规定了了例行检检验和确确认检验验设备功功能失效效时需采采取的措措施？ 是 否d）是否否保存了了运行检检查结果果和调整整措施记记录？ 是 否3.7 不合格格品的控控制3.7.1 是是否建立立了不合合格品控控制程序序，其内内容是否否符合规规定要求求？ 是 否3.7.2 对对不合格格品的标标识、隔隔离和处处置以及及采取的的纠正和和预防措措施是否否符合程程序的规规定？ 是 否3.7.3 是是否保存存了重要要部件或或组件的的返修记记录及不不合格品品的处置置记录？ 是是 否3.8 内部质质量审核核3.8.1 是是否建立立并保持持了文件件化的内内部质量量审核程程序，并并记录审审核结果果；其内内容是否否符合规规定要求求？ 是 否 如如果有文文件，请请给出参参考文件件号：3.8.2 是是否保存存了投诉诉记录并并作为内内审的信信息输入入？ 是 否3.8.3 对对内审发发现的问问题是否否采取纠纠正和预预防措施施并进行行记录？ 是是 否3.9 认证产产品的一一致性的的管理3.9.1 是是否建立立了产品品关键元元器件和和材料、结构等等影响产产品符合合规定要要求因素素的变更更控制程程序？是 否否 如如果有文文件，请请给出参参考文件件号：工厂检查查报告 共99页第55页 3.9.2 是是否在认认证产品品变更实实施前向向认证机机构申报报并获得得批准？ 是是 否3.100 包装装、搬运运和贮存存3.100.1 成品的的包装和和标志过过程（包包括所用用材料）是否符符合规定定的要求求？ 是是 否3.100.2 所采用用的搬运运方法是是否能防防止产品品的损坏坏或变质质？ 是是 否3.100.3 产品的的贮存环环境是否否能保证证产品符符合规定定标准要要求？ 是 否4产品品一致性性检查4.1 认证产产品的铭铭牌、说说明书或或包装箱箱上标注注的产品品名称、规格、型号、警示警警告标识识是否与与经认证证机构确认的型型式试验验样品/认证证证书一致致。 是是 否4.2 产品的的安全结结构或内内部布线线等与经经认证机机构确认认的型式式试验样样品是否否一致；若不一一致，是是否向认认帧机构申报并并经确认认。 是 否4.3 产品所所配用的的零部件件、元器器件或材材料与经经认证机机构确认认的型式式试验样样品是否否一致；若不一一致，是是否向认帧机构构申报并并经确认认。 是 否4.4 不一致致的情况况描述（必要时时可另加加附页）工厂检查查报告 共共9页第第6页 4.5 现场指指定试验验产品名称称： 型号号规格： 产品品编号：试验项目目认证标准准要求测试结果果判定备注1 电气气强度2泄漏电电流3 接地地电阻456789101112131415161718测试人：见证人：测试的其其他背景景信息：工厂检查查报告 共9页页第7页页 5纠正正措施（仅适用用于监督督检查）验证并报报告工厂厂对上次次检查提提出的不不符合项项所采取取的纠正正措施情情况（必必要时可可另加附附页）6监督督抽样（需要时时）6.1 工厂是是否有“工厂获获证产品品清单”内所列列产品？ 是 否如果（是是），请请填写“监督封封样登记记表）”；如果（否否），说说明工厂厂计划何何时生产产已认证证的产品品：6.2 是否认认证机构构要求的的样品？ 是 否6.3 检查员员是否亲亲自选择择和签、封样品品，并签签发“送样通通知书”？ 是 否 如果（否），说明为为什么及及由谁选选择：6.4 封样的的样品佩佩带认证证标志吗吗？ 是是 否 如果（否），为什么么未佩带带标志？7认证证证书及及认证标标志的使使用（仅仅适用于于监督检检查） 认证证证书及认认证标志志的使用用是否符符合认证证机构的的规定？ 是 否工厂检查查报告 共9页页第8页页 8检查查员评价价8.1 工厂检检查综合合判定 1.无不符符合 工厂检检查通过过 2.存在不不符合项项 工厂应应在规定定的期限限内采取取纠正措措施，报报检查组组验证有有效后， 工厂厂检查通通过。否否则，工工厂检查查不通过过。 3.存在不不符合项项 工厂应应在规定定的期限限内采取取纠正措措施，检检查组现现场验证证有效后后， 工厂厂检查通通过。否否则，工工厂检查查不通过过。 4.存在不不符合项项 工厂检检查不通通过8.2 存在的的不符合合项及其其纠正要要求。本次检检查没有有发现不不符合项项。有关不不符合项项及纠正正要求详详见本报报告所附附的不符符合报告告（共页页）。说明：1工厂厂代表（即此报报告签名名者）应应对此报报告的所所有项目目清楚和和了解；2此报报告应在在检查组组和工厂厂代表签签名后，复印一一份留存存工厂；工厂检查查人日数数人日 检检查员签签名： 检检查组长长（签名名）： 工厂厂代表（签名）：日期： 日期：工厂检查查报告 共9页页第9页页 附加说明明页：