信息系统升级改造项目验收管理办法(试行).docx

信息系统统升级改改造项目目验收管管理办法法(试行行)第一章总则 第一条为保障障建委信息息系统升升级（新新建）改改造项目目(以下下简称“项目”)的建建设质量量和投资资效益，规范和和加强项项目管理理，按照照北京京市信息息化促进进条例等有关关规定，结合本本单位实际际情况，制定本本办法。 第二条本办法法适用于于使用财财政性资资金的和和建委自自行调整整资金的的信息系系统升级级改造项项目。第三条 项目验收收包括系系统初验验、系统统试运行行、竣工工验收三三个环节节。第四条  信息中中心项目目负责人人负责信信息化建建设项目目验收的的组织管管理工作作。第四条 项目目竣工验验收后，信息中中心综合合部负责责向市信信息办提提出项目目投入使使用申请请，通过过市信息息化主管管部门投投入使用用审查的的项目才才能正式式投入使使用，市市财政部部门方能能安排其其后续的的运维费费。第二章章系统统初验 第五条条项目目开发单位位在项目目完成后后1个月月内，向向信息中中心提出出项目竣竣工验收收申请，并填写写信息息化建设设项目竣竣工验收收申请表表（详详见附表表一），同时提提交以下下材料： (一一)软件件测试报报告。 (二二)信息息安全测测评报告告。 (三三)系统统测试方方案。 (四四)系统统测试用用例。 (五五)系统统使用手手册。 (六六)其他他相关资资料和文文件。 原则则上，满满足以下下条件之之一的项项目，其其软件测测试、信信息安全全测评以以及其他他需要的的测试必必须由具具有资质质的第三三方机构构实施并并形成测测评报告告： (一) 信息安全全等级保保护在三三级及以以上的。(二)纳纳入全市市重要信信息系统统目录的的。 (三三)涉及及核心业业务、信信息资源源、基础础设施、跨部门门业务协协同、公公众利益益的重大大项目。 第六六条项项目负责责人经过过初步验验收征得得主管领领导同意意后，方可可开展项项目初验验，并组组织信息息系统使使用人员员开展信信息系统统使用测测评，财财务人员员启动资资金使用用情况总总结，项项目负责责人（监监理单位位）开展初初步总结结。 第七七条项项目负责责人督促促信息系系统使用用人员熟熟悉系统统功能，经过培培训后按按照系统统测试用用例并结结合业务务实际需需求开展展测试，形成系系统使用用测试意意见并签签字。测测试过程程中，项项目开发发单位应应当配合合需求单位位对信息息系统使使用人员员进行测测试指导导。信息息系统使使用人员员重点测测试内容容包括： (一一)信息息系统功功能是否否符合需需求规格格说明书书的业务务流程和和业务需需求。 (二二)信息息系统数数据处理理是否正正确。 (三)信信息系统统性能是是否满足足业务要要求。(四)信信息系统统是否易易于操作作，并具具较好的的容错性性。 第八八条项项目开发发单位按按信息系系统使用用人员的的测试意意见对信信息系统统进行调调整，并并再次开开展信息息系统使使用测试试。对于于有重大大调整的的项目，项目开开发单位位还应当当再次组组织软件件测试和和信息安安全测评评。 第九九条在在项目满满足项目目合同约约定、通通过信息息系统使使用测试试、经费费使用符符合财务务规定后后，项目目负责人人应当组组织主管管领导、系系统使用用者代表表、安全管管理员、项目开发发单位、（监理单单位）以及信信息化专专家召开开项目初初验评审审会，相相关各方方共同签签字确认认形成“项目初初步验收收意见”。通过过初验后后，对于于初验中中遗留的的问题，开发单位位要做好好遗留问问题记录录并在试试运行前前完成系系统调整整。 第三三章系系统试运运行 第十条项目通通过初步步验收后后进入系系统试运运行环节节，项目目负责人人和项目目需求单单位应当当确定试试运行范范围、设设定试运运行目标标，制定定各方协协调机制制和试运运行计划划，组织织相关的的业务人人员开展试试运行。开发单位位应当制制定系统统维护方方案、培培训计划划和培训训教材。 第十十一条项目开开发单位位应当进进行系统统试运行行环境准准备，部部署信息息系统，开展业业务人员员系统使使用培训训，在试试运行期期间提供供技术支支持并跟跟踪系统统试运行行情况。（监理单单位对试试运行情情况开展展监理工工作。）第十十二条项目负负责人协协助系统统试运行行业务人人员重点点验证在在真实的的业务环环境中，系统的的稳定性性和可用用性，是是否符合合业务需需求、业业务流程程要求、数据处处理和存存储要求求，对于于试运行行期间出出现的各各项问题题予以记记录并提提出系统统改进意意见，形形成业务务人员试试运行反反馈意见见并签字字确认。 第十十三条项目开开发单位位应当按按照业务务人员试试运行反反馈意见见修改系系统、完完善系统统功能、优化系系统性能能。项目目建设单单位再次次组织业业务人员员开展试试运行评评价。 第十四条条项目目达到试试运行目目标后，项目负负责人组组织召开开系统试试运行总总结会，项目需需求单位位单位、项目开开发单位位、监理理单位应应当共同同签字确确认形成成项目试试运行评评价意见见。 第四四章竣竣工验收收 第十十五条信息系系统通过过试运行行后，项项目负责责人应当当组织项项目各方方准备竣竣工验收收相关材材料。包包括： (一一)项目目负责人人整理、编写的的验收材材料： 1、立项批批复。 2、招投标标文件。 3、项目合合同。 4、系统统使用测测试意见见。 5、项目目初步验验收意见见。6、业务务人员试试运行反反馈意见见。 7、项目试试运行评评价意见见。 8、其他和和项目建建设单位位有关的的材料。 (二二)项目目开发单位位整理、编写的的验收材材料： 1、需求规规格说明明书。 2、项目验验收技术术规范。 3、项目建建设总结结报告。 4、软件测测试报告告。 5、信息息安全测测评报告告。6、项目目建设技技术方案案。 7、其他和和项目开开发单位位有关的的材料。 (三三)监理理单位整整理、编编写的验验收材料料： 1、项目监监理总结结报告。 2、其他和和监理单单位有关关的材料料。 (四四)共同同编写的的验收材材料： 1、项目总总结报告告和初步步决算报报告。 2、修改改后的至至少两年年的信息息系统保保修方案案。保修修方案应应当界定定保修的的内容，明确开发发单位的的保修责责任、自自工程竣竣工验收收合格之之日起至至少两年年的保修修期限、保修方方式、保保修响应应时间以以及保修修费用的的承担方方式。 第三章   验收收内容第九条  检查建建设情况况。主要要检查建建设内容容、建设设规模是是否按照照批准的的建设方方案、责责任书、合同书书等有关关文件约约定建成成，项目目建设中中发生的的重大变变更是否否获得项项目批复复机构批批准。第十条  检查施施工情况况。主要要检查网网络系统统、应用用系统、安全系系统的施施工质量量。第十一条条 检查查执行法法律法规规和标准准情况。主要检检查项目目建设和和管理是是否符合合有关法法律、法法规和财财政信息息化建设设相关标标准。第十二条条 检查查档案资资料情况况。主要要检查项项目建设设的批复复文件及及有关档档案，单单项设计计、施工工、监理理、集成成、验收收等技术术档案，合同档档案，各各类标准准、管理理文件及及过程控控制文件件等档案案资料。第十三条条 应用用系统项项目审查查内容：（一）功功能检查查：对软软件功能能完整性性、正确确性进行行审查和和评价；（二）项项目管理理审查：对项目目计划、采用标标准、需需求方案案及其执执行情况况进行审审查和评评价；（三）测测试结果果审查：对测试试单位出出具的项项目测试试报告、监理单单位出具具的监理理报告等等进行审审查；（四）技技术文档档检查：对项目目开发单位位交付的的文档资资料（纸纸质文档档和电子子文档）进行审审查。文文档资料料主要包包括：项项目计划划、需求求分析、设计方方案、实实施方案案、代码码编写标标准、源源程序代代码（只只提供电电子文档档）、测测试方案案、测试试报告、质量保保证计划划和质量量管理文文档、系系统和设设备的配配置参数数、系统统安装程程序（只只提供电电子文档档）、系系统及设设备运行行和维护护所必需需的原始始资料、系统和和设备管管理维护护说明书书、用户户操作手手册、应应急方案案、项目目开发工作作总结等等。第四章  验收程程序第十四条条 项目目竣工验验收申请请报告提提交后，即进入入项目验验收程序序。信息息中心项项目负责责人组织织项目验验收组进进行竣工工验收。第十五条条 项目目验收组组分为专专家组和和项目组组两种。专家组由由外聘专专家、信信息中心心和项目目需求单单位相关关人员组组成，专专家组成成员人数数为5人人以上单单数，设设组长一一名，由由组内人人员担任任。项目组主主要由信信息中心心和项目目需求单单位人员员组成，项目组组成员人人数为33人以上上单数，设组长长一名，由组内内人员担担任。合同或协协议金额额在2000万元元以上（含2000万元元）的项项目，由由专家组组进行验验收；合合同或协协议金额额在2000万元元以下的的项目，由项目目组验收收。第十六条条 项目目验收组组按照本本办法规规定的内内容进行行审查。建设规规模大、建设内内容多的的项目，可依据据合同分分别进行行单项验验收；有有特殊要要求的项项目，应应委托具具有相应应资质的的专业机机构进行行验收。第十七条条 项目目验收组组根据审审查验收收情况，召开评评审论证证会，对对项目进进行综合合评价，形成竣竣工验收收报告，并填写写信息息化建设设项目竣竣工验收收表（详见附附表二），由验验收组全全体成员员签字，验收组组组长根根据验收收表决情情况签署署验收意意见。第十八条条 信息息中心将将通过验验收的项项目各种种文件资资料及最最终验收收审批报报告，归归类整理理并列出出清单，送综合合部规定定归档保保存。第五章   验收收结论第十九条条 竣工工验收结结论为“通过验验收”、“需要要复议”、“未未通过验验收”。第二十条条 通过过验收标标准：完完成所有有建设内内容，技技术指标标达到设设计要求求，建设设标准达达到国家家或财政政信息化化相关建建设标准准，系统统运行安安全稳定定，建设设过程符符合国家家有关规规定。第二十一一条 需需要复议议标准：建设内内容和技技术指标标基本达达到设计计要求，但提供供的验收收文件资资料不齐齐全，或或者对验验收结论论存在争争议。第二十二二条 建建设项目目有下列列情况之之一，不不能通过过验收：(一)验验收文件件、资料料、数据据不真实实；(二)未未达到设设计要求求；(三)设设计、施施工不符符合国家家或财政政信息化化建设相相关标准准要求；(四)擅擅自修改改设计目目标和建建设内容容；(五)项项目实施施过程中中出现重重大问题题，未能能解决和和做出说说明，或或存在纠纠纷尚未未解决的的；第二十三三条 项项目需要要复议的的，信息息网络中中心以书书面形式式通知开开发单位位，开发发单位在在1个月月内补充充有关材材料并重重新提出出验收申申请。第二十四四条 项项目未通通过验收收的，信信息网络络中心以以书面形形式通知知开发单位位，限期期整改，符合验验收条件件后，可可再次提提出验收收申请。第十六条条竣工工验收分分为项目目建设单单位自行行组织竣竣工验收收和信息息化主管管部门主主持竣工工验收，验收方方式在信信息办的的项目立立项批复复中有明明确说明明。第十十七条对于由由信息中中心自行行组织竣竣工验收收的项目目： 1、开发单位位提交验验收申请请及验收收方案，监理单单位对验验收方案案进行审审查并出出具监理理意见，决定是是否进行行竣工验验收；无无监理单单位的由由信息中中心和需需求单位位共同决决定。 2、开开发单位位验收申申请通过过后，项项目负责责人应当当组织专专家评审审并形成成专家验验收意见见，同时时形成项项目建设设单位、项目承承建单位位、监理理单位共共同签字字确认的的项目竣竣工验收收意见。验收不不合格的的项目不不得投入入使用，项目负负责人出出具整改改意见交交承建单单位，限限期整改改完成后后再验收收。 3、项目进进行竣工工验收时时，应当当邀请市市信息化化主管部部门、市市财政部部门以及及其他有有关部门门参加。 4、通过竣竣工验收收后，项项目负责责人整理理系统初初步验收收意见、系统试试运行评评价意见见、项目目竣工验验收意见见和项目目总结报报告，由由综合部部把材料料上报给给市京信信委备案案。 第十十八条对于由由市信息息化主管管部门主主持竣工工验收的的项目： 1、 项目负责责人准备备好统初初步验收收意见、系统试试运行评评价意见见、项目目总结报报告等材材料，由由综合部部向市信信息化主主管部门门提出组组织竣工工验收会会申请。2、通过过市信息息化主管管部门审审查后，项目负负责人组组织竣工工验收会会，由市市信息化化主管部部门主持持召开竣竣工验收收会并形形成相关关各方签签字确认认的项目目竣工验验收意见见。 3、通过过竣工验验收后，信息中中心向市市信息化化主管部部门报备备项目竣竣工验收收有关材材料。 第十九条条项目目通过竣竣工验收收后，项项目负责责人和财财务负责责人共同同完成决算报报告，向市财财政部门门报备，综合部部在北京京市电子子政务管管理服务务系统上上填报验验收结果果、项目目形成的的信息化化资产目目录和服服务商信信用信息息。第五五章投投入使用用 第二二十条项目通通过竣工工验收后后，项目目负责人人单位应应当提出出项目投投入使用用申请并并提交信信息系统统运维方方案与保保修方案案。在项项目竣工工验收前前，项目目建设单单位和承承建单位位、监理理单位根根据项目目实际情情况对原原保修方方案进行行修订完完善；项项目开发发单位配配合项目目建设单单位组织织运行维维护方制制定运维维方案。 第二二十一条通通过审查查后的项项目方可可正式投投入使用用，没有有通过审审查的项项目不得得正式投投入使用用，市财财政主管管部门对对其后续续的运维维费不予予安排。 第二二十三条条项目目负责人人根据实实际情况况，在项项目竣工工验收时时可以同同时提出出项目投投入使用用申请。 第二十十四条涉密信信息系统统项目按按照涉密密信息系系统有关关管理规规定执行行。