21年证劵从业( 旧 )考试答案5辑.docx

21年证劵从业( 旧 )考试答案5辑21年证劵从业( 旧 )考试答案5辑 第1辑下列哪项不属于买断式回购对完善市场功能所具有的重要意义()。A:有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格B:有利于套期保值C:有利于金融市场的流动性管理D:有利于债券交易方式的创新答案：B解析：买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格。有利于金融市场的流动性管理。有利于债券交易方式的创新。()为公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间。A:股利宣布日B:股权登记日C:除息除权日D:派发日答案：A解析：股利宣布日是公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间；股权登记日是统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放；除息除权日通常为股权登记日之后的一个工作日，本日之后（含本日）买入的股票不再享有本期股利；派发日是股利正式发放给股东的日期。根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪深分公司；中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。A:准确性B:完整性C:真实性、准确性和完整性D:准确性和完整性答案：B解析：沪深证券交易所在闭市后，会按约定将证券交易数据通过专用通讯链路传输给中国结算公司沪深分公司。中国结算公司沪深分公司接收数据时，应当接对所接收数据的完整性。（）是现代公司的主要类型。A:有限责任公司B:两合公司C:无限责任公司D:股份有限公司答案：A,D解析：现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。其中，只有股份有限公司才能发行股票。根据深圳证券交易所相关规定，对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），每个交易日结束后，交易所将公布大宗交易的成交信息，其中包括（）A:成交量B:证券名称C:成交价D:买卖双方证券账号答案：A,B,C解析：深圳交易所每个交易日通过协议平台、交易所网站等方式对外发布协议平台交易信息对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易（除公司债券外），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息成交信息包括证券代码、证券名称、成交量、成交价以及买卖双方所在会员营业部或交易单元的名称。D项，买卖双方的证券账号是属于需要保密的信息。我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋”，是指( )授予主承销商的一项选择权。A:发行人B:中国证监会C:证券公司D:投资者答案：A解析：超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额15%的股份向投资者发售。21年证劵从业( 旧 )考试答案5辑 第2辑证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元。A. 2 B. 1C. 3 D.5答案：A解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。而证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。按照支付方式，可以将公司的收购行为分为()。A:用现金购买资产B:用现金购买股票C:用股票交换股票D:用资产收购股份或资产答案：A,B,C,D解析：按照支付方式，可将公司收购行为分为：(1)用现金购买资产；(2)用现金购买股票；(3)用股票购买资产；(4)用股票交换股票；(5)用资产收购股份或资产。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，或用于临时周转。（）答案：错解析：政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。我国注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。A.所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定第六条所规定的条件并已提出申请B.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书C.取得注册会计师证书5年以上D.不超过65周岁答案：A,B解析：注册会计师申请证券许可证的，应当符合的条件包括：(1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合规定第六条所规定的条件并已提出申请；(2)具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；(3)取得注册会计师证书1年以上；(4)不超过60周岁；(5)执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规的行为。董事会成员中不可以有公司职工代表。()答案：错解析：董事会成员中可以有公司职工代表，董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户。( )答案：错解析：发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。21年证劵从业( 旧 )考试答案5辑 第3辑( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A.基金份额持有人 B.基金管理人C.基金托管人 D.基金销售机构答案：A解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金 的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受 益人。公司债券没有强制性担保要求。 （）答案：对解析：公司债券没有强制性担保要求。可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()答案：错解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。本题说法错误。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。()答案：对解析：下列说法不正确的是()。A:持续、稳定、高速的GDP增长，使证券市场呈现上升态势B:高通胀下的GDP增长，失衡的经济增长有可能导致证券价格下跌C:宏观调控下的GDP减速增长，证券市场呈平稳渐升的态势D:转折性的GDP变动：如果GDP由负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势也将由下跌转为上升；当GDP由低速增长转向高速增长时，证券价格亦将伴之以加速上涨之势答案：B解析：当经济处于严重失衡下的高速增长时，如不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”（通货膨胀与经济停滞并存）。这时经济中的各种矛盾会突出表现出来，企业经营将面临困境，居民实际收入也将降低，因而失衡的经济增长必将导致证券市场行情下跌。收购活动中如果涉及国有股权转让，应当报()审核批准。A:国务院B:国有资产管理委员会C:中国证监会D:中国人民银行答案：B解析：根据相关法律的规定，收购活动涉及国有股权转让的，应当报国有资产管理委员会审核批准。21年证劵从业( 旧 )考试答案5辑 第4辑分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期自证券研究报告发布之日起不少于（）。A:3年B:5年C:1年D:2年答案：B解析：证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年。利率消毒，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。()答案：错解析：现金流量匹配，就是通过债券的组合管理，使得每一期从债券获得的现金流入与该时期约定的现金支出在量上保持一致。发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A:200B:300C:500D:1000答案：C解析：发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。本题正确答案为C选项。金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基 本特征之一的（ ）。 A.联动性 B.杠杆性 C.不确定性 D.跨期性答案：A解析：联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是 简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。()又被称为收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。A:重置成本法B:收益现值法C:清算价格法D:现行市值法答案：B解析：收益现值法又被称为收益还原法、收益资本金化法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。下列有关凭证式国债的表述中，错误的是()。A:采取“随买随卖”的方式进行交易B:采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C:利率按实际持有天数分档计付D:凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券答案：D解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。故D项错误。21年证劵从业( 旧 )考试答案5辑 第5辑证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度B:建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D:对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程答案：A,B,C,D解析：参照相关规定：证券公司应当按年编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。()答案：错解析：证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。1494年，意大利数学家()出版了名著算术、几何、比及比例概要，书中部分童节系统论述了复式记账法原理，作者也因此被称为“会计学之父”。A:卢卡.帕乔利B:克里斯蒂安.惠更斯C:弗兰克.奈特D:约翰.格兰特答案：A解析：1494年，意大利数学家卢卡？帕乔利出版了算术、几何、比及比例概要一书，其中部分章节系统论述了复式记账法原理，帕乔利也因此被称为“会计学之父”。帕乔利等早期会计学家发展出的资产、负债、资本等会计概念以及会计等式、会计报表、比例分析等会计分析工具和方法，在投资学理论发展中具有举足轻重的地位。贴现是指银行应客户的要求，买进其到期的票据。 （）答案：错解析：答案为B。贴现是指银行应客户的要求，买进其未到付款日期的票据。或者说，购买票据的业务称为贴现。如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为股票基金属于成长型基金。 ( )答案：错解析：错。平均市盈率、平均市净值小于市场指数的市盈率、市净值，说明股票的价值被低估，可以通过价值的重新发现而升值，因此该股票属于价值型基金。投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。()答案：对解析：