2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节.docx

2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第1节深度访谈的优点很多，其中包括()。A:可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释，适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用B:省时、省力并节省费用C:主动地去提出问题并解决问题D:可以得到较为充分和详细的回答，避免由于问卷设计的要求而对问题进行简化的标准化处理答案：D解析：略。下列各项关于中国结算公司上海分公司的组合证券认购的冻结的说明，正确的是()。A.网下组合证券认购的，中国结算公司上海分公司根据按照交易所传输认购数据当日冻结 组合证券，并将认购冻结数据发送给基金管理人B.基金管理人根据ETF招募说明书的有关规定，初步确认各成分股的认购数量后，向中 国结算公司上海分公司申请办理组合证券网下认购的冻结C.中国结算公司上海分公司审核后，将投资者账户内相应的股票进行冻结，并将认购冻结 数据发送给基金管理人 D.网上组合证券认购的，ETF发售结束日终，参与券商将当日的组合证券认购数据按投资 者证券账户汇总发送给基金管理人答案：B,C解析：答案为BC。A选项描述的是网上组合证券认购；D选项应为网下组合证 券认购。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（ ）。A.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司B.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C.公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形D.有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、 资金和证券答案：A解析：根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务 试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治 理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好， 最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以 及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备 开展业务所需的人员、技术、资金和证券。1924年3月21日诞生于美国的（ ）成为世界上第一只开放式基金。 A.马萨诸塞投资信托基金 B.海外及殖民地政府信托基金C.苏格兰美国投资信托基金 D.外国和殖民地政府信托基金答案：A解析：早期的基金基本上是封闭式基金。1924 年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基 金”成为世界上第一只开放式基金。集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行()。A:审计B:稽核C:验资D:评估答案：C解析：集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第2节设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的()。A:联系B:协调C:相互监督D:合作答案：A,B,D解析：证券业协会会员之间没有相互监督的权利，监督权主要由证监会行使。上市公司要建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。()答案：对解析：上市公司应建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。计算债券价格波动性的指标有（）。A:基点价格值B:久期C:凸性D:价格变动收益率值答案：A,B,C,D解析：债券投资者需要对债券价格波动性和债券价格利率风险进行计算。计算债券价格波动性的指标有：基点价格值；价格变动收益率值；久期；凸性。( )是证券法律制度的核心任务。A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定. C.促进证券经营机构的不断壮大 D.保护投资者的合法权益答案：D解析：D。证券法律制度的核心任务是保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（ ）。A.非现场检査 B.交易行为实时监控C.现场检査 D.限制交易答案：D解析：证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响 证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现 场的方式对会S证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第3节我国企业股份制改组的目的是（ ）。A.建立规范的公司治理结构 B.筹集资金C.剥离不良资产 D.确立法人财产权答案：A,B,D解析：。我国企业股份制改组的目的有：（1)确立法人财产权；（2)建立 规范的公司治理结构；（3)筹集资金。波浪理论相对于其他技术分析的流派，最大的区别在于()。A:能提前预计到行情的顶和底B:能分析出行情的三大类趋势C:能将市场走势分出八大波浪D:是最容易掌握的最简单的方法答案：A解析：波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。基金资产的估值对象是基金的单位净值。 ( )答案：B解析：B。基金资产的估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。 ( )答案：B解析：停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知”形式发布。基金托管人更换的条件有()。A:收益连续半年下降B:被基金份额持有人大会解任C:被依法取消托管人资格D:基金托管人解散或破产答案：B,C,D解析：中华人民共和国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：(1)被依法取消基金托管资格；(2)被基金份额持有人大会解任：(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产：(4)基金合同约定的其他情形。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第4节连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最高买入申报价格为1498元，则成交价格为15元。（）答案：错解析：按照连续竞价的原则，若卖出申报价格高于最高买人申报价格，则不能成交。下列说法错误的是()。A:一旦资产价格发生偏离，套利活动可以迅速引起市场纠偏反应B:在布莱克一斯科尔斯期权定价中，证券复制是一种动态复制技术C:MM定理认为，企业的市场价值与企业的融资方式密切相关D:无套利定价法是将某项头寸与市场中的其他头寸结合起来，构筑一个在市场均衡时能承受风险的组合头寸，进而测算出该头寸在市场均衡时的价值答案：C解析：“MM定理”假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消，揭示了企业不能通过改变资本结构达到改变其市场价值的目的。换言之，企业选择怎样的融资方式均不会影响企业的市场价值，企业的市场价值与企业的资本结构是无关的。我国现行规定的委托期为一周有效。 ( )答案：B解析：错。委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。我国现行规 定的委托期为当日有效。按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有（）A:企业债现货B:国债逆回购C:国债现货D:可转换债券答案：A,B,C,D解析：印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税基金和债券不征收印花税对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有()。A:子基金统一运作B:子基金共用一个基金合同C:子基金之间可以进行相互转换D:子基金独立运作答案：B,C,D解析：系列基金又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第5节下列技术分析指标中只能用于研判证券市场整体走势，不可以用于个股的是()。A:OBVB:ADRC:ADLD:PSY答案：B,C解析：大势型指标主要是对整个证券市场的多空状况进行描述，只能用于研判证券市场整体形势，不能应用于个股。B、C项所述都是大势型指标，不可用于个股。证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行()等。A:前端控制B:后端控制C:清算交收D:计付利息答案：A,C,D解析：证券公司通过资金账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制，对客户证券交易结算资金进行清算交收和计付利息等。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。A:2000B:3000C:5000D:500答案：A解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。下述关于行业的实际生命周期阶段的说法中，正确的有()。A:随着行业兴衰，行业的市场容量有一个“小一大小”的过程，行业的资产总规模也经历“小大萎缩”的过程B:利润率水平是行业兴衰程度的一个综合反映，一般都有“低高稳定低严重亏损”的过程C:随着行业兴衰，行业的创新能力有一个强增长到逐步衰减的过程，技术成熟程度有一个“低高老化”的过程D:随着行业兴衰，从业人员的职业化和工资福利收入水平有一个“低高低”的过程答案：A,B,C,D解析：选项均正确，应理解记忆。上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。()答案：对解析：上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。本题说法正确。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第6节证券收益性的多少通常取决于（ ）。A.资产增值数额的多少 B.证券数量的多少C.证券市场的供求状况 D.证券发行时间的长短答案：A,C解析：AC。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。收益的多少通常取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。证券发行注册制实行（ ）管理原则。A.公开 B.公平C.公正 D.实质答案：A解析：证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公幵制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则的有()。A:上海证券交易所证券投资基金上市规则B:交易型开放式指数基金业务实施细则C:上市开放式基金业务规则D:上市开放式基金业务指引答案：C,D解析：在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如上海证券交易所证券投资基金上市规则和深圳证券交易所证券投资基金上市规则。此外，ETF（ExchangeTradedFunds，交易型开放式指数基金）相关信息披露义务人还应遵守证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则相关规定，LOF(ListedOpen-endedFunds，上市开放式基金)相关信息披露义务人还应遵守证券交易所上市开放式基金业务规则、上市开放式基金业务指引相关规定。金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均不应低于8%。()正确错误答案：对解析：金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券，应具备以下条件：具有良好的公司治理结构和完善的内部控制体系。具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员。金融租赁公司注册资本金不低于5亿元人民币或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于8亿元人民币或等值的自由兑换货币。资产质量良好，最近1年不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备计提充足。无到期不能支付债务。净资产不低于行业平均水平。经营状况良好，最近3年连续盈利，最近1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期。最近3年平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。风险监管指标达到监管要求。最近3年没有重大违法、违规行为。？中国人民银行和中国银监会要求的其他条件。另外，金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。A:柜台委托B:自助委托C:函电委托D:电话委托答案：A,B,C,D解析：投资者发出委托指令的形式包括柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括：电话委托、传真和函电委托、自助终端委托、网上委托等。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第7节目前世界证券投资基金的主流产品是()。A:债券基金B:公司型基金C:开放式基金D:货币市场基金答案：C解析：20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。在混合式招标中，背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位被视为无效投标，全部落标，但参与全场加权平均中标利率或价格的计算。()答案：错解析：在混合式招标中，背离全场加权平均投标利率或价格一定数量的标位被视为无效投标，全部落标，不参与全场加权平均中标利率或价格的计算。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。A.发行保荐书B.发行保荐工作报告C.保荐代表人专项授权书D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发 行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐 业务有关的文件。根据关于外国投资者并购境内企业的规定，外国投资者采用资产并购方式的，仅允许以货币现金购买境内公司资产，排除了以股权作为支付对价购买境内公司资产的情形。()正确错误答案：对解析：关于外国投资者并购境内企业的规定规定了股权并购和资产并购两种并购方式。股权并购又包括以货币现金购买境内公司股东股权或认购境内公司增资股权，或以境外特殊目的公司股东股权或特殊目的公司以其增发的股份购买境内公司股东股权或认购境内公司增资股权等不同情形下的不同股权并购方式，而资产并购仅允许以货币现金购买境内公司资产，而排除以股权作为支付对价购买境内公司资产的情形。对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。A:筹集长期稳定的公司股本B:减轻公司利润分派负担C:改善公司的经营状况D:保持公司的经营决策权不变答案：A,B,D解析：优先股票具有股票的一般特征，可以为公司筹集长期稳定的股本；同时优先股票股息固定，可以减轻公司利润分派负担；优先股票一般没有参与经营决策的权利，可以保持公司的经营决策权不变。2022证劵从业( 旧 )考试题目下载8节 第8节引入无风险借贷后，（）。A:所有投资者对风险资产的选择是相同的B:所有投资者选择的最优证券组合是相同的C:线性有效边界对所有投资者来说是相同的D:所有投资者对证券协方差的估计变得不同了答案：A,C解析：引入无风险借贷后，所有投资者对风险资产的选择是相同的，线性有效边界对所有投资者来说是相同的。在所有有效组合中，最优证券组合能使投资者获得最大的满意程度。()答案：对解析：最优证券组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合，相对于其他有效组合来说所在的无差异曲线的位置最高，该有效组合便是使投资者最满意的有效组合。股票和债券在风险性上相比，特点是()。A:股票风险较大，债券风险相对较小B:债券风险较大C:股票和债券风险基本相同D:股票风险较小答案：A解析：股票风险较大，债券风险相对较小。原因在于：债券利息是公司的固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大。招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股 说明书全文各部分的主要内容。 ( )答案：A解析：。招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况， 无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算。()答案：错解析：大宗交易不纳人证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计人当日该证券成交总量。