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证券经纪人模拟冲刺试题集8节证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第1节 仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者的账户被称为（ ）。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C证券投资基金账户D人民币外币股票账户正确答案：A 公司清算时每一股份所代表的实际价值是指股票的（ ）。A初始价值B递延价值C清算价值D精算价值正确答案：C 关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D证券经纪人应当接受证券公司的监督正确答案：B答案 B解析 证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书，而不必向证券业协会申请颁发证书。 根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A3B5C7D10正确答案：B答案 B解析 刑法第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 证券公司应当建立以（ ）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。A净利润B注册资本C总资本D净资本正确答案：D 债券的投资收益来自( )方面。A利息收益B资本利得C再投资收益D公积金转增股本的收入正确答案：ABC答案 ABC解析 债券的投资收益来自三个方面：债券的利息收益，这是债券发行时就决定的，除了保值贴补债券和浮动利率债券，债券的利息收入不会改变，投资者在购买债券前就可得知；资本利得，受债券市场价格变动的影响；再投资收益，受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响。 证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第2节 下列属于证券发行市场的作用的有( )。A维持了证券发行价格的稳定B为资金供应者提供投资的机会C形成资金流动的收益导向机制D为资金需求者提供筹措资金的渠道正确答案：BCD答案 BCD解析 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 股份公司发行优先股票，( )。A可以稳定股票市场价格B可以笼络公司优秀人才C可以提前完成公司股票的发售D可以筹集长期稳定的公司股本正确答案：D答案 D解析 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利息的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。 下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A证券发行人B证券投资者C证券监管机构D证券中介机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性专业服务组织。 所有类型的基金反应的经济关系均是信托关系。（ ）正确答案：× 下列因素中，与认股权证价值成反比例的有( )。A普通股的市价B剩余有效期限C换股比例D认股价格正确答案：D答案 D解析 影响认股权证价值的因素包括：普通股的市价，市价高于认购价格越多，认股权证的价值越大；市价波动幅度越大，认股相对说来的价值就越大；剩余有效期间，认股权证的剩余有效期间越长，市价高于认购价格的可能性越大，认股权证的价值就越大；换股比例，认股权证的换股比例越高，其价值越大；反之，则越小；认股价格，认股价格越低，认股权证的持有者为换股而付出的代价就越小，而普通股市价高于认股价格的机会就越大，因而认股权证的价值也就越大。 在代办股份转让系统中，一家公司只能委托一家证券公司代办其股份转让业务。( )正确答案：答案 解析 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和登记结算公司的技术系统。一家公司只能委托一家证券公司作为主办券商代办其股份转让业务。证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第3节 陌生拜访法中，营销人员拜访的特定群体一般包括( )。A公司或企业B会员组织C慈善团体D银行网点正确答案：ABC答案 ABC解析 证券经纪业务营销人员可以通过拜访特定群体或在特定区域开展营销活动，寻找潜在客户。特定群体一般包含企业群体(如公司或企业、机构等)、会员组织群体(如企业家协会、律师协会、会计师协会等)、社团群体(如义工联、慈善团体等)等；特定区域指其他行业固定的营业网点(如银行网点)、社区等。 下列属于证券发行市场的作用的有( )。A维持了证券发行价格的稳定B为资金供应者提供投资的机会C形成资金流动的收益导向机制D为资金需求者提供筹措资金的渠道正确答案：BCD答案 BCD解析 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 我国首个中外合资证券公司是( )。A中国投资有限公司B中国国际金融有限公司C野村证券D招商证券正确答案：B答案 B解析 1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。C项野村证券于1982年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司。 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A5%B10%C25%D35%正确答案：D 流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。（ ）正确答案： 有形席位和无形席位之间的本质差别是报盘方式的不同。( )正确答案：答案 解析 有形席位和无形席位之间的本质差别主要是报盘方式的不同，而不是在证券交易所交易厅内是否有实际工作位置的席位。证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第4节 负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（ ）。A交易系统B监控系统C检察系统D监察系统正确答案：D 根据证券法的规定，构成内幕信息必须具备以下( )要件。A该信息属于尚未公开的信息B该信息属于必须由股东大会决议通过的信息C该信息是会导致证券价格波动的信息D该信息是来源于公司内部的信息正确答案：AC答案 AC解析 内幕信息必须具备两个基本条件：首先，内幕信息一定是会导致证券价格波动的信息；其次，内幕信息一定是尚未公开的信息。内幕信息既可以来源于公司内部，也可以来源于公司外部，只要能对证券市场价格产生影响的尚未公开的信息都可以认定为内幕信息。 证券经纪商是证券市场的中坚力量。下列属于其作用表现的是( )。A增加发行品种B提供咨询服务C提高交易效率D确保股价稳定正确答案：B答案 B解析 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：充当证券买卖的媒介；提供咨询服务。 是证券投资分析的技术分析方法主要解决的问题。A如何构造证券组合B购买证券的数量C何时买卖证券D购买何种证券正确答案：C答案 C解析 技术分析流派以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。 金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种，其划分依据是( )。A基础工具种类B产品形态和交易场所C金融创新工具的功能D自身交易的方法及特点正确答案：C答案 C解析 ABD三项是金融衍生工具的分类标准。 下列说法中，不正确的是( )。A记名证券交易申报时，申报人必须输入证券账号B交易性过户在买方的账户上增加相应证券C交易性过户在买方的账户上减少相应证券D交易性过户在卖方的账户上减少相应证券正确答案：C答案 C解析 记名证券交易申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第5节 下列关于境内自然人开户要求的表述，正确的有（ ）。A境内自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写自然人证券账户注册申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件B委托他人代办的，则需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件C通常情况下，有效身份证明文件为居民身份证D在自然人证券账户注册申请表中，应准确填写个人的姓簪、有效身份证明文件号码、联系地址、职业、账户类别等内容，并签名。如果委托代办，还需填写代办人有效身份证明文件号码，并需代办人签名正确答案：ABCD 在网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，主要考虑( )等因素。A申购情况B增发新股的数量C发行人募集资金目标D其他市场因素正确答案：ACD答案 ACD解析 网上增发新股采用累计投标询价方式确定发行价时，申购结束后由发行人和主承销商根据申购情况、发行人募集资金目标、其他市场因素确定发行价格。 以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循的基本宗旨之一：( )是基础。A客户B竞争C利润D协调正确答案：B答案 B解析 消费者的需求是市场营销的起点和中心。以市场营销观念作为自己策略导向的公司遵循以下几个基本宗旨：客户是中心；竞争是基础；协调是手段；利润是结果。 从资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的内容看，主要是恢复了( )制度。A客户交易结算资金第三方存管B客户交易资金结算C新股发行现金申购D首次公开发行股票的询价制度正确答案：C答案 C解析 2022年5月19日，深圳证券交易所和中国结算公司共同发布资金申购上网定价公开发行股票实施办法；2022年5月20日，上海证券交易所和中国结算公司共同发布沪市股票上网发行资金申购实施办法。从这两个文件规定的内容看，主要是恢复了新股发行现金申购制度。 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收全额进行交收的处理过程。( )正确答案：×答案 ×解析 证券清算业务，是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。（ ）正确答案：证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第6节 在资本市场上有着重要地位的国债是（ ）。A短期国债B中期国债C长期债券D无期国债正确答案：C 证券交易所具有的特征不包括( )。A本身可以买卖证券B具有较高的成交速度和成交率C通过公开竞价的方式决定交易价格D一般投资者不能直接进入交易所买卖证券正确答案：A答案 A解析 证券交易所的特征有：有固定的交易场所和交易时间；参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；通过公开竞价的方式决定交易价格；集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。A项证券交易所不可以买卖证券。 下列关于清算与交收的区别的说法，错误的是( )。A清算确定应收、应付净额B交收是对应收、应付净额的收付C清算不发生财产实际转移D交收发生财产实际转移，且都是实物形式正确答案：D答案 D解析 清算与交收的区别在于：清算是对应收、应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收、应付净额，并不发生财产实际转移；交收则是对应收、应付净额(包括证券与价款)的收付，发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式)。 1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。A上海众业公所B开平矿务局C轮船招商局D江南造船厂正确答案：C答案 C解析 从19世纪70年代开始，清政府洋务派在我国兴办工业，随着这些股份制企业的兴起，中国自己的股票、公司债券和证券市场便应运而生了。1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。 证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。A证券承销与保荐业务B证券投资咨询业务C证券自营业务D证券经纪业务正确答案：D答案 D解析 证券经纪人与证券公司之间是一种委托代理关系，而非雇佣关系，证券经纪人代理的营销范围仅限于证券经纪业务的客户招揽和客户服务。 公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。A公司有重大违法行为B未按照公司债券募集办法履行义务C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利正确答案：ABC答案 ABC解析 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：公司有重大违法行为；公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；未按照公司债券募集办法履行义务；公司最近两年连续亏损。D项属于我国证券法规定的，由证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形。证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第7节 下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是( )。A甲公司净资产占实收资本的30%B乙公司或有负债达到净资产的55%C丙因做生意亏本，欠别人2万元已经到期，至今不能清偿D丁因抢劫罪被判处2年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经4年正确答案：D答案 D解析 证券公司监督管理条例第十条规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；不能清偿到期债务；国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 为市场营销提供了巨大的发展空间，而营销的发展也相应促进了营销媒介的发展。A科技进步B社会分工C专业化的发展D市场经济的发展正确答案：BC答案 BC解析 社会分工和专业化的发展为市场营销提供了巨大的发展空间，而营销的发展也相应促进了营销媒介的发展。交易媒介的增加，既方便了消费者的购买，也极大地促进了商品的销售。 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。A4B5C6D7正确答案：C答案 C解析 证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。 一般来说，客户进入证券营业部时，对内部设施和装修情况会有一个直观的体会，这属于对客户服务( )的判断或评价。A相互接触质量B输出质量C物理质量D合作质量正确答案：C答案 C解析 A项相互接触质量是指客户和服务提供者之间的相互接触；B项输出质量是在服务结束之后的判断；D项合作质量是指客户对证券公司的整体印象和感受。 认股权证具有杠杆作用，说明认股权证的投机性更强。( )正确答案：×答案 ×解析 认股权证的价格波动幅度大于股票价格的波动幅度，是由于其所具有的杠杆作用，虽然认股权证具有一定的投机性，但是单纯从这一点就说“认股权证的投机性更强”是不正确的。 若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分( )。A独立性与非独立性B可分型与不可分型C独立性与分离型D可分离型与非分离型正确答案：D答案 D解析 按附新股认股权和债券能否分开来划分，债券可分为：可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让；非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖对象的债券。证券经纪人模拟冲刺试题集8节 第8节 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C3万元以上30万元以下D30万元以上60万元以下正确答案：B答案 B解析 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，依照证券法第二百一十九条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。（ ）正确答案： 下列属于欺诈客户行为的是( )。A挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B利用内幕信息进行证券交易C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D内幕信息知情人建议他人买卖证券正确答案：A答案 A解析 BD两项属于内幕信息交易行为；C项属于操纵证券市场交易价格行为。 债券的偿还性是指（ ）。A债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息B债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人偿还本金C债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息或偿还本金正确答案：C 若该股票在上海证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手 宏观经济因素是影响证券市场长期走势的( )。A基本因素B重要因素C因素之一D惟一因素正确答案：D答案 D解析 证券市场素有“经济晴雨表”之称，这一方面表明证券市场是宏观经济的先行指标，另一方面也表明宏观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。可以说，宏观经济因素是影响证券市场长期走势的惟一因素，其他因素可以暂时改变证券市场的中期和短期走势，但改变不了证券市场的长期走势。