证券从业模拟冲刺试题集7篇.docx

证券从业模拟冲刺试题集7篇证券从业模拟冲刺试题集7篇 第1篇 资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为A委托人B受托人C资产管理人D代理人正确答案：C答案为C资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为 -般认为，公司合理的最低流动比率是1 ( )正确答案：×177.B一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是2，这是因为流动性差的存货占其流动资产的一半，其他企业不具备这一特征，这一标准就不再适用。 金融期货交易的是某种基础的金融商品，也叫标的物。 （ ）正确答案：× 常见的业绩评价基准包括（ ）。A市场指数B普通风格指数C标准化投资组合D詹森指数正确答案：ABC 可转换债券的价格通常在理论价值之下，转换价值之上。（ ）正确答案：×可转换债券的市场价值一般保持在可转换证券的投资价值和转换价值之上。 对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。 （ ）正确答案：×2022年3月，中国证监会发布了基金销售业务信息管理平台管理规定，对销售前后台业务系统、相关应用系统的支持系统、监管信息报送系统等的建设进行规范，旨在提升基金销售相关信息系统的安全性、实用性和系统化，保障投资人资金流动的安全，防止销售业务中的不正当竞争行为，支持销售适用性原则的运用，提高对基金投资人的信息服务质量。对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过现场检查方式实施监督。 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（ ）票的，应通过现场进行表决。A500万B800万C1亿D2亿正确答案：C 基金财产保管的内容包括( )。（1分）A保管基金印章B基金资产账户管理C基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况正确答案：ABCD69ABCD基金财产保管是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。基金财产保管的内容包括：保管基金印章；基金资产账户管理； 重要文件保管，基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件；核对基金资产，为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况。证券从业模拟冲刺试题集7篇 第2篇 风险揭示书内容与格式要求由（ ）指定。 A中国证券业协会 B中国证监会 C证券交易所 D证券公司正确答案：A熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P113。 差额清算方式的主要优点是可以（ ）。A 简化操作手续，提高清算效率B 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D 防止证券公司的经营风险正确答案：A 客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。A因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失正确答案：ABA、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。 按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为( )A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债券融资正确答案：B24.BA是按资金本源分，C是按融资期限分，D是按投资者与公司的产权关系分。 保险公司次级债应向（ ）发行。 A个人 B政府 C合格投资者 D境外个人投资者正确答案：C熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P1O1。 证券交易风险防范措施包括（ ）。A制度防范B风险监察C加收保证金D自律管理正确答案：ABD 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（ ）正确答案： 基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。A.内部控制理论B内部控制大纲C基本管理制度D部门业务规章正确答案：BCD答案为BCD。基金管理公司的内部控制可分为内部控制制度和内部控制机制。其中，公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。证券从业模拟冲刺试题集7篇 第3篇 债券代表其投资者的权利，这种权利称为( )。A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权正确答案：A解析：债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。 目前，尚未批准从事证券投资业务的其他金融机构有（ ）。A.信托投资公司B.金融租赁公司C.主权财富基金D.企业集团财务公司正确答案：B 股票、公司债券、商业票据都是政府证券。 （ ）正确答案：×公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，包括股票、公司债券、商业票据。 股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。AB股BH股CA股DN股正确答案：C 对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于（ ）行业。A增长型B幼稚型C防守型D周期型正确答案：A对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于增长型行业。 公司剩余资产分配的程序是（ ）。A分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东正确答案：D为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有( )。A代理证券发行B代理证券买卖C自营性买卖D其他咨询业务正确答案：ABCD证券公司的主要业务包括：证券承销与保荐业务；证券经纪业务；证券自营业务；证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理业务；融资融券业务。 上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为 （ ）个交易日。 A1 B2 C3 D4正确答案：D掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节，Pl48。证券从业模拟冲刺试题集7篇 第4篇 在有效的市场，基金管理人应努力获得（ ）。A超额收益B经济利润C大盘同样的收益水平D自然收益正确答案：C 依照我国中华人民共和国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A1B2C3D0.5正确答案：A设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合公司法规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。 招股说明书是增加了发行价格和数量的招股意向书。 ( )正确答案：×165.B招股说明书与上市公司发行新股时的招股意向书的区别，简单地说就是：招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。 在( )中，技术分析将无效。A.弱势有效市场B.无效市场C.半强势有效市场D.强势有效市场正确答案：A 在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。（ ）正确答案：×属于内幕消息知情人。 宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（ ）。A企业经济效益B居民收入水平C投资者对股价的预期D资金成本正确答案：ABCD 申请在上海证券交易所上市的发行人及其主承销商在上海证券交易所网站披露招股说明书正文及相关文件前，须向上海证券交易所提交（ ）。 A中国证监会核准发行人公开发行股票的文件 B经中国证监会核准的招股说明书正文及相关文件的书面材料 C发行人及其主承销商关于保证招股说明书正文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，且与证监会核准的版本一致，并承担全部责任的确认函 D招股说明书正文及相关文件的电子文档正确答案：ABCD 下列关于自营业务的说法，正确的有( )A证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况B中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理C中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料D自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一正确答案：ACD答案为ACD，B选项应改为：证券交易所对证券公司自营业务实行日常管理证券从业模拟冲刺试题集7篇 第5篇 速动比率为( )。A流动资产流动负债B存货流动负债C（流动资产一存货）流动负债D现金流动负债正确答案：C9C考查财务指标，速动比率=（流动资产一存货）流动负债。速动资产不包括变现能力很低的存货。 1982年，美国摩根斯坦利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 ( )正确答案：×137.B1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。 证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到（ ）惩罚。A由中国证监会责令改正B除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销C除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销D处以警告、罚款处罚正确答案：C证券公司有下列行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券（称为强行补赡）( )正确答案：答案为A强行补购是指违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司利用暂不交付的款项补购证券的行为 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所可以对该股票做出的决定有（ ）。A特别处理B暂停上市C终止上市D退市风险警示正确答案：ABCDABCD公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。 场外交易市场是证券发行的主要场所。 （ ）正确答案： 证券业从业资格证考试通过率多大？及考试详情。自学怎么怎么样呢？都是基础知识每人的基础和接受能力不同在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 在（ ）中，目标公司的价格是通过估价指标与比率系数的乘积获得的。 A收益现值法 B重置成本法 C市场法 D市场预测法正确答案：C在市场法中，目标公司的价格是通过估价指标(如税后利润)与比率系数(如市盈率)的乘积获得的。这两个数字必须慎重选择，以保证两者之积内在的经济含义。证券从业模拟冲刺试题集7篇 第6篇 全国银行间同业拆借中心接受( )监管。A.财政部B.银监会C.中国人民银行D.证券会正确答案：C解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。 （ ）正确答案：略 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A依法责令整改，暂停办理相关业务B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C出具警示函D暂停履行职务正确答案：ABCD 证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价正确答案：ABD 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。 A在证券交易所挂牌交易的股票B在证券交易所挂牌交易的债券C在证券交易所挂牌交易的权证D证券投资基金正确答案：ABCD合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票；在证券交易所挂牌交易的债券；证券投资基金；在证券交易所挂牌交易的权证；中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。 债券的有价证券属性主要表现为（ ）。 A债券可赎回 B债券本身有一定的面值 C持有债券可按期取得利息 D债券是虚拟资本正确答案：BC 证券发行市场都是有形市场。（ ）正确答案：×B。按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。A财务部门B风险监控部门C计算机管理中心D业务稽核部门正确答案：BD证券从业模拟冲刺试题集7篇 第7篇 询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不能少于3个月，持有期是自本次公开发行的股票上市之日起计算。（ ）正确答案： 申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1.5亿元。（ ）<正确答案： 在利率水平变化时长期债券价格的变化幅度小于短期债券价格的变化幅度。（ ）正确答案：×利率水平发生变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券价格的变化幅度。 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现( )情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。（1分）A日交易量振幅达到25%的前3只股票B日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7 010的各前3只基金C日价格振幅达到10%的前3只股票D日换手率达到20%的前3只基金正确答案：BD61. BD对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7 010的各前 3只股票（基金）；日价格振幅达到15%的前3只股票（基金）；日换手率达到20%的前3 只股票（基金） 第 31 题 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是（）A短期融资券在债权债务登记日即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让B中国银行间市场交易商协会为企业指定主承销商C短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定D企业发行注册时信用级别低于主体信用级别的，短期融资券发行注册自动失效正确答案：C本题考查短期融资券发行操作要求的相关知识。 第 71 题 国际推介活动中应当注意的内容有（）。A防止推销违例B把握推销发行的时机C宣传的内容一定要真实D推销时间应尽量延长正确答案：ABC本题考查国际推介活动中应当注意的内容。选项D应该是推销时间应尽量缩短和集中。 （）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。A股价平均数B股价指数C股票上涨率D修正股价平均数A股价平均数在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）正确答案：证券法第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。