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21年证券经纪人考试真题及答案7卷21年证券经纪人考试真题及答案7卷 第1卷 所有类型的基金反应的经济关系均是信托关系。（ ）正确答案：× 不属于中国证监会监督管理职责的内容是（ ）。A制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则B对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理C对证券市场信息披露情况进行监督检查D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施正确答案：A 使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是（ ）。A净额清算原则B货银对付原则C共同对手方制度D分级结算原则正确答案：C 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。 封闭式基金的期限是指（ ）。A基金从申购到终止之间的时间B基金从认购到终止之间的时间C基金从申购到赎回之间的时间D基金从成立起到终止之间的时间正确答案：D21年证券经纪人考试真题及答案7卷 第2卷 如表所示。该股票在上海证券交易所当日成交量为（ ）。A100手B150手C200手D300手正确答案：D 下列各项中，( )属于利率衍生工具的种类。A远期利率协议B远期外汇合约C信用互换D股票指数期权正确答案：A答案 A解析 利率衍生工具是指以利率或利率的载体为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换以及上述合约的混合交易合约。B项属于货币衍生工具的种类；C项属于信用衍生工具的种类；D项属于股权类衍生工具的种类。 下列关于大宗交易的说法，不正确的有( )。A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果正确答案：C答案 C解析 C项有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时期内供求关系的变化，即使没有外部因素影响，股票价格也可以改变原来的运动方向。( )正确答案：×答案 ×解析 技术分析法认为证券价格的运动反映了一定时期内供求关系的变化。供求关系一旦确定，证券价格的变化趋势就会一直持续下去。只要不存在外部因素导致供求关系发生根本改变，证券价格的走势就不会发生反转。 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。A1000B500C100D50正确答案：A答案 A解析 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。21年证券经纪人考试真题及答案7卷 第3卷 证券是指( )。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者权力和义务的凭证C用以证明或设定权利而做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证正确答案：ACD答案 ACD解析 从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 退款金额为（ ）。A0元B1元C0.94元D0.45元正确答案：D 基本分析法的优点主要有( )。A对短线投资者的指导作用比较强B分析的结论时效性较强C能够比较全面地把握证券价格的基本走势D对市场的反映比较直观正确答案：C答案 C解析 基本分析法的时效性比较弱，对长线投资者的指导作用比较强，相对于技术分析法，预测的精准度较低。 我国证券法规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。（ ）正确答案： 下列不可能是我国发行的外国债券的有( )。A扬基债券B猛犬债券C武士债券D欧洲美元债券正确答案：D答案 D解析 外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。ABC三项均可以成为由我国发行的外国债券；而D项属于欧洲债券，是与外国债券对立的一个范畴。21年证券经纪人考试真题及答案7卷 第4卷 下列选项中属于中国证监会的主要职责的有( )。A对证券的发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理B对信息披露义务人披露信息进行监督C对证券交易实行实时监控并对异常交易情况提出报告D对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处正确答案：AD答案 AD解析 BC项属于证券交易所的主要职责。 上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。A最近一个季度的会计报告显示其股东权益为负B最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负正确答案：B答案 B解析 上市公司出现异常情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理，其中对于股东权益为负的规定为最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负。 在行使新股认购权之后，债券形态依然存在的是（ ）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C附认股权证的公司债券D可转换公司债券正确答案：C 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )正确答案：×答案 ×解析 根据证券交易所管理办法规定，有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券交易所制定。 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A5%B7%C9%D10%正确答案：A答案 A解析 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。21年证券经纪人考试真题及答案7卷 第5卷 境外证券经营机构取得B股席位必须获得的经营外资股业务资格证书的颁发机构是（ ）。A中国证监会B国家外汇管理局C中国人民银行D证券交易所正确答案：A 根据我国现行的交易制度，可以进行当日回转交易的证券包括( )等。AA股BH股C权证DB股正确答案：C答案 C解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 关于客户账户实名制，下列叙述错误的是( )。A同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致B证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查C经客户同意，证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户D证券公司应对客户身份真实性进行审查正确答案：C答案 C解析 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则，要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。 公债的最初功能是( )。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于微观金融调控正确答案：A答案 A解析 在出现公债的早期，政府发行公债的主要目的在于弥补财政赤字，但随着经济和社会的发展，发行公债的目的已经演变为进行宏观经济调控。 下列有关经营战略说法不正确的是( )。A经营战略是企业战略思想的集中体现B经营战略是企业制定规划的基础C具有局部性、短期性和纲领性的特征D从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式正确答案：C答案 C解析 经营战略具有全局性、长远性和纲领性的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式。21年证券经纪人考试真题及答案7卷 第6卷 有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案： 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有( )。A人民币普通股票账户B人民币特种股票账户C外币普通股票账户D证券投资基金账户正确答案：C答案 C解析 根据证券账户管理规则的规定，我国证券账户按照账户用途划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。 下面叙述不正确的是( )。A欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异B欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销D欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销正确答案：A答案 A解析 外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。A项在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法，指定交易撤销的申报代码是( )。A788887B788889C799998D799999正确答案：C答案 C解析 申报证券账户的指定交易的申报代码为799999；撤销指定交易的指令申报的申报代码为799998。 股票投资的收益组成部分包括（ ）。A工资B资本利得C股息收入D公积金转增收益正确答案：BCD21年证券经纪人考试真题及答案7卷 第7卷 基金持有人与基金托管人之间是( )。A债权关系B相互制衡关系C委托与受托关系D隶属关系正确答案：C答案 C解析 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。 证券从业人员严守信用、实事求是属于( )的行为规范内容。A正直诚信B自律守法C勤勉尽责D廉洁保密正确答案：A答案 A解析 证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。其中严守信用、实事求是属于正直诚信方面的内容。 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C证券交易的清算是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划正确答案：C答案 C解析 清算一般有三种解释：指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，适用第一种解释，具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 是证券经纪业务服务的核心。A交易通道服务B有形服务C信息咨询服务D客户服务正确答案：A答案 A解析 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务，而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。 证券登记结算公司保证交收的作用不包括( )。A降低信用风险B集中资金C提高运作效率D降低市场运作成本正确答案：B答案 B解析 证券登记结算公司保证交收的作用包括：方便投资者开立证券账户，减少资金占用，降低交易成本；有利于提高市场结算效率；有助于从体制上防范和控制市场风险。