证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑.docx

证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第1辑基金管理公司的高级管理人员拟因私出境（ ）个月以上或者出境逾期未归，督察长需要 向中国证监会报告。 A. 1 B. 2C. 3 D. 6答案：A解析：法规规定，当出现以下可能影响高级管 理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一 时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日 内向中国证监会报告：（I)髙级管理人员、投资管 理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处 理；（2)髙级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能 力或者因其他原因不能履行职务；（3)高级管理人 员拟因私出境I个月以上或者出境逾期未归，投 资管理人员拟离开工作岗位I个月以上；（4)髙级 管理人员直系亲属拟移居境外或者巳在境外定 居；（5)高级管理人员、投资管理人员在非经营性 机构兼职等；（6)其他可能影响高级管理人员、投 资管理人员正常履行职务的情形。首次公开发行股票并在主板上市的情形下，发行条件不包括（）。A:最近五年内主营业务没有发生重大变化B:最近三年内主营业务没有发生重大变化C:最近三年内董事没有发生重大变化D:最近三年内监事没有发生重大变化答案：A解析：在主板上市的公司首次公开发行股票的主体资格包括：发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。根据股价移动的规律，股价曲线的形态分为（）。A:三角形态B:持续整理形态C:反转突破形态D:头肩形态答案：B,C解析：价格移动的两种形态类型包括：持续整理形态、反转突破形态前者保持平衡，后者打破平衡。资产评估报告的正文包括的内容有()。A:评估目的与评估范围B:评估机构与委托单位的名称C:资产状况与产权归属D:评估原则答案：A,B,C,D解析：资产评估报告的正文包括下列内容：评估机构与委托单位的名称；评估目的与评估范围；资产状况与产权归属；评估基准日期；评估原则；评估依据；评估方法和计价标准；资产评估说明；资产评估结论；评估附件名称；评估日期；评估人员签章。证券组合管理的基本步骤包括()。A:确定证券投资政策B:选择应采取的投资策略和措施C:构建证券投资组合D:对证券投资组合进行修正答案：A,C,D解析：从控制过程来看，证券组合管理通常包括五个基本步骤：确定证券投资政策；进行证券投资分析；构建证券投资组合；投资组合的修正；投资组合业绩评估。其中，在构建证券投资组合时，投资者需要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题。B项属于确定证券投资政策的内容。标准券是一种虚拟的回购综合债券。()答案：对解析：所谓标准券是指在债券回购交易中，由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化综合债券。可见，标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第2辑看跌期权的买方具有在约定期限内按（ )卖出一定数量基础金融工具的权利。A.期权价格 B.市场价格C.协定价格 D.期权费加买人价格答案：C解析：答案为C。看跌期权也称认沽权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。可转换债券具有下列特征()。A:是一种附有转股权的特殊债券B:具有双重选择权的特征C:收益固定D:具有单一选择权答案：A,B解析：可转换债券具有下列特征：可转换债券是一种附有转股权的特殊债券；可转换债券具有双重选择权的特征。根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则，转股申报可以撤单。()答案：错解析：转股申报不得撤单。经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于IT等成长性行业企业的估值。（）答案：错解析：经济增加值与利息折旧摊销前收入比估值法适用于资本密集、准垄断或具有巨额商誉的收购型公司，市值回报增长比估值法适用于IT等成长性行业企业的估值。平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商必须以实名方式申报。()答案：对解析：股利贴现模型中的预期未来现金流量通常包括（）。A:预期股票未来售价B:预期未来盈余C:预期未来销售现金流入D:预期未来股利支付答案：A,D解析：股利贴现模型是将未来各期支付的股利（通常还包括未来某时股票的预期售价）通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值（NPV），据此判断股票是否被错误定价。模型中的预期现金流量包括预期的股利支付和未来某时股票的预期售价。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第3辑消耗性缺口通常出现在行镕趋势的末端，表明股份变动的结束。()答案：对解析：消耗性缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束。若一轮行情走势中已出现突破缺口与持续性缺口，那么随后出现的缺口就很可能是消耗性缺口。期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值和履约价值。 ( )答案：错解析：B。期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由两个部分组成，即内在价值，也称“履约价值”以及时间价值。如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事会应当在委员会成 员中占有1/2以上的比例。 ( )答案：对解析：证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。()答案：对解析：略。证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务。()答案：错解析：证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过“专门账户”为客户提供资产管理服务。基金管理费费率的大小，通常()。A:与基金规模成反比，与风险成正比B:与基金规模成反比，与风险成反比C:与基金规模成正比，与风险成正比D:与基金规模成正比，与风险成反比答案：A解析：基金管理费费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低；反之，则越高。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第4辑保荐机构对上市公司的持续督导的期间自证券发行之日起计算。()答案：错解析：持续督导的期间自证券上市之日起计算。以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（）。A:收入型证券组合B:平衡型证券组合C:避税型证券组合D:增长型证券组合答案：D解析：收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有附息债券、优先股及一些避税债券。增长型组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡，因此也称为均衡组合。货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的。周期型行业的运动状态一般与经济周期密切相关。()答案：对解析：周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。基金管理公司自成立之日起（ ）内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证。A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D.12个月答案：C解析：。基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业，逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回基金管理公司法人许可证。证券投资顾问业务暂行规定明确规定，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资 建议或者类似功能服务的，应当执行该规定各项规范要求。 （ ）答案：对解析：证券投资顾问业务暂行规定明确规 定，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供 投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定 各项规范要求。证券公司应当在集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同等有关材料中向投资者进行明确的风险提示，说明集合资产管理计划的投资风险由投资者承担。()答案：对解析：证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第5辑关于OBOS，下列说法正确的有（ ）。 A. OBOS是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对 比和强弱B. OBOS的多空平衡位置是0C.参数选择可以确定，参数选择得越大，OBOS 般越平稳D.上市股票的总家数是不能确'定的因素，这是OBOS的不足之处答案：A,B,C,D解析：OBOS是用一段时间内上涨和下 跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量 的对比和强弱；OBOS的多空平衡位置是0;参数 选择可以确定，参数选择得越大，OBOS 般越平 稳；上市股票的总家数则是不能确定的因素，这是 OBOS的不足之处。下列属于战略新兴产业发展目标的是（）。A:新能源、新材料、新能源产业成为国民经济的先导产业B:创新能力大幅提高C:形成一批具有国际影响力的大企业和一批创新活力旺盛的中小企业D:建成一批产业链完善、创新能力强、特色鲜明的战略性新兴产业集群区答案：A,B,C,D解析：“战产业”一般是指具有较高需求弹性和收入弹性、能够带动国民经济其他部门发展的产业。证券估值的方法主要有()。A:相对估值B:无套利定价C:绝对估值D:资产价值答案：A,B,C,D解析：观察角度、估值技术甚至价值哲学的巨大差异，导致证券估值相关领域的理论和方法层出不穷。证券估值方法主要包括：(1)绝对估值；(2)相对估值；(3)资产价值；(4)其他估值方法，包括无套利定价和风险中性定价。上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （）答案：错解析：答案为B。根据上市公司证券发行管理办法，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。证券组合管理的第二步是()。A:确定证券投资的品种B:确定证券投资的资金数量C:对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析D:确定在各证券上的投资比例答案：C解析：从控制过程来看，证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：确定证券投资政策。进行证券投资分析。组建证券投资组合。投资组合的修正。投资组合业绩评估。其中第二步进行证券投资分析是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。利用重置成本法对资产进行评估时，哪项损耗是由于外部环境变化引起的()。A:实体性损耗B:功能性损耗C:市场性损耗D:经济性损耗答案：D解析：实体性损耗是由于使用和自然力；功能性损耗是由于使用新技术。证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第6辑关于国际证券市场发展趋势的表现，下列说法正确的有()。A:证券市场一体化B:投资者法人化C:金融机构分业化D:金融风险复杂化答案：A,B,D解析：国际证券市场发展趋势的表现包括：证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、证券市场网络化、金融风险复杂化和金融监管合作化。归纳法是从一般到个体，演绎法是从个体到一般。（）答案：错解析：归纳法是从个别出发以达到一般性，从系列特定的观察中发现一种模式，这种模式在一定程度上代表所有给定事件的秩序。演绎法是从一般到个别，从逻辑或者理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。()答案：错解析：各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。 ( )答案：A解析：。股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或 者法人，即公司股份的所有者。基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ）。 A.宏观分析法 B.微观分析法C.分组比较法 D.基准比较法答案：C,D解析：分组比较法和基准比较法是两个最主 要的衡量基金绩效收益率的方法。下列关于Shibor报价的说法，错误的是（ ）。A.于每个交易日11: 30对外发布B.对所有报价行的报价采取算术平均计算得出C.在每个交易日都会根据各报价行的报价来计算D.先剔除最高、最低各2家报价，对其余报价进行算术平均答案：B解析：答案为B。Shibor的报价中心是在每个交易日根据各报价行的报价，剔除 最高、最低各2家报价，对其余报价进行算术平均后，得出每一期限品种的Shibor，并于 11: 30对外发布。