2020年个人工作总结.docx

2020年个人工作总结2019年个人工作总结 2019年我主要负责内部限制、制度建设、审计等方面的工作，详细工作内容如下： 一、内控方面 （一）内部体系建设 1.持续跟踪了解内控体系运行状况，收集相关信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性看法，预防出现限制偏差。2.组织两次内控自评，自评期间组织内控自评沟通会，主动协作供应资料，参加多次穿行测试，样本分析，选取测试期间，进行内部限制评价和测试，对限制测试中出现的运行偏差、执行缺陷、流程缺陷等问题进行梳理和分析，共形成内部限制设计缺陷清单及执行缺陷清单； 3.对自评中出现的问题督促进行整改，第一次自评除部分缺陷需探讨确定外，多数缺陷已整改完成。其次次自评已依据缺陷清单划分责任模块至部门，规定整改时限，定期反馈整改完成状况，争取尽快完成整改，在内部限制评价过程中，修改了公司20多个业务流程。 3.强化内控执行，严格督促按程序办事。印制制度及流程手册，刚好以电子、网络形式宣贯发放流程文件、内控管理手册，便利广阔员工学习和查阅， （二）制度建设 1.组织各部门与内控组进行探讨沟通，对自评过程中提出的制度问题，帮助进行刚好修订和补充，其中风控部共补充法律顾问管理方法法治建设第一责任人 内部报告管理方法子公司重大事项报告报备内部限制评价管理方法等5项管理方法。 2.完成了公司100多个制度的修订及补充，印制汇编制度文件35本，流程文件35本，依据组织架构调整等因素，后期还将接着进行修改，努力完善制度体系。 3.组织制度自检自查工作，对自查过程中暴露的问题进行沟通，督促进行整改；对上级下达的重要文件，部门内事先细致研读，在透彻驾驭、领悟要义的基础上，刚好分发到相关部门，督促按要求践行到位；加大与上级部门的沟通和协调，避开出现两边内容不一样，规定相互冲突的问题，理顺向上汇报的通道。4.规划2020年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展改变多样性和困难性的状况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。二、审计方面 （一）2018年内审整改 组织2019年对2018年内部审计中涉及的7个问题按时进行整改，目前已基本完成。（二）制定审计工作安排，根据工作安排开展审计工作。协作开展审计流程设计，编写审计制度,风险评估，内部评价管理，经济责任审计等方法。（三）协作上级审计部门工作 上级审计部门入驻时，组织召开迎审会。此后接连接受了领导人经济责任审计，期间严格根据要求逐项供应所需有效资料，不拖拉不拖延，刚好分析发觉审计过程中的重大问题，做出合理说明，做好台账登记，保证了审计过程正常有序开展。（三）组织开展经济责任审计 依据公司经济责任审计管理方法的相关要求，对调离领导人进行经济责任审计。完成支配经济责任审计小组入场，参加经济责任审计过程，刚好协调各部门供应资料，协调取证审查，发放问卷调查表，协调与被审计人的访谈，召开审计看法沟通会，供应审计看法的反馈看法等工作。（四）筹划实施整合审计事宜 依据工作须要，我负责起草、修改、审核整合审计实施方案，并征求看法上会审议通过。考虑到被审计单位信息不全等问题，组织开展了整合审计审前调查工作，对各子公司的状况进行全面了解，即日将起先进行审计。（五）开展审计整改工作 对审计报告中提出的问题，涉进行督促进行整改。（六）其他审计相关工作 制定审计工作安排，为明年的审计工作做部署支配；协作上级工作，参与审计方面相关会议、讲座，协作上级开展的重大风险专项检查工作，下发重大风险专项检查实施方案，对风险责任及等级进行划分，梳理公司运行过程中存在的风险因素，提出应对措施及手段，形成自查自纠报告，提示风险，防微杜渐。