企业安全生产标准化工作资料之生产设施及工艺.ppt

六、生产设施及工艺企业安全生产标准化工作资料之六编制：王青义目 录n一.依据n二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表n三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表n四四.安标要素详解安标要素详解n否决项和考评内容n五.考评要点n六.文件与表单n七.注意事项n八.相关知识一.依 据n1.企业安全生产标准化基本规范（AQ/T90062010）n2.危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ30132008)n3.危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准安监总管三201193号n4.浙江省评审标准评审标准第十二条第十二条A级要素评审级要素评审要求和标准（试行）要求和标准（试行）二二.标准、考评标准、考评A级要素排序表级要素排序表序号AQ/T90062010A级AQ3013-2008A级考评A级1目标负责人与职责负责人与职责法律法规和标准法律法规和标准2组织机构和职责组织机构和职责风险管理风险管理机构和职责机构和职责3安全生产投入法律法规与管理制度法律法规与管理制度风险管理风险管理4法律法规与安全管理制度法律法规与安全管理制度培训教育培训教育管理制度管理制度5教育培训生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全培训教育6生产设备设施作业安全作业安全生产设施及工艺生产设施及工艺7作业安全产品安全与危害告知产品安全与危害告知作业安全8隐患排查和治理职业危害职业危害职业健康9重大危险源监控事故与应急事故与应急危险化学品管理10职业健康检查与自评检查与自评事故与应急11应急救援检查与自评12事故报告、调查和处理本地区的要求13绩效评定和持续改进三三.省定危化企业安标省定危化企业安标A级权重系数表级权重系数表序号A级分值权重系数1法律法规和标准法律法规和标准1000.052机构和职责机构和职责1000.063风险管理风险管理1000.124管理制度管理制度1000.055培训教育1000.106生产设施及工艺1000.207作业安全1000.158职业健康1000.059危险化学品管理1000.0510事故与应急1000.0611检查与自评1000.0612本地区的要求1000.05合计12001.00四四.安标要素详解安标要素详解n否决项n考评内容标准标准-评分方法企业达标企业达标-扣分扣分6 生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全-（100分）分）*0.20B级要素配分否决数 C级条数 备注6.1生产设施建设生产设施建设10分分A4B156.2安全设施安全设施20分分B356.3特种设备特种设备10分分B276.4工艺安全工艺安全25分分A1B186.5关键装置及重点部位关键装置及重点部位15分分B166.6检维修检维修10分分B236.7拆除和报废拆除和报废10分分3合计合计:B7100A5B10376生产设施及工艺安全生产设施及工艺安全-否决项否决项（100分）分）*0.20n6.1生产设施建设（生产设施建设（10分）分）1.未按国家安全监管总局令第未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审查、号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收的（安全条件论证和竣工验收的（A级要素否决项）。级要素否决项）。2.使用无资质或资质不使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理单位（符合规定的设计、施工、监理单位（A级要素否决项）级要素否决项）。3.采用国家明令采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料（淘汰的工艺、技术、设备、材料（A级要素否决项）；级要素否决项）；4.国内首次采用的国内首次采用的化工工艺未经论证的（化工工艺未经论证的（A级要素否决项）；级要素否决项）；5.新开发的危险化学品生产工艺，新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产（未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产（B级要素否决项）。级要素否决项）。n6.2安全设施（安全设施（20分）分）1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施（或光报警和安全联锁装置等设施（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.没有没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的（按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的（B级要素否决项）；级要素否决项）；3.经专家诊断没有经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的（按标准、规范设置其他安全设施的（B级要素否决项）。级要素否决项）。n6.3特种设备（特种设备（10分）分）1.未及时报废（未及时报废（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.已报废的特种设备，已报废的特种设备，仍在现场使用（仍在现场使用（B级要素否决项）级要素否决项）。n6.4工艺安全（工艺安全（25分）分）1.压力容器及附件未检验或检验不合格（压力容器及附件未检验或检验不合格（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.危险工艺未按规定实现自动化控制的（危险工艺未按规定实现自动化控制的（A级要素否决项）级要素否决项）。n6.5关键装置及重点部位关键装置及重点部位（15分）未确定关键装置、重点部位（分）未确定关键装置、重点部位（B级要素否决项）级要素否决项）。n6.6检维修（检维修（10分）分）1.未制定检维修方案（未制定检维修方案（B级要素否决项）；级要素否决项）；2.未办理检维修前工未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续（艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手续（B级要素否决项）。级要素否决项）。n6.7拆除和报废（拆除和报废（10分）分）6.1.1.标准标准-评分方法n1.企业应确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。n查文件：查文件：n生产设施建设项目设计资料、施工记录、试生产方案、竣工验收文件等。n现场检查：现场检查：n查看安全设施投入使用情况。6.1.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n确保建设项目安全设施与建设项目的主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。n未按国家安全监管总局令未按国家安全监管总局令第第8号要求进行设计审查、号要求进行设计审查、安全条件论证和竣工验收安全条件论证和竣工验收的，扣的，扣100分（分（A级要素否级要素否决项）。决项）。6.1.2.标准标准-评分方法n2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理。n查文件：查文件：n1.新建、改建、扩建项目可行性研究报告、初步设计（“安全设施设计专篇”、“消防专篇”、“职业卫生专篇”）及批复等资料；n2.安全设施设计审查资料；n3.建设项目设立安全评价报告；n4.建设项目试生产方案及备案资料（施工完成情况、试生产前安全检查报告、试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、采取的安全措施、事故应急救援预案等）；n5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、安全监管部门出具的“安全设施竣工验收意见书”和“建设项目竣工验收安全评价报告”等)。6.1.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.按照有关法律法规和国家安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章、规范性文件规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范管理；n2.建设项目建成试生产前，企业要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”；试车和投料过程要严格按照设备管道试压、吹扫、气密、单机试车、仪表调校、联动试车、化工投料试生产的程序进行；n3.编制试生产前安全检查报告。n建设项目各阶段资料不符合要求，或审批手续不全，一项扣3分。6.1.3.标准标准-评分方法n3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。n查文件：查文件：n1.设计、施工、监理单位的相关资质；n2.施工现场安全检查记录。n现场检查：现场检查：n施工现场安全管理情况。6.1.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.建设项目必须由具备相应资质的单位负责设计、施工、监理；n2.对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。n使用无资质或资质不符合使用无资质或资质不符合规定的设计、施工、监理规定的设计、施工、监理单位，扣单位，扣100分（分（A级要素级要素否决项）否决项）。n1.未进行现场安全检查，扣2分；n2.现场存在不符合要求的问题，一项扣2分。6.1.4.标准标准-评分方法n4.企业建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。n查文件：查文件：n1.变更资料，包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件；n2.变更风险分析记录；n3.安全评价报告和审查报告等。6.1.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理；n2.符合安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定的变更发生后，应重新进行安全审查。n1.未按变更管理程序实施变更管理的，一项扣3分；n2.变更过程未进行风险评价，一项扣3分；n3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更，未履行相关手续，一项扣5分。6.1.5.标准标准-评分方法n5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料。n查文件：查文件：n1.工艺设计文件；n2.新工艺小试、中试、工业化试验的报告。n现场检查：现场检查：n采用的设备、材料。6.1.5.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料；n2.新开发的危险化学品生产工艺，必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。n3.国内首次采用的化工工艺，要通过省级有关部门组织专家组进行安全论证。n1.采用国家明令淘汰的工艺、采用国家明令淘汰的工艺、技术、设备、材料，扣技术、设备、材料，扣100分分（A级要素否决项）；级要素否决项）；n2.国内首次采用的化工工艺国内首次采用的化工工艺未经论证的，扣未经论证的，扣100分（分（A级级要素否决项）；要素否决项）；n3.新开发的危险化学品生产新开发的危险化学品生产工艺，未经小试、中试、工工艺，未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生业化试验直接进行工业化生产，扣产，扣10分（分（B级要素否决级要素否决项）。项）。6.2.1.标准标准-评分方法n1.企业应严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台账。n查文件：查文件：n安全设施管理台账。6.2.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n建立安全设施台账。n未建立安全设施台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分。6.2.2.标准标准-评分方法n2.企业应确保安全设施配备符合国家有关规定和标准,做到：n（1）宜按照SH30631999在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒气体的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；n（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；n（3）宜按照SH30972000在输送易燃物料的设备、管道安装防静电设施；n（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；n（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；n（6）按照GB50058设置电力装置；n（7）按照GB11651配备个体防护设施；n（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、GB50160；n（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施。n查文件：查文件：n安全设施管理台账。n现场检现场检查：查：n各种安全设施的配备情况。6.2.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n按照国家有关规定和标准设置安全设施,做到：n（1）按照GB50493在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体和/或有毒有害气体泄漏的检测报警设施，报警信号应发送至工艺装置、储运设施等控制室或操作室；n（2）按照GB50351在可燃液体罐区设置防火堤，在酸、碱罐区设置围堤并进行防腐处理；n（3）宜按照SH30972000在输送易燃物料的设备、管道上安装防静电设施；n（4）按照GB50057在厂区安装防雷设施；n（5）按照GB50016、GB50140配置消防设施与器材；n（6）按照GB50058设置电力装置；n（7）按照GB11651配备个体防护设施；n（8）厂房、库房建筑应符合GB50016、nGB50160的有关要求；n（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设施；n（10）新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段要进行仪表系统安全完整性等级评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统；n（11）专家诊断按标准、规范应设置的其他安全设施。n1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、未在危险工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和表、声和/或光报警和安全联锁装置或光报警和安全联锁装置等设施，扣等设施，扣20分（分（B级要素否决项）；级要素否决项）；n2.没有按标准设置有毒有害、可燃气没有按标准设置有毒有害、可燃气体泄漏报警仪的，扣体泄漏报警仪的，扣20分（分（B级要素级要素否决项）；否决项）；n3.经专家诊断没有按标准、规范设置经专家诊断没有按标准、规范设置其他安全设施的，扣其他安全设施的，扣20分（分（B级要素级要素否决项）。否决项）。n1.应当配备的安全设施缺失，一项扣2分；n2.安全设施的配备、安装不符合国家有关规定，一项扣2分；n3.新建大型和危险程度高的化工装置，在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的，扣2分。6.2.3.标准标准-评分方法n3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。n查文件：查文件：n1.安全设施管理制度；n2.安全设施维护保养检查记录。n现场检查：现场检查：n安全设施的完整性。6.2.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.专人负责管理各种安全设施；n2.建立安全设施管理档案；n3.定期检查和维护保养安全设施，并建立记录。n1.无专人负责管理安全设施，或无安全设施管理档案，一项扣2分；n2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养，一项扣2分；n3.现场安全设施不符合完整性要求，1处扣2分。6.2.4.标准标准-评分方法n4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。n查文件：查文件：n1.设备检维修计划；n2.安全设施检维修记录；n3.安全设施拆除、停用资料。n现场检查：现场检查：n安全设施是否存在随意拆除、挪用或弃置不用的情况。6.2.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；n2.安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即复原。n1.未将安全设施编入设备检维修计划，一项扣2分；n2.安全设施未按计划检维修的，一处扣2分；n3.随意拆除、停用、挪用或弃置不用安全设施，一处扣5分；n4.因检维修拆除，检维修完毕未立即复原，一处扣2分。6.2.5.标准标准-评分方法n5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。n查文件：查文件：n1.监视和测量设备管理制度；n2.监视和测量设备台账；n3.监视和测量设备检验报告；n4.校验和维护记录。n现场检查：现场检查：n监视和测量设备的完整性及校验合格标志。6.2.5.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.对监视和测量设备进行规范管理；n2.建立监视和测量设备台账；n3.定期进行校准和维护；n4.保存校准和维护活动的记录；n5.对风险较高的系统或装置，要加强在线检测或功能测试，保证设备、设施的完整性。n1.未建立监视和测量设备台账，扣5分；台账内容不符合要求，一项扣1分；n2.监视和测量设备维护记录内容不符合要求，一项扣2分；n3.未定期校验或校验不合格仍在使用，1台次扣5分；n4.现场监视和测量设备不完好或无检验合格标志，1台扣2分；n5.对风险较高的系统或装置，未设置在线检测或未进行功能测试，1台次扣2分。6.3.1.标准标准-评分方法n1.企业应按照特种设备安全监察条例管理规定，对特种设备进行规范管理。n查文件：查文件：n1.特种设备管理制度；n2.特种设备台账和定期检验报告。6.3.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n按照特种设备安全监察条例的规定，对特种设备进行规范管理。n1.管理制度内容不符合要求，一项扣1分；n2.未定期检验，1台扣1分。6.3.2.标准标准-评分方法n2.企业应建立特种设备台账和档案。n查文件：查文件：n特种设备台账和档案。6.3.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、特种设备登记注册表、特种设备及安全附件定期检测检验记录、特种设备运行记录和故障记录、特种设备日常维修保养记录、特种设备事故应急救援预案及演练记录。n未建立台账或档案，扣5分；n台账和档案内容不符合要求，一项扣1分。6.3.3.标准标准-评分方法n3.特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，企业应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记注册。n查文件：查文件：n特种设备台账和档案。n现场检查：现场检查：n登记标志。6.3.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n特种设备投入使用前或者投入使用后30日内，应当向直辖市或者设区的市特种设备监督管理部门登记，登记标志置于设备显著位置。n1.未办理登记，1台扣2分；n2.无标志，1台扣1分。6.3.4.标准标准-评分方法n4.企业应对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。n查文件：查文件：n特种设备维护保养记录。n现场检查：现场检查：n特种设备日常维护保养状态。6.3.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n对在用特种设备进行经常性日常维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记录。n1.未按规定进行检查和维护保养，扣2分；n2.未建立日常维护保养、检查记录，或记录内容不符合要求，一项扣1分；n3.特种设备存在缺陷，1台次扣1分。6.3.5.标准标准-评分方法n5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。n查文件：查文件：n校验报告、检修记录。6.3.5.企业达标与扣分企业达标与扣分 n对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。n1.未定期校验或无校验报告，1台次扣4分；n2.未定期检修或未保存记录，1台次扣1分。6.3.6.标准标准-评分方法n6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。n查文件：查文件：n1.特种设备档案；n2.定期检验申请资料。n现场检查：现场检查：n特种设备检验合格标志。6.3.6.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求；n2.未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用；n3.将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显著位置。n1.存在未检验或检验不合格或无检验报告的在用特种设备，1台次扣4分；n2.未按规定提出检验要求的，1台次扣1分；n3.特种设备上无检验合格标志，1台次扣1分。6.3.7.标准标准-评分方法n7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。n查文件：查文件：n1.特种设备档案和事故隐患台账；n2.报废的特种设备注销手续。n现场检查：现场检查：n特种设备是否有报废但仍在使用的现象。6.3.7.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废；n2.向原登记的特种设备监督管理部门办理注销。n1.未及时报废，未及时报废，1台次扣台次扣10分（分（B级要素否决项）；级要素否决项）；n2.已报废的特种设备，仍已报废的特种设备，仍在现场使用，在现场使用，1台次扣台次扣10分分（B级要素否决项）级要素否决项）。n未办理注销手续，1台次扣1分。6.4.1.标准标准-评分方法n1.企业操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：n（1）化学品危险性信息：n1）物理特性；n2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；n3）毒性；n4）职业接触限值。n（2）工艺信息：n1）流程图；n2）化学反应过程；n3）最大储存量；n4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。n（3）设备信息:n1）设备材料；n2）设备和管道图纸；n3）电气类别；n4）调节阀系统；n5）安全设施（如报警器、联锁等）。n查文件：查文件：n员工培训记录。n询问：询问：n员工对岗位工艺安全信息掌握程度。6.4.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n操作人员应掌握工艺安全信息，主要包括：n（1）化学品危险性信息：n1）物理特性；n2）化学特性，包括反应活性、腐蚀性、热和化学稳定性等；n3）毒性；n4）职业接触限值。n（2）工艺信息：n1）流程图；n2）化学反应过程；n3）最大储存量；n4）工艺参数（如：压力、温度、流量）安全上下限值。n（3）设备信息:n1）设备材料；n2）设备和管道图纸；n3）电气类别；n4）调节阀系统；n5）安全设施（如报警器、联锁等）。n操作人员对岗位工艺安全信息掌握程度，1人不掌握扣3分。6.4.2.标准标准-评分方法n2.企业应保证下列设备设施运行安全可靠、完整：n（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；n（2）泄压和排空系统；n（3）紧急停车系统；n（4）监控、报警系统；n（5）联锁系统；n（6）各类动设备，包括备用设备等。n查文件：查文件：n1.压力容器和压力管道及安全附件检验报告；n2.安全阀检验报告；爆破片、防爆膜合格证及更换记录；n3.紧急停车系统分布图及维护记录；n4.监控、报警系统、联锁系统维护、调试记录；n5.各类动设备，包括备用设备维护保养记录等；n6.工艺控制流程图及自动化控制资料。n现场检查：现场检查：n标准规定的各类设备设施的完整性。6.4.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.保证下列设备设施运行安全可靠、完整：n（1）压力容器和压力管道，包括管件和阀门；n（2）泄压和排空系统；n（3）紧急停车系统；n（4）监控、报警系统；n（5）联锁系统；n（6）各类动设备，包括备用设备等。n2.工艺技术自动控制水平低的重点危险化学品企业要制定技术改造计划，完成自动化控制技术改造。n1.压力容器及附件未检验或检验不合格，压力容器及附件未检验或检验不合格，一项扣一项扣25分（分（B级要素否决项）；级要素否决项）；n2.危险工艺未按规定实现自动化控制的，危险工艺未按规定实现自动化控制的，扣扣100分（分（A级要素否决项）级要素否决项）。n1.压力管道未检验或检验不合格，一项扣1分；n2.安全阀未检验或检验不合格；爆破片、防爆膜不合格或未定期更换，或未做更换记录，一项扣2分；n3.紧急停车系统失效或未进行日常维护，一项扣2分；n4.监控、报警系统、联锁系统未经调试或失效，一项扣2分；n5.安全阀、排空系统、火炬设置不符合要求，一处扣2分；n6.机泵等动设备运行不正常，振动超标、有泄漏；备用设备未进行定期盘车或无记录，一项扣2分。6.4.3.标准标准-评分方法n3.企业应对工艺过程进行风险分析：n（1）工艺过程中的危险性；n（2）工作场所潜在事故发生因素；n（3）控制失效的影响；n（4）人为因素等。n查文件：查文件：n1.风险评价记录；n2.岗位操作规程。n询问：询问：n操作人员对工艺过程中的风险的认知程度。6.4.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.要从工艺、设备、仪表、控制、应急响应等方面开展系统的工艺过程风险分析；n2.对工艺过程进行风险分析，包括：n（1）工艺过程中的危险性；n（2）工作场所潜在事故发生因素；n（3）控制失效的影响；n（4）人为因素等。n1.未对工艺过程进行风险分析，一个单元扣3分；n2.岗位操作规程内容中未针对工艺操作中的风险制定安全措施及应急处置措施，一项扣1分；n3.操作人员不清楚岗位风险及控制措施，1人次扣1分。6.4.4.标准标准-评分方法n4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：n（1)现场工艺和设备符合设计规范；n（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；n（3）操作规程和应急预案已制订；n（4）编制并落实了装置开车方案；n（5）操作人员培训合格；n（6）各种危险已消除或控制。n查文件：查文件：n1.生产装置开车前安全条件确认检查表；n2.系统气密、置换及动设备空试记录；n3.装置开车方案；n4.操作规程和应急预案；n5.操作人员培训记录；n6.开车前隐患排查与整改记录。6.4.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：n（1）现场工艺和设备符合设计规范；n（2）系统气密测试、设施空运转调试合格；n（3）操作规程和应急预案已制订；n（4）编制并落实了装置开车方案；n（5）操作人员培训合格；n（6）各种危险已消除或控制。n1.未制定安全条件确认表，或内容不符合要求，一项扣1分；n2.未进行系统气密测试、置换及动设备空试或无记录，一项扣3分；n3.没有编制装置开车方案，扣3分；n4.没有编制操作规程和应急预案，一项扣2分；n5.操作人员未经培训合格,1人次扣1分；n6.开车前未进行隐患整改，扣3分。6.4.5.标准标准-评分方法n5.企业生产装置停车应满足下列要求：n（1）编制停车方案；n（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。n查文件：查文件：n1.停车方案；n2.停车操作记录。n询问：询问：n有关人员是否清楚停车要求。6.4.5.企业达标与扣分企业达标与扣分 n生产装置停车应满足下列要求：n（1）编制停车方案；n（2）操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。n1.未编制停车方案，扣3分；停车方案内容，一项不符合扣1分；n2.未执行操作规程和停车方案停车，1次扣3分；n3.有关人员不清楚停车要求，1人次扣1分。6.4.6.标准标准-评分方法n6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：n（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；n（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。n查文件：查文件：n1.操作规程；n2.操作记录。n询问：询问：n操作人员在紧急情况下处理措施和程序。6.4.6.企业达标与扣分企业达标与扣分 n生产装置紧急情况处理应遵守下列要求：n（1）发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；n（2）工艺及机电设备等发生异常情况时，应及时采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。n1.操作规程中未制定发生紧急及异常情况时的处理措施，一项扣2分；n2.紧急情况未按规定处理，1次扣3分；n3.操作人员不清楚紧急及异常情况处理措施和上报程序，1人扣1分。6.4.7.标准标准-评分方法n7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。n现场检查：现场检查：n1.生产装置泄压排放系统排放的危险物质处理；n2.排空系统及火炬管理情况。6.4.7.企业达标与扣分企业达标与扣分 n生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。n1.排放管安装位置不符合规范或危险物质处理不符合要求，一处扣2分；n2.火炬系统运行不正常，扣3分。6.4.8.标准标准-评分方法n8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。n查文件：查文件：n工艺操作记录及交接班记录。n询问：询问：n操作人员如何处理工艺参数的偏离。6.4.8.企业达标与扣分企业达标与扣分 n操作人员应对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得到纠正。n1.工艺参数偏离未分析原因，一次扣1分；n2.超出安全限值未及时进行纠正，扣3分；n3.操作人员不清楚工艺参数偏离处理方法，1人次扣1分。6.5.1.标准标准-评分方法n1.企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。n查文件：查文件：n1.关键装置、重点部位管理制度；n2.关键装置、重点部位台账。6.5.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.确定关键装置、重点部位；n2.实行企业领导干部联系点管理机制。n未确定关键装置、重点部未确定关键装置、重点部位，扣位，扣15分（分（B级要素否级要素否决项）决项）。n1.未明确关键装置和重点部位的联系人以及联系人的职责及考核要求的，一项扣1分；n2.确定的关键装置、重点部位，少一处扣2分；n3.未建立联系点机制，扣2分。6.5.2.标准标准-评分方法n2.联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：n（1）指导安全联系点实现安全生产；n（2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；n（3）定期检查安全生产中存在的问题；n（4）督促隐患项目治理；n（5）监督事故处理原则的落实；n（6）解决影响安全生产的突出问题等。n查文件：查文件：n监督指导有关记录。n询问：询问：n联系人对所负责的关键装置、重点部位进行的安全监督指导情况。6.5.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：n（1）指导安全联系点实现安全生产；n（2）监督安全生产方针、政策、法规、制度的执行和落实；n（3）定期检查安全生产中存在的问题；n（4）督促隐患项目治理；n（5）监督事故处理原则的落实；n（6）解决影响安全生产的突出问题等。n联系人对所负责的关键装置、重点部位未履行安全监督指导职责，1次扣1分。6.5.3.标准标准-评分方法n3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。n查文件：查文件：n联系点活动记录。6.5.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动。n企业领导干部未按规定到联系点活动或未记录，1次扣1分。6.5.4.标准标准-评分方法n4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记录。n查文件：n1.关键装置、重点部位管理制度；n2.关键装置、重点部位档案；n3.关键装置、重点部位的监督检查记录。6.5.4.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.建立关键装置、重点部位档案；n2.建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责；n3.定期进行监督检查，并形成记录。n1.未建立档案，扣3分；档案内容一项不符合扣1分；n2.未建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，扣3分；n3.未明确各级组织、各专业职责，扣2分；n4.未定期进行监督检查，扣2分；n5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。6.5.5.标准标准-评分方法n5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。n查文件：查文件：n1.关键装置、重点部位应急预案；n2.应急预案演练记录。n询问：询问：n1.抽查岗位操作人员及机电仪人员对预案的掌握程度；n2.各种事件及事故处理措施。6.5.5.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.制定关键装置、重点部位应急预案；n2.至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。n1.关键装置、重点部位应急预案不全，每缺一项扣2分；n2.未进行演练或无演练记录或未对预案评审,一项扣2分；n3.有关人员对预案及各种事件、事故处理措施不熟练，1人次扣1分。6.5.6.标准标准-评分方法n6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。按照3.5条重大危险源评审6.5.6.企业达标与扣分企业达标与扣分 n关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按3.5条执行。按照3.5条重大危险源（20分）分）评审6.6.1.标准标准-评分方法n1.企业应严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。n查文件：查文件：n1.设备检维修管理制度；n2.检维修记录。n现场检查：现场检查：n现场检查或抽查设备状况。6.6.1.企业达标与扣分企业达标与扣分 n严格执行检维修管理制度，实行日常检维修和定期检维修管理。n1.未明确检维修时机、频次和审批程序，一项不扣1分；n2.未实行日常检维修和定期检维修管理，扣2分。6.6.2.标准标准-评分方法n2.企业应制订年度综合检维修计划，落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。n查文件：查文件：n年度综合检维修计划。6.6.2.企业达标与扣分企业达标与扣分 n1.制订年度综合检维修计划；n2.落实“五定”，即定检修方案、定检修人员、定安全措施、定检修质量、定检修进度原则。n1.未制定年度综合检维修计划，扣4分；n2.年度综合检维修计划未做到“五定”管理，一项扣1分。6.6.3.标准标准-评分方法n3.企业在进行检维修作业时，应执行下列程序：n（1）检维修前：n1）进行危险、有害因素识别；n2）编制检维修方案；n3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；n4）对检维修人员进行安全培训教育；n5）检维修前对安全控制措施进行确认；n6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；n7）办理各种作业许可证。n（2）对检维修现场进行安全检查。n（3）检维修后办理检维修交付生产手续。n查文件：查文件：n1.检维修风险分析记录；n2.检维修方案；n3.工艺、设备设施交付检维修手续；n4.检维修人员安全培训教育记录；n5.相应作业许可证及安全控制措施；n6.对检维修作业现场进行安全检查的记录；n7.检维修交付生产手续等。n现场检查：现场检查：n1.检维修作业人员配备劳动保护用品情况；n2.检维修作业现场的安全管理。6.6.3.企业达标与扣分企业达标与扣分 n在进行检维修作业时，应执行下列程序：n（1）检维修前：n1）进行危险、有害因素识别；n2）编制检维修方案；n3）办理工艺、设备设施交付检维修手续；n4）对检维修人员进行安全培训教育；n5）检维修前对安全控制措施进行确认；n6）为检维修作业人员配备适当的劳动保护用品；n7）办理各种作业许可证。n（2）对检维修现场进n行安全检查。n（3）检维修后办理检维修交付生产手续。n1.未制定检维修方案，扣未制定检维修方案，扣10分（分（B级要级要素否决项）；素否决项）；n2.未办理检维修前工艺、设备设施交付未办理检维修前工艺、设备设施交付检维修或检维修后检维修交付生产手检维修或检维修后检维修交付生产手续，扣续，扣10分（分（B级要素否决项）。级要素否决项）。n1.未对检维修进行风险分析，一项不符合扣1分；n2.未对检修人员进行安全培训教育，1人次扣1分；n3.检维修相应作业票证未办理或办理不符合要求，或检修前未对安全控制措施进行确认，一项不符合扣5分；n4.检维修作业人员未按规定配备或使用劳动保护用品，1人次扣1分；n5.安全