GRP-U8R10中期财政规划管理解决方案.docx

GRP-U8R10中期财政规划管理解决方案G G RP- - U8R10中期财政规划 管理解决方案目录 1 方案概述 .3 1.1 方案背景 .3 1.2 适用对象 .3 2 方案介绍 .4 2.1 预算管理一体化介绍 .4 2.2 中期规划业务概述 .4 2.3 中期规划业务流程 .6 2.4 系统功能总体结构 .7 3 系统介绍 .7 3.1 整体功能及菜单界面 .8 3.2 基础资料设置 .8 3.2.1 业务时间设置.8 3.2.2 项目类别设置.9 3.2.3 项目管理分类设置 .9 3.2.4 项目属性设置.10 3.2.5 行业分类设置.10 3.2.6 资金来源设置. 11 3.2.7 资金预算级次设置 . 11 3.2.8 数据字典设置.12 3.2.9 基础资料数据自定义 .12 3.3 中期规划申报审批 .13 3.3.1 中期规划收入编制 .13 3.3.2 中期规划收入审批 .14 3.3.3 中期规划支出编制 .15 3.3.4 中期规划支出审批 .17 3.3.5 中期规划结转.18 3.3.6 中期规划报表输出 .193.4 与其他系统接口 .20 3.2.3 导入部门预算.20 3.2.3 导入滚动项目库 .20 4.1 技术特点 .23 4.2 应用环境与举荐配置环境 .23 4.3 网络部署 .24 5 方案特点 .241 方案概述 1.1 方案背景 2014 年 8 月 31 日，十二届全国人大常委会第十次会议通过了全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国预算法的确定，并重新颁布修订后的预算法。新预算法充分体现了近年来财政改革发展的胜利阅历，同时也为进一步深化财税改革引领方向，在预算管理诸多方面取得了重大突破。随后，国务院发布国发201445 号国务院关于深化预算管理制度改革的确定、国发20153 号国务院关于实行中期财政规划管理的看法，财政部发布预算法实施条例（修订草案征求看法稿，表明国家层面特别重视预算法的落实和执行。新预算法对全口径预算管理、超收收入运用、预算审批前支出、预算变动等多方面工作的内容与流程进行了调整与规范，提升了其对预算管理约束力，也为预算管理相关各方敲响了警钟。另外，随着部门预算、非税收入、国库集中支付等财政综合改革的不断深化，预算管理业务对信息系统提出了新的要求：一是预算管理系统须要新增中期规划、全口径预算编制等功能； 二是随着预算管理的范围和深度的改变，预算项目库、预算调整等功能需进一步精细化； 三是部门预算限制机制有待健全，编制执行监督体系尚需完善，与绩效评价、资产管理、政府选购、国库集中支付等系统的连接性有待提高。为了更好的贯彻新预算法的执行，将各项细微环节落实到详细的预算管理业务中，建设一套更加科学严谨的预算管理一体化系统将成为一个必定选择。1.2 适用对象 省/直辖市/地市/县（区）财政局。2 方案介绍 2.1 预算管理一体化介绍 预算管理一体化系统共包含九大子系统：人员库、基础信息库管理、基础项目库、中期规划管理、预算编审管理、滚动项目库管理、预算调整管理、指标管理及预算绩效管理。预算管理一体化系统可实现预算数据系统中的全流程、无间断管理，以及预算批复后数据在系统中的全流程、无间断管理，如下图所示：信息门户综合管理应用 资金监管 综合查询 办公管理核心业务应用模型预算绩效管理财政应用中间件金财工程应用支撑平台人员及基础信息库基础项目库中期财政规划 （收入、支出）部门预算编审 滚动项目库财政指标管理预算调整管理基础信息库 中期规划/预算编审 预算执行2.2 中期规划业务概述 中期财政规划是中期预算的过渡形态，是在对总体财政收支状况进行科学预判的基础上，重点探讨确定财政收支政策，做到主要财政政策相对稳定，同时依据经济社会发展状况适时探讨调整，使中期财政规划渐进过渡到真正的中期预算。中期财政规划也是一种预料，预料年度（N+1，N+2，N+3）的收入和支出，来驾驭收支平衡。中期财政规划是按 3 年滚动编制、远粗近细、第一年（N+1）落在预算编制上，中期规划是财政部门的一项政策和必需完成的任务。中期财政规划编审项目申报（含规划项目）市本级公共收入非税收入规划表市本级公共支出项目支出规划申报（按科目）基本支出规划申报市本级基金收支市本级国有资本收支社保基金收支 重大项目支出中期财政规划编审涉及内容图 在滚动项目库阶段，部门项目申报时包含规划期项目，常常性项目保存时，提示是否三年都运用，若是，系统自动复制后 2 年信息，对于公共项目申报时含规划期项目。在预算及规划编制阶段，对于项目支出规划申报，可列出 N+1 年二上申报项目、全部规划期备选项目。按科目的表，N+2N+3 年金额列可修改，按项目的表，只有政策变动状况说明可修改。对于基本支出规划申报，N+1 年就是预算数不行修改，N+2N+3 年默认 N+1 年预算数，可修改，修改后必需填写备注列。此外对于非税收入涉及非税收入规划表、公共项目的项目支出规划表。中期财政规划套表结构和定额重大项目规划N+1年预算编制非税收入：N+2、N+3年规划按增长比例；可能的政策改变等调整（Excel）基本支出、项目支出收入N+1年项目库放开申报；要求单位申报N+2、N+3年规划项目形成3年重大项目规划列表，财政可调整中期财政规划实现思路图 中期财政规划规划套表主要可以分为两个部分：结构和定额、重大项目规划。结构和定额又可以分为四块：N+1 年预算编制；非税收入（N+2、N+3 规划按增长比例）；基本支出、项目支出；收入。重大项目规划又可以分为三块：N+1 年项目库；要求单位申报 N+2、N+3 规划项目，可放开申报；形成 3 年重大项目规划列表。2.3 中期规划业务流程编制总流程：（1）规划方案设计：首先财政部门依据本级部门总预算进行的收入测算结果，确定将来收入规模，并依据相关政策，制定将来的财政支出政策结构(详细体现为：通过一级项目申报审核确定)；同时制定单位在规划中可从支配项目的获得要求(规则)； （2）编制支出规划，依据设定的基本支出和专项支出规则，预算单位首先可自动从本年预算编审中获得基本支出数据来确定(N+3)年的基本支出，从滚动项目库中依据设定规则来获得(N+3)年项目支出规划，同时，在上年度已经确定和下发的限制数的范围内，进行项目的细化落实和替换调整； （3）一下限制数测算，财政完整获得到预算单位的中期财政规划数据后，进行汇总分析后，进行随后的一下限制数测算。（4）调整支出规划，预算单位依据获得的一下限制数，对支出规划进行调整。使之符合限制数限定的要求。（5）汇总审核数据，财政部门依据统一口径，汇总本次中期财政规划数据，并报送本机人大审核。2.4 系统功能总体结构 系统配置管理中期财政规划管理系统基础资料管理 中期规划编审中期规划报表 中期规划结转预算单位数设置业务时间设置系统参数设置数据字典设置自定义录入表设置项目类别项目属性支出预算级次行业分类支出资金来源项目绩效指标自定义基础资料中期规划支出编制中期规划支出审核中期规划支出批复中期规划收入编制中期规划收入审核中期规划收入批复数据源设置输出表设置系统参数设置中期规划结转 3 系统介绍3.1 整体功能及菜单界面3.2 基础资料设置 3.2.1 业务 时间设置对中期财政规划的起始业务时间进行设置，中期财政规划业务周期通常与部门预算编审周期不同，可以进行自定义设置。比如从 2017 年 4 月份到 2017 年 8月份为中期财政规划申报审批业务周期，2017 年 8 月到 2018 年 4 月是部门预算申报审批周期。3.2.2 项目类别设置项目类别由财政部门提前编码并下发到单位。不同类别项目对单位中期规划申报信息、以及项目审核流程可以有不同要求。3.2.3 项目管理 分类 设置通过项目管理分类设置对中期规划申报内容进行区分，以及对申报内容统计。 3.2.4 项目属性设置项目属性分为新增项目和持续性项目（持续上年的滚动项目）。不同属性项目申报时可以要求填报不同的项目信息，项目审核流程也可不同。如，对持续性项目项目申报时可以要求填报项目总的资金支配、历年资金支配等信息。上述数据可以通过系统自动查询和汇总。3.2.5 行业 分类 设置通过行业分类设置，财政部门可以在中期规划申报对申报内容进行区分。3.2.6 资金 来源 设置针对中期规划项目及收入预算的资金来源进行具体设置，满意财政或主管部门中期规划资金来源统计要求。3.2.7 资金预算 级次设置涉及中期规划申报过程中，对资金预算级次进行分类。3.2.8 数据字典 设置依据中期财政规划收入、支出预算的要求，对中期规划申报内容进行数据字典设置，包括基础数据表和业务数据表。依据中期财政规划收入、支出预算的要求，对中期规划收.