水泥产品生产许可证企业实地核查办法(080722自查表)14014.docx

附件2水泥产品品生产许许可证企业实地地核查办办法企 业 名 称：企业生产产地址：产品单元元名称：规 格 型 号：全国工业业产品生生产许可可证办公公室实地核查查结论的的判定原原则1、本办办法进行行判定核核查结论论的内容容：一、质质量管理理职责，二二、生产产资源提提供，三三、人力力资源要要求，四四、技术术文件管管理，五五、过程程质量管管理，六六、产品品质量检检验，七七、安全全防护，八八、其他他要求共共8章330条335款。2、项目目结论的的判定：（1）否否决项目目结论分分为“合格”和“不合格格”，否决决项目为为2.11生产设设施、22.2设设备工装装的2.2.11款、22.3测测量设备备的2.3.11款、55.5包包装袋重重、6.3出厂厂检验、88.3包包装质量量、8.4环保保要求共共7款；（2）非非否决项项目结论论分为“合格”、“一般不不合格”、“严重不不合格”。其中中“一般不不合格”是指企企业出现现的不合合格是偶偶然的、孤孤立的现现象，并并是性质质一般的的问题；“严重不不合格”是指企企业出现现了区域域性的或或系统性性的不合合格，或或是性质质严重的的不合格格。非否否决项目目共288款。3、核查查结论的的确定原原则：否否决项目目全部合合格，非非否决项项目中应应无严重重不合格格且一般般不合格格不超过过9款，核核查结论论为合格格。否则则核查结结论为不不合格。4、审查查组依据据本办法法对企业业核查后后，填写写生产产许可证证企业实实地核查查报告1 一、质量量管理职职责 序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录1.1组织机构构企业应有有负责质质量工作作的领导导，应设设置相应应的质量量管理机机构或负负责质量量管理工工作的人人员。1是否否指定领领导层中中一人负负责质量量工作。2是否否设置了了质量管管理机构构或质量量管理人人员。 o 合格o 一般不不合格1.2管理职责责应规定各各有关部部门、人人员的质质量职责责、权限限和相互互关系。1是否否制定了了质量体体系文件件（或质质量管理理制度）。2是否否规定与与产品质质量有关关的部门门、人员员的质量量职责、权权限和相相互关系系。o 合格o 一般不不合格1.3有效实施施在企业制制定的质质量管理理制度中中应有相相应的考考核办法法并严格格实施。 1是否否有相应应的考核核办法。2是否否严格实实施考核核并纪录录。o 合格o 一般不不合格二、生产产资源提提供 序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录2.1*生产设施施企业必须须具备满满足生产产和检验验所需要要的工作作场所和和设施，且且维护完完好，满满足生产产要求和和检验要要求。1.应具具备满足足生产水水泥产品品的生产产设施，生生产设施施应能正正常运转转。 2.独立立生产厂厂点应具具备环境境条件能能满足试试验方法法标准要要求的化化验室。o 合格o 不合格格2.2设备工装装1*.企企业必须须具有本本实施细细则规定定的必备备生产设设备、设设施。1.应具具有本实实施细则则5.22表3中中规定的的必备生生产设备备、设施施并处于于正常运运转状态态。2.无违违反实施施细则33.7产业业政策要要求及其其他有关关规定的的现象。o 合格o 不合格格2.企业业的生产产设备、设设施应维维护保养养完好。检查设备备维护保保养计划划、实施施记录及及设备维维护情况况。o 合格o 一般不不合格2.3测量设备备1*.企企业必须须具有本本实施细细则规定定的检测测设备，其其性能和和精度应应能满足足标准要要求。应具有本本实施细细则5.2表44中规定定的检测测设备，其其性能、精精度能满满足标准准要求。o 合格o 不合格格2.企业业的检验验、计量量设备应应在检定定有效期期内使用用。在用检验验、计量量设备是是否在检检定有效效期内并并有标识识。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格三、人力力资源要要求序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录3.1企业领导导企业领导导应具有有一定的的质量管管理知识识，并具具有一定定的专业业技术知知识。1 是否有基基本的质质量管理理常识。了解产产品质量量法、标标准化法法、计量量法和工工业产品品生产许许可证管管理条例例对企企业的要要求（如如企业的的质量责责任和义义务等）；了解企企业领导导在质量量管理中中的职责责与作用用。2 是否有相相关的专专业技术术知识。了解产产品标准准、主要要性能指指标等；了解产产品生产产工艺流流程、检检验要求求。o 合格o 一般不不合格3.2技术人员员企业技术术人员（包包括检验验人员）应应掌握产产品标准准、检验验规定等等专业技技术知识识，并具具有一定定的质量量管理知知识。检检验人员员应熟练练掌握检检验技能能。1是否否熟悉自自己的岗岗位职责责；2是否否掌握产产品标准准和检验验要求等等相关的的专业技技术知识识；3是否否有一定定的质量量管理知知识。4检验验人员是是否能熟熟练准确确地按标标准规定定进行检检验。o 合格o 一般不不合格3.3生产工人人工人应熟熟悉本岗岗位职责责，并能能熟练地地操作设设备。1是否否熟悉自自己的岗岗位职责责；2是否否能熟练练地进行行生产操操作。o 合格o 一般不不合格3.4人员培训训企业应对对与产品品质量相相关的人人员进行行必要的的培训和和考核。1与产产品质量量相关的的人员是是否进行行了培训训和考核核,并保保持有关关记录。2法律律法规有有规定的的必须持持证上岗岗。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格四、技术术文件管管理序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录4.1技术标准准企业应具具备和贯贯彻实实施细则则中规规定的产产品标准准和相关关标准。1是否否具备实实施细则则表11、表22中所申申证单元元的产品品标准和和相关标标准。2具备备的标准准是否为为现行有有效标准准并能贯贯彻执行行。o 合格o 一般不不合格4.2技术文件件技术文件件应具有有：正确确性、完完整性、一一致性。1技术术文件的的技术要要求和数数据等是是否符合合有关标标准和规规定要求求，签署署、更改改手续是是否正规规完备。2技术术文件是是否完整整、齐全全。3技术术文件是是否与实实际生产产一致。有有关车间间、部门门使用的的文件是是否一致致。o 合格o 一般不不合格4.3文件管理理企业应制制定技术术文件管管理制度度，有专专（兼）职职人员负负责技术术文件,文件的的发布应应经过正正式批准准，使用用部门可可随时获获得文件件的有效效版本。 1是否否制定了了技术文文件管理理制度。2是否否有专（兼兼）职人人员负责责技术文文件管理理。3发布布的文件件是否经经正式批批准。4使用用部门是是否能随随时获得得文件的的有效版版本。o 合格o 一般不不合格五、过程程质量管管理 序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录5.1采购控制制1.企业业应制定定采购主主要原、燃燃材料的的质量控控制制度度并严格格执行。1是否否制定了了采购质质量控制制制度，内内容是否否完整合合理。2是否否严格执执行采购购质量控控制制度度。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格2.企业业应按规规定对采采购的主主要原、燃燃材料进进行质量量检验，检检验记录录应该齐齐全。1是否否对采购购主要原原、燃材材料质量量的检验验作出规规定。2是否否按规定定进行检检验并保保留检验验记录。o 合格o 一般不不合格5.2工艺管理理1 企企业应制制定工艺艺管理制制度及考考核办法法，并严严格进行行管理和和考核。1是否否制定了了工艺管管理制度度及考核核办法。其其内容是是否完善善可行。2是否否按制度度进行管管理和考考核。o 合格o 一般不不合格2原、燃燃材料等等应按质质存放，不不混杂。原、燃材材料是否否做到按按质存放放，不混混杂。o 合格o 一般不不合格3严格格执行工工艺管理理制度，按按配比通通知单等等工艺文文件进行行操作。生料、水水泥粉磨磨工序是是否严格格按照化化验室下下达的配配比通知知单配料料并做好好操作记记录。o 合格o 一般不不合格5.3质量控制制企业应按按照附件件4要求求设置关关键质量量控制点点和检验验项目。 1.是否否按照附附表4要要求设置置了质量量控制点点。2质量量控制点点的检验验项目、检检验频次次是否符符合“水泥企企业质量量管理规规程”要求。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格5.4出厂管理理企业应按按照水泥泥产品标标准要求求确认出出厂水泥泥质量。1是否否通过试试验积累累强度增增长率等等数据，制制订确认认依据。2是否否制订确确认程序序和控制制指标。3是否否严格执执行确认认程序。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格5.5*包装袋重重袋重达到到产品标标准规定定要求。1.袋重重合格率率1000%。2.现场场抽查220袋水水泥的袋袋重合格格。o 合格 o 不合格格5.6产品标识识企业应规规定产品品标识方方法并进进行标识识。1是否否规定产产品标识识方法，能能否有效效防止产产品混淆淆、区分分质量责责任和追追溯性。2出厂厂产品包包装标志志是否包包括企业业名称、许许可证标标志与编编号（新新取证产产品除外外）、水水泥品种种、强度度等级、包包装日期期、产品品编号等等标准规规定项目目。o 合格o 一般不不合格六、产品品质量检检验序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录6.1检验管理理企业制定定了质量量检验管管理制度度以及检检验设备备管理制制度，有有独立行行使权力力的化验验室 。1. 是是否制定定了检验验管理制制度和检检验设备备管理制制度。2. 化化验室能能否独立立行使权权力。o 合格o 一般不不合格6.2过程检验验企业应按按质量控控制规定定开展半半成品质质量检验验,并做做好检验验记录。是否按规规定进行行检验并并作记录录。o 合格o 一般不不合格6.3*出厂检验验企业应按按产品标标准和试试验方法法标准的的要求，对对产品进进行出厂厂检验，出出具产品品检验报报告。 出厂检检验应符符合产品品标准和和试验方方法标准准要求。出出厂水泥泥合格率率达到1100%。 o 合格 o 不合格格6.4检验记录录1.企业业有完整整、准确确、真实实的检验验原始记记录和检检验报告告。2.企业业将检验验记录及及时整理理分类登登记台帐帐，并进进行分析析指导生生产。1.半成成品、成成品是否否有检验验原始记记录和检检验报告告。2.检验验原始记记录和检检验报告告是否完完整、准准确、真真实。3. 台台帐是否否填写清清楚，保保存完好好，并进进行分析析指导生生产。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格6.5留样管理理企业应按按标准规规定留存存封存样样。企业封存存样是否否有专库库保管。封封存样重重量、密密封状况况是否符符合标准准要求。o 合格o 一般不不合格七、安全全防护 序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录7.1安全生产产企业应根根据国家家有关法法律法规规制定安安全生产产制度并并实施。企企业的生生产设备备、设施施的危险险部位应应有安全全防护装装置。1.是否否制定了了安全生生产制度度。2.危险险部位是是否有必必要的防防护装置置。o 合格o一般不合合格o严重不合合格7.2劳动防护护企业应对对员工进进行安全全生产和和劳动防防护培训训，并为为员工提提供必要要的劳动动防护。1.是否否进行了了必要的的安全生生产及劳劳动防护护培训；2.是否否提供了了必要的的劳动防防护。3.员工工的生产产操作是是否符合合安全规规范。合格一般不不合格八、其他他要求 序号核查项目目核查内容容核查要点点结论核查记录录8.1对比验证证企业应开开展对比比验证工工作和内内部抽查查对比工工作，保保证检验验质量。1 企企业与承承担水泥泥产品生生产许可可证检验验任务的的检验机机构每两两个月进进行一次次对比验验证。2企业业定期开开展内部部抽查对对比工作作。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格8.2内控指标标企业应制制定并执执行严于于国家标标准的内内控指标标。1.288天抗压压富裕强强度合格格率1000%。2.均匀匀性试验验的288天抗压压强度变变异系数数Cv3.00%。o 合格o 一般不不合格o 严重不不合格8.3*包装质量量企业应采采用符合合国家标标准要求求的水泥泥包装袋袋。1企业业使用的的水泥包包装袋是是否存在在国家明明令淘汰汰袋型。2企业业使用的的水泥包包装袋质质量是否否符合标标准要求求。o 合格 o 不合格格 8.4*环保要求求企业的生生产设备备配备的的除尘设设备正常常运行，粉粉尘排放放浓度不不得超过过标准要要求。采采取了有有效措施施控制粉粉尘无组组织排放放。1生产产设备配配备的除除尘设备备是否正正常运行行，是否否满足标标准规定定的排放放要求。2粉尘尘无组织织排放是是否得到到控制。 o 合格 o 不合格格 生产许可可证企业业实地核核查报告告第1页共共2页企业名称称：生产地址址：邮编：产品名称称： 联系人：电话：传真：产品单元元：核查结论审查组根根据水水泥产品品生产许许可证实实施细则则，于于年月日至年月_ _日对对该企业业进行了了核查，共共计核查查出：一般不合合格项目目_款款、严重重不合格格项目款款、否决决项项目目款。经综合评评价，本本审查组组对该企企业的核核查结论论是：。（注：核核查结论论填写：合格或或不合格格）审查组长长签字：年 月月 日日组织审查查组单位位（章）：年 月月 日日审查组成员姓名（签签字）单 位职称（职职务）核查分工工审查员证证书编号号第2页共共2页序号核查项目目一般不合合格严重不合合格其中否决决项目审查组对对企业不不合格项项目的综综合评价价核查项目目不合格1质量管理理职责（款）（款）审查组长长： 年 月 日日2生产资源源提供（款）（款）2.12.2.12.3.13人力资源源要求（款）（款） 4技术文件件管理（款）（款）5过程质量量管理（款）（款）5.56产品质量量检验（款）（款）6.37安全防护护及行业业特殊要求求（款）（款）8其他要求求（款）（款）8.38.4总 计（款）（款）（款）注：否决决项中如如有不合合格，在在对应位位置打××表示。23 附件3水泥生产产许可证证检测样样品抽样样登记表表生产单位企业名称称：企业地址址：法人代表表： 联系系人：电话： 传真：邮政编码码：抽样情况产品名称称样品等级级抽样基数数抽样数量量生产日期期、编号号抽样日期期抽样人员员(签字)姓 名名工 作 单 位位职务企业参加加抽样人人员(签签字)样品送达达检查情况况说 明明1此表表一式三三份，一一份企业业留存，一一份置封封样桶内内，一份份由抽样样人员交交派出单单位（随随材料上上报）。2企业业应在封封样日起起七个工工作日内内，将样样品按细细则规定定送到批批准的许许可证检检验单位位。 (企业业确认抽抽样盖章章) （派派出单位位盖章）附件4水泥企业业质量控控制项目目表序号类别物料控制项目目指标合格率频次取样方式式备 注注1入磨物料石灰石粒度25mmm80%自定瞬时水分1.00%80%自定瞬时湿法工艺艺除外、烘烘干磨、立立磨自定定粘土水分2.00%80%自定瞬时混合材水分2.00%90%自定瞬时原煤水分4.00%80%自定瞬时风扫磨指指标自定定熟料粒度30mmm70%自定瞬时MgO15%100%24小时时1次瞬时石膏粒度30mmm70%自定瞬时2出磨生料料生料CaO(TCaaCO33)2K3±0.33%(00.5%)60%分磨1小小时1次次瞬时或连连续湿法工艺艺频次自自定Fe2OO32K±00.280分磨2小小时1次次瞬时或连连续细度K87.5%分磨1小小时1次次瞬时或连连续80µmm方孔筛筛筛余含煤量K±0.580%分磨4小小时1次次瞬时或连连续立窑企业业也可根根据实际际情况自自定等效效的检测测方法全分析/自定瞬时或连连续3入窑生料料生料CaOK±0.3801小时11次瞬时或连连续(TCaaCO3)K±0.5801小时11次瞬时或连连续全分析/24小时时1次连续生料球水份K±0.5%100自定瞬时粒度分布布5112mmm90%自定瞬时高温爆破破率10%/自定瞬时耐压力5000克/个个100%自定瞬时或连连续4入窑煤粉粉煤粉水份2.55%90%4小时11次瞬时或连连续使用褐煤煤企业自自定细度12804小时11次瞬时或连连续80µmm方孔筛筛筛余灰份相邻2次次±2.007024小时时1次瞬时或连连续挥发分相邻2次次±2.007024小时时1次瞬时或连连续有良好预预均化堆堆场者可可自定频频次 续表序号类别物料控制项目目指标合格率频次取样方式式备 注注5立窑入窑窑煤粉煤粒度5mmm100%自定瞬时全黑生料料除外粒度3mmm90%自定瞬时煤流量K±3.0100%1小时11次瞬时生料生料流量量K±4.01001小时11次瞬时6出窑熟料料熟料容量K±755G/LL85%1小时11次瞬时粒度：557mmm，半半干法窑窑5110mmm控制与与否自定定fCaOO1.55%85%自定瞬时或综综合旋窑3%85%4小时11次瞬时或综综合立窑3%85%2小时11次瞬时或综综合白水泥1.00%85%2小时11次瞬时或综综合中热水泥泥1.22%85%2小时11次瞬时或综综合低热水泥泥化学分析析/分窑244小时11次瞬时或综综合取样点在在破碎机机出口物理性能能/分窑244小时11次瞬时或综综合取样点在在破碎机机出口KHK±0.0280每月统计一次湿法旋窑窑及日产产20000吨以以上（含含）窑外外分解窑窑KHK±0.0270上一栏以以外的窑窑型KH标准准偏差0.0020旋窑KH标准准偏差0.003立窑nK±0.1085pK±0.108528天抗抗压强度度48MMPa/7出磨水泥泥水泥细度K85分磨1小小时1次次瞬时或连连续80µmm方孔筛筛筛余比表面积积K85分磨1小小时1次次瞬时或连连续产品标准准有要求求的检测测混合材掺掺加量K±2.0854小时11次瞬时或连连续MgO45.00%100%24小时时1次连续SO3K±0.3702小时11次瞬时或连连续物理性能能/24小时时1次连续注：11产品品标准对对熟料中中MgOO有规定定的检测测，但全全年每个个月熟料料MgOO3.00可不不检测；压蒸安安定性合合格可放放宽到66。 2控制生生料率值值的企业业，控制制项目与与要求为为： 控制项项目 指指 标 合格格率 频 次 KHH K±±0.002 60% 分析析频次自自定n KK±0.001 60% 每月月统计一一次p KK±0.001 60%3KK是企业业控制值值4产产品标准准对水泥泥中MggO含量量有规定定时检测测，压蒸蒸安定性性合格，控控制指标标可放宽宽到6。全年年每个月月水泥MMgO3.00可不不检测。5日日产20000吨吨以上（含含）的新新型干法法水泥生生产企业业，可根根据本企企业生产产工艺状状况和检检测设备备自动化化程度，参参照本表表格制定定相应的的质量控控制项目目及内控控指标。