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2022基金从业预测试题6卷2022基金从业预测试题6卷 第1卷 基金估值的对象包括基金所持有的( )。A.股票B.债券C.银行存款D.配股权证答案：ABCD 并购投资的考察重点是()。I.管理团队、资产质量、融资结构。产品服务、发展战略及市场因素。融资运用、发展战略以及风险分析。为管理团队和产品服务部分A.I、B.、C.I、D.I、答案：D 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告。A.15B.30C.45D.60正确答案：D 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是()A.不以财富多寡作为服务标准B.对师长提供特别服务C.尊重残疾客户D.客户利益优先正确答案：B解析：客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：客户利益优先;公平对待客户。公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。 风险最低的投资方式是()A、基金B、股票C、债券D、存款答案：D 下列关于特雷诺比率的说法中，正确的是( )。A.使用的是系统风险B.使用的是全部风险C.使用的是单一风险D.使用的是绝对风险正确答案：A 主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金是( )。A、定增基金B、狭义创业投资基金C、不动产基金D、基础设施基金参考答案C解析：本题考查不动产基金。不动产基金，是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也叫做房地产投资基金。 私募基金管理人应通过( )向中国证券投资基金业协会报送信息。A.基金登记备案系统B.开放式基金登记备案系统C.证券登记备案系统D.私募基金登记备案系统正确答案：D解析：基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现我国股权投资基金行业自律监管的重要基础措施之一。2022基金从业预测试题6卷 第2卷 下列流动性资产中，流动性最差的是（ ）。A.现金及现金等价物B.存货C.应收票据D.应收账款正确答案：B(P144)企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产，它们能够在短期内快速变现，因而流动性很强。相对于其他流动资产来说，存货的流动性较差，因为存货的变现需要通过销售来实现，而销售面临诸多的市场环境限制和风险。 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。.依法设立且存续满两年.业务明确，具有持续经营能力.公司治理机制健全，合法规范经营.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规.主办券商推荐并持续督导A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、可举证、可识别”的原则。对全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)规定的六项挂牌条件进行细化。形成基本标准如下:(1)依法设立且存续满两年(2)业务明确，具有持续经营能力(3)公司治理机制健全，合法规范经营(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规(5)主办券商推荐并持续督导(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件 在证券市场弱势有效的情况下，以技术分析为基础的股票投资管理方法是有效的。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：×对弱势有效市场的否定产生了以技术分析为基础的股票投资管理方法，因此在弱势有效市场下以技术分析为基础的股票投资管理方法是无效的。 下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是()A.引进基金管理公司通行证B.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”C.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架D.引进主从结构基金以促进资产池的组建答案：B ( )是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。A.定向增发投资基金B.不动产基金C. 狭义创业投资基金D.基础设施基金正确答案：A解析：定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金。考点：股权投资基金分类：按投资领域分类 以下不属于基金业绩评价体系的是 ( )，A.分类方法B.指标计算方法C.风格判断D.行业选择正确答案：D 基金业绩评价体系包括分类方法、指标计算方法、风格判断和评级等。行业选择是业绩归因的因素。故选D. 设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近( )年从业遵守法规的情况。A：1B：2C：3D：4答案：C 关于契约型基金，下列说法不正确的是()。A、契约型基金不具有法律实体地位B、契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金C、契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人D、基金托管人负责保管基金资产，执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来答案：D解析：D项，基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。2022基金从业预测试题6卷 第3卷 公司资产在不同证券持有者中享有不同的清偿顺序，享有公司资产的最高索取权的是( )。A.优先股股东B.普通股股东C.债券持有者D.实际控股人正确答案：C 对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。判断对错正确答案：错误 股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。、相应风险识别能力、相应风险承担能力、相应风险转嫁能力、相应风险预测能力A.、B.、C.、D.、答案：A解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。 已知某基金近两年来累计收益率为20%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）%。A.75B.85C.95D.105正确答案：C 关于总收益倍数( TVPI)，以下说法正确的是()A.TVPI反映7投资资金的时间价值B.对同一项目同一特定时点，IVPI可能小于DPIC. TVPI反映了投资人的账面回报水平D TVPI体现了投资人现金的回收情况答案：C 基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三正确答案：A基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过。 关于我国的基金估值，以下说法正确的是()。A.基金资产估值的责任人是基金托管人B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任C.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算D.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值正确答案：BCD考18;见销售基础教材P110 目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集(私募)，基金管理人、基金销售机构不得通过( )等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。.报刊.电台.电视.互联网A.、B.、C.、D.、正确答案：D2022基金从业预测试题6卷 第4卷 以下关于影响公司发行在外股本的行为种类的说法错误的是（）。A.股票拆分B.回售条款C.配售股份D.首次公开发行股票正确答案：B 根据募集方式分类，可以将基金分为()。A、 公募基金与私募基金B、 主动型基金与被动型基金C、 封闭式基金与开放式基金D、 契约型基金与公司型基金答案：A解析：根据募集方式，可以将基金分为公募基金和私募基金。 假设某基金持有的股票总市值为2 000万元，持有的债券总市值为1 000万元，应收债券利息280万元，银行存款余额为50万元，对托管人和管理人应付未付的报酬为11万元，应付税费为19万元，基金总份额为2 000万分。当日基金份额净值为( )元。A.1.5B.1.65C.1.68D.1.64正确答案：B 夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是（ ）。A.三种指数均以CAPM模型为基础B.詹森a不以CAPM为基础C.夏普比率不以CAPM为基础D.特雷诺比率不以CAPM为基础正确答案：A夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标；特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示的是单位系统风险下的超额收益率；詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。 在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。.基金合同.基金招募说明书.风险揭示书.风险调查问卷A. 、B.、C. 、D.、正确答案：D 私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后()内可在协会网站查询是否办结完毕。A.20个工作日B.30个工作日C.5个工作日D.10个工作日A 从（ ）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。A.20世纪80年代B.20世纪90年代C.19世纪80年代D.20世纪50年代正确答案：A从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。 下列选项中不属于信用风险管理措施的是（）。A.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理B.建立流动性预警机制C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新正确答案：B选项B属于流动性风险管理的措施。2022基金从业预测试题6卷 第5卷 目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。A.商业银行、证券公司、期货公司B.保险机构、证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是正确答案：D目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。 证券投资基金销售业务信息管理平台不包括()。A.前台业务系统B.后台管理系统C.应用系统D.应用系统的支持系统正确答案：C证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。 以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是()A.债券的远期交易B.债券的即期交易C.质押式回购D.买断式回购答案：C ( )即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将( )资本兑换为人民币资金，投资于( )的基金。A、QFLP,境外,境内B、QFLP,境内,境外C、QFLP,境外,境内D、QFLP,境内,境外正确答案：C解释：QFLP即合格境外有限合伙是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金。 在我国，目前股权投资基金只能以( )方式募集。A、非公开B、公开C、普通股D、优先股参考答案A解析：本题考查股权投资基金的概念。在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。 ( )以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者答案：B 自由现金流量(FCFF)的公式为( )A.自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)B.自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+资本支出)-(折旧及摊销+营运资本增加)C.自由现金流量(FCFF)=(资本支出+折旧及摊销)-(税后净营业利润+营运资本增加)D.自由现金流量(FCFF)=(资本支出+营运资本增加)-(税后净营业利润+折旧及摊销)正确答案：A解析：自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)考点：折现现金流法 从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是()。A、基金的后台管理B、基金的市场营销C、基金的投资管理D、基金的自律监管参考答案：D解析：基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的后台管理三大部分。2022基金从业预测试题6卷 第6卷 关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。A.LOF可采取场内认购和场外认购方式B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额答案：ABC 债券评级是反映债券违约风险的重要指标，以下两项评级都属于高收益债券评级的是( )。A.惠誉的BB+和穆迪的B1B.标准普尔的BBB-和惠誉的B+C.穆迪的Baa3和惠誉的Ba1D.标准普尔的BBB和穆迪的Aa2正确答案：A 私募股权投资基金在确认投资企业无法保证预期的回报，成长太慢或不能安全运行甚至亏损，为及时止损往往选择( )A、并构退出B、清算退出C、IPO上市退出D、二次出售正确答案：B解析：当投资无法满足预期，私募基金会选择清算退出的方式，保护本金安全，因此在此种背景下一般选择清算退出。 ETF通常采用完全被动式管理，而LOF则完全采用主动式管理。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：×ETF通常采用完全被动式管理方法，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，它可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金。 下列关于基金推介材料说法正确的是( )A、登记基金的过往业缋B、使用“净值归一”等误导投资人的表述C、夸大或片面宣传基金D、违规承担损失或承诺收益正确答案：A解析：考察基金推介材枓中所禁止的问题。 金融市场按交割期限可划分为( )。A：现货市场和期货市场B：货币市场和资本市场C：股票市场和债券市场D：初级市场和二级市场参考答案：A解析：金融市场的分类主要有以下几种：按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场;按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，其中证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场，股份有限公司发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫股票的二级市场;按交割期限分为现货市场和期货市场。 下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.公平对待所有股东正确答案：A经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职责范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预。 基金监管的首要目标是保护()的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人C