2022证劵从业( 旧 )预测试题8节.docx

2022证劵从业( 旧 )预测试题8节2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第1节存货周转率的高低反映存货管理水平，但不影响对企业的短期偿债能力的判断。( )答案：B解析：。一般地，存货周转速度越快，存货的占用水平越低，流动性越强，存 货转化为现金或应收账款的速度越快。提高存货周转率可以提高公司的变现能力，存货 周转速度越慢则变现能力越差。存货周转天数（存货周转率）指标的好坏反映存货管理水 平，它不仅影响公司的短期偿债能力，也是整个公司管理的重要内容。证券公司实现合理的风险控制要达到的指标有()。A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B:净资本与净资产的比例不得低于40%C:净资本与负债的比例不得低于8%D:净资产与负债的比例不得低于15%答案：A,B,C解析：证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；净资本与净资产的比例不得低于40%；净资本与负债的比例不得低于8%；净资产与负债的比例不得低于20%。利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。()答案：对解析：利率期货是继外汇期货之后产生的又一个金融期货类别，其基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。三大经典风险调整收益衡量方法指（ ）。A.信息比率 B.特雷诺指数 C.夏普指数 D.詹森指数答案：B,C,D解析：三大经典风险调整收益衡量方法是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。风 险调整收益衡量方法还包括信息比率和M2测度。信息比率以马柯威茨的均异模型为基础，可以 用以衡量基金的均异特性。我国股票发行方式主要经历了( )等几个阶段。A:自办发行B:有限量发售认购证C:上网定价发行D:基金及法人配售答案：A,B,C,D解析：我国股票发行方式按时间和方式种类大约可以分为以下几个阶段：(1)自办发行；(2)有限量发售认购证；(3)无限量发售认购证；(4)无限量发售申请表方式以及银行储蓄存款挂钩方式；(5)上网竞价方式；(6)全额预缴款、比例配售：(7)上网定价发行；(8)基金及法人配售；(9)向二级市场投资者配售；(10)上网发行资金申购。当目标公司遇到敌意收购者收购时，目标公司寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，来吓走收购者的反收购策略是()。A:股票交易策略B:“毒丸”计划C:“金降落伞”策略D:“白衣骑士”策略答案：D解析：“白衣骑士，策略是指当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第2节证券X期望收益率为0. 11,贝塔值是1. 5，无风险收益率为0. 05，市场期望收益率为0.09。根据资本资产定价模型，这个证券（ ）。 A.被低估 B.被高估 C.定价公平 D.价格无法判断答案：C解析：。根据CAPM模型，其风险收益率为：0.05 + 1. 5 X (0. 09-0. 05)= 0. 11，其与证券的期望收益率相等，说明市场给其定价既没有高估也没有低估，而是比较合理的。并购重组委员会委员接受中国证监会聘任后，如持有上市公司证券的，应当在聘任之 日起（ ）个月内清理卖出。A. 1 B. 3C. 6 D. 12答案：A解析：答案为A。并购重组委员会委员可以通过中国证监会调阅履行职责所必需 的与并购重组申请人有关的材料。并购重组委员会委员接受中国证监会聘任后，持有上市 公司证券的，应当在聘任之日起1个月内清理卖出。补办原号码的上海证券账户卡，可由（ ）受理。 A.原开户代理机构B.各开户代理机构C.该证券账户托管的证券公司（或B股托管机构）D.证券交易所答案：A,C解析：。补办原号码的上海证券账户卡，由原开户代理机构或该证券账户 托管的证券公司(或B股托管机构）受理补办新号码的上海证券账户卡或讲办深圳证券 账户卡，各开户代理机构均可受理。证券市场的形成与()无关。A:社会化大生产和商品经济的发展B:股份制的发展C:信用制度的发展D:加强金融监管答案：D解析：证券市场的产生主要归因于以下三点：第一，证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展。第二，证券市场的形成得益于股份制的发展。第三，证券市场的形成得益于信用制度的发展。某债券的久期是2.5年，修正久期为2.2年，如果该种债券的到期收益率上升了0.5%，那么该债券价格变动的近似变化数为()。A:上升1.25%B:下降1.25%C:上升1.1%D:下降1.1%答案：D解析：债券价格变动的近似变化数=-2.2*0.5%=-1.1%，即下降了1.1%。契约型基金依据基金合同成立，具有法人资格。()答案：错解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金，但不具有法人资格。2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第3节代销渠道的特点包括()。A:易于建立双向持久的联系，提供忠诚度B:客户可得到独立的顾问服务C:销售机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D:商业对手对渠道的竞争提高了代销成本答案：B,C,D解析：代销的特点包括：对客户的控制力弱，但有广泛的客户基础；客户可以得到独立的顾问服务；代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本；商业对手对渠道的竞争提高了代销成本。A项为直销渠道的特点。在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()答案：对解析：证券交易所规定，在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的（）。A.独立诚信原则的内涵之一 B.谨慎客观原则的内涵之一C.勤勉尽职原则的内涵之一 D.公正客观原则的内涵之一答案：B解析：。证券分析师职业道德的十六字原则为：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正客观。其中，谨慎客观原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料。金融期货一般不包括（）。A.利率期货 B.货币期货 C.利率互换 D.股票指数期货答案：C解析：C。金融期货主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。利率互换不属于金融期货。当股票市场价格处于震荡、波动状态时，恒定混合策略的表现将劣于买入并持有策略。答案：错解析：答案为B。如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略就 可能优于买入并持有策略。基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。()答案：对解析：法律规定基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第4节目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。()答案：对解析：行为金融理论充分考虑了市场参与者心理因素的作用，为人们理解金融市场提供了一个新的视角，现已成为金融研究中非常引人注目的领域。但目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系，其研究仍主要集中于对一些市场现象的讨论上。故题中陈述正确。期现套利的目的是（ ）。 A.保值 B.获利C.规避风险 D.长期持有答案：B解析：期现套利的目的在于“利”，看到有利可 图才进行交易；而套期保值的根本目的在于“保 值”，即为了规避现货风险而进行的交易。稳健型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 （ ）答案：错解析：保守型客户的首要目标是保护本金不受损失和保持资产流动性。 稳健型客户的投资目的主要是在风险较小的情况下获得一定的收益。证券投资基金市场营销的内容包括（）。A:营销过程管理B:营销组合设计C:营销环境分析D:目标客户确定答案：A,B,C,D解析：基金市场营销的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的分析、营销组合的设计、营销过程的管理四个方面。每股净利润的确定方法有( ）。A.全面摊薄法 B.加权平均法C.现金流量法 D.现金分红折现法答案：A,B解析：。每股净利润的确定方法：（1)全面摊薄法；（2)加权平均法。上市公司最近（）个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。A:24B:36C:12D:48答案：C解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。上市公司的盈利能力具有可持续性，其最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第5节上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。 （ ）答案：错解析：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易 系统进行投票。基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。（）答案：对解析：基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。符合条件的基金管理公司只能为单一客户办理特定客户资产管理业务。()答案：错解析：2022年1月1日开始施行的基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法规定，符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务，也可以为特定的多个客户办理特定客户资产管理业务。基金资产估值引起的资产价值变动作为()记入当期损益。A:利息收入B:投资收益C:营业外收入D:公允价值变动损益答案：D解析：基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入。基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期损益。根据证券从业人员资格管理暂行规定，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。A:证券公司B:信托投资公司C:证券投资咨询机构D:证券清算、登记机构答案：A,B,C,D解析：证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。险的大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。()答案：对解析：2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第6节违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁人措施。()答案：对解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施。从时间跨度和风格类别上看，资产配置策略的类型可划分为战略性资产配置策略、战术性资产配置策略以及（）。A:资产混合配置策略B:买入持有策略C:股票债券资产配置策略D:全球资产配置策略答案：A解析：从范围上看，可分为全球资产配置，股票、债券资产配置和行业风格资产配置等；从时间跨度和风格类别上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等；从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。目前我国证券市场采用的是法人与自然人相结合的结算模式。 （ ）答案：错解析：每日交易结束后，证券公司要为客户办 理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是法人结算模式。我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政 府债券。 ( )答案：A解析：对。如1999年上海城市建设投资开发公司发行5亿元浦东建设债券 和济南自来水公司发行1.5亿元供水建设债券。我国证券交易所会员可享受下列（）的权利。A:对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督B:对证券交易所事务的提议权和表决权C:按规定退回席位D:参加会员大会答案：A,B,D解析：上海证券交易所和深圳证券交易所关于证券交易所会员可享有权利的规定基本一致，主要有以下几方面：参加会员大会；有选举权和被选举权；对证券交易所事务的提议权和表决权；参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；按规定转让交易席位等。登记在基金注册登记系统中的LOF份额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出。()答案：对解析：跨系统转托管是指基金份额持有人将持 有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算 系统之间进行转登记的行为。由于LOF份额是分 系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份 额只能申请赎回，不能直接在证券交易所卖出；登记 在证券登记结算系统中的基金份额既可以在证券交 易所卖出，也可以直接申请赎回。2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第7节普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在（）等形态中。A:矩形B:对称三角形C:旗形D:楔形答案：A,B解析：经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中。普通缺口的特征：3日内回补，成交量小，很少有主动的参与者。普通缺口的这种短期内必补的特征，给投资者短线操作带来了一个机会。证券公司可以接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委 托从事介绍业务以及其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )答案：B解析：错。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制 的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求A:无套利均衡分析技术B:整合技术C:组合技术D:分解技术答案：B解析：整合技术就是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成其目的是获得一种新型的混合金融工具，使它既保留原金融工具的某些特征，又创造新的特征以适应投资人或发行人的实际需要。客户在证券公司开置信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金应为（）。A:不动产产权B:现货黄金C:现金D:上市证券答案：C,D解析：客户在证券公司开置信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。保证金应为现金或上市证券，上市证券的品种和折算率应符合交易所和证券公司的规定作为保证金的现金和上市证券应分别转入客户在存管银行开立的信用资金账户和在证券公司开立的信用证券账户境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（ ）。A.继承公证书B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.继承人身份证原件及复印件D.证券账户卡原件及复印件答案：A,B,C,D解析：ABCD。境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律 文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营 业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委 托书、代办人有效身份证明文件及复印件。根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是()或其整数倍，即10万元面值或其整数倍。A:1手B:10手C:100手D:1000手答案：C解析：1手为1000元。2022证劵从业( 旧 )预测试题8节 第8节按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因()而导致部分或全部交易不能正常进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。A:行情异动B:不可抗力C:技术故障D:意外事件答案：B,C,D解析：交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。证券交易所交易异常情况是指导致或可能导致证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障问题等。依据买卖证券的数量，委托可以分为（ ）。A.整数委托 B.零数委托C.成交委托 D.限价委托答案：A,B解析：依据买卖证券的数量，委托可分为整数委托和零数委托。整数委托是指委 托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经紀商买 卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。目前，我国只在卖出证券 时才有零数委托。可转换公司债券的最短期限为_年，最长期限为_年。( )A:1，3B:2，5C:1，6D:2，7答案：C解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以（ ）为准。A.相关资产与负债账面值的差额B.相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较高者C.成交金额D.相关资产与负债账面值的差额和成交金额二者中的较低者答案：A解析：答案为A。重大资产重组购买的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者为准；出售的资产为非股权资产的，其资产总额、资产净额分别以该资产的账面值、相关资产与负债账面值的差额为准。在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。A.技术故障差错 B.委托买卖差错C.资金取款差错 D.账户开户差错答案：B,D解析：管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理类业务有()。A:为单一客户办理定向资产管理业务B:为多个客户办理集合资产管理业务C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务D:为特定客户办理境外投资规定的金融产品答案：A,B,C解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。A、B、C项正确。