21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇.docx

21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第1篇证券市场监管的意义在于()。A:发展和完善证券市场体系B:保证投资者获取投资收益C:保障广大投资者合法权益D:维护市场良好秩序答案：A,C,D解析：证券市场监管的意义包括：加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要，加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要；准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。首次公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供()等文件。A:募集说明书单行本B:承销协议及承销团协议C:律师鉴证意见D:会计师事务所验资报告答案：A,B,C,D解析：公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及证券上市后的表现，并提供下列文件：(1)募集说明书单行本；(2)承销协议及承销团协议；(3)律师鉴证意见；(4)会计师事务所验资报告；(5)中国证监会要求的其他文件。深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所相同。（）答案：错解析：深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易，其有效竞价范围与上海证券交易所不同。在对基金绩效进行评价时，应考虑风险对基金绩效的影响。 ( )答案：对解析：对。现代投资理论表明，投资收益是由投资风险驱动的，因此，投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，所以，需要在风险调整的基础上对基金的绩效加以衡量。关于行业的说法，正确的有（）。A:行业又称为部门B:一般情况下可与产业视为同义语C:行业内的企业生产同类产品D:行业内的企业提供同类劳务服务答案：B,C,D解析：本题考查行业的概念。发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为()名，创业板发审委设会议召集人()名。A:20;30B:20;35C:25;30D:25;35答案：D解析：发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。主板发审委委员为25名，创业板发审委委员为35名。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第2篇当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调 整。 （ ）答案：B解析：。当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进 行相应调整。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（ ）。A.现货期权 B.期货期权C.看跌期权 D.奇异型期权答案：D解析：。金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约 定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。除交易所 交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权逋常被称为奇 异型期权。基金年度报告披露的主要内容包括（ ）。 A.基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任B.基金财务指标C.基金净值表现D.基金投资组合报告答案：A,B,C,D解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。具体而言， 基金年度报告的主要内容如下：基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任；正文与摘 要的披露；关于年度报告中的“重要提示”；基金财务指标的披露；基金净值表现的披 露；基金财务会计报告的编制与披露；基金投资组合报告的披露；基金持有人信息的披 露；开放式基金份额变动的披露。积矩相关系数r用于测定两指标变量线性相关的程度，当r的取值处于（）时，可认为是显著相关。A:01r103B:031r105C:051r108D:081r11答案：C解析：对于积矩相关系数r，在不同的取数范围内，表示相关的程度不同：当|r|1时，通常认为0|r|03为微弱相关，03|r|05为低度相关，05|r|08为显著相关，08|r|1为高度相关。自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发债规模限额内，自行组织发行本省（市） 政府债券的发债机制。 （ ）答案：对解析：为建立规范的地方政府举债融资机制，2022年10月，财政部 发布2022年地方政府自行发债试点办法。自行发债是指试点省（市）在国务院批准的发 债规模限额内，自行组织发行本省（市）政府债券的发债机制。通常，标的物价格的波动性越大，期权价格越高。()答案：对解析：因为标的物价格波动性越大，则在期权到期时，标的物市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此期权的时间价值乃至期权价格都将随标的物价格波动的增大而提高。本题正确。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第3篇保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性，承担责任的承诺函，只能由董事长签字。 （）答案：错解析：答案为B。保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更时，新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。 （）答案：错解析：可交换公司债券应该是自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。而不是6个月后。凸性对投资者来说并不总是有利的。()答案：错解析：凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度。凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资。尤其当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。本题说法错误。高增长行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较小。 （）答案：对解析：A。所谓高增长行业，主要是与城市居民消费结构和产业结构升级相关的行业。这种行业的股票价格一般来说受经济周期的影响较小。上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。()答案：错解析：独立董事候选人可由董事会、监事会或单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名。证券发行监管要以强制性信息披露为中心，增强信息披露的权威性和完整性。()答案：错解析：证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第4篇证券投资基金作为种新型的投资工具，其主要特征是()。A:将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B:由专家管理和运作C:经营稳定，收益较高D:组合投资，分散风险答案：A,B,D解析：证券投资基金作为一种新型的投资工具，将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，自专家来管理和运作，经营稳定，收益可观，为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，大大拓宽了中小投资者的投资渠道。基金托管银行基金托管部门的总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。 （）答案：对解析：基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理离任的，基金托管银行应立即对其进行离任审查，并自离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部。证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（）答案：错解析：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照公司法和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程宇的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定。根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。 ( )答案：B解析：错。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股 实行次交易日起回转交易。下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。A:是专门的清算机构B:通常附属于交易所C:以独立的公司形式组建D:不以独立的公司形式组建答案：A,B,C解析：结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为“逐日盯市制度”，就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，这被称为()。A:除权股B:含权股C:无权股D:分权股答案：B解析：股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者被称为“附权股”或“含权股”，后者被称为“除权股”。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第5篇()型市场中有大量企业，但没有一个企业能有效影响其他企业的行为，企业间的产品既有差别，又存在一定的可替代性。A:完全竞争B:垄断竞争C:寡头垄断D:完全垄断答案：B解析：根据行业中企业数量、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四大类型：完全竞争型市场中，由于企业产品无差异，竞争不受任何阻碍和干扰，如农产品行业。垄断竞争型市场中，企业数量多，产品间既存在相同点，又存在差别，导致这些企业既有垄断能力，但之间存在激烈竞争，如制成品行业。寡头垄断型市场中，因客观条件的限制，只有少量生产者占据很大市场份额，如资本密集型和技术密集型的行业。完全垄断型市场中，独家企业生产一种产品，公用事业和某些技术高度密集型或稀有矿藏开采业接近于这类市场。流动资在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。 （ ）答案：错解析：在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所 不同。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的 成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。深圳证 券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行 收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。以下属于货币证券的有()。A:商业汇票B:商业本票C:银行汇票D:金融债券答案：A,B,C解析：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票。银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。D项，金融债券属于资本证券。买断式回购的到期结算中，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有()。A:组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收B:组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收C:不作为共同对手方D:不提供交收担保答案：A,C,D解析：对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收。结算参与人多笔应付、应收不作轧差处理，同一笔交易不拆分交收。中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。以发起方式设立的股份有限公司拟增加资本，首次申请发行境内上市外资股时，必须符合募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股时关于向社会公开发行股份比例的要求。即拟向社会发行的股份必须达到公司股份总数的25%以上。()答案：错解析：以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本，申请发行境内上市外资股时，还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求，即拟向社会发行的股份达公词股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。19982022年是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()答案：错解析：2022年9月，我国第一只开放式基金诞生。此后，我国基金业进入开放式基金发展阶段，开放式基金成为基金设立的主要形式。而封闭式基金由于一直处于高折价交易状态，2022年8月后的5年内没有发行新的封闭式基金，封闭式基金的发展陷入停滞状态。21年证劵从业( 旧 )考试题目下载6篇 第6篇下列关于资产负债表的说法，正确的有()。A:它是反映企业在某一会计期间财务状况的会计报表B:我国资产负债表的左方列示资产各项目，右方列示负债和所有权益各项目C:净资产=总资产-总负债D:提供年初数和期末数的比较资料答案：B,C,D解析：资产负债表是反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表，因此排除A项。B、C、D项表述无误。基金托管人内部控制的目标包括保证基金保值增值。 （)答案：错解析：基金托管人内部控制的目标是：保证业 务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规 则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经 营风格；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整;维护基金份额持有人的权益；保障基金托 管业务安全、有效、稳健运行。首次公开发行人募集资金的运用包括()。A:原则上应当用于主营业务B:应当用于扩张新业务C:投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律、法规的规定D:投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响答案：A,C,D解析：募集资金应当有明确的使用方向.原则上应当用于主营业务。募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响。故A、C、D项正确。投资处于成长期的部分优势企业往往能够获得很高的收益。因此，成长期阶段有时被作为投资机会时期。()答案：对解析：在成长期的初期，企业的生产技术逐渐成形，市场认可并接受了行业的产品，产品的销量迅速增长，市场逐步扩大。进入加速成长期后，企业的产品和劳务已为广大消费者接受，销售收入和利润开始加速增长，新的机会不断出现，但企业仍然需要大量资金来实现高速成长。这个时期的行业增长非常迅猛，部分优势企业脱颖而出，投资于这些企业的投资者往往获得报高的投资回报，所以成长期阶段有时被称为投资机会时期。封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。()答案：对解析：证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。（ ）答案：对解析：A。证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则。