21年证券从业答疑精华5节.docx

21年证券从业答疑精华5节21年证券从业答疑精华5节 第1节 一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，0BV指标侧重反映（ ）。A股价变化B成交量变化C市场人气变化D市场指数变化正确答案：B 现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。（ ）A正确B错误正确答案：×B内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。 基金经理的投资能力可以被分为选服能力和择时能力两个方面。（ ）正确答案： 根据（ ）分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。A证券化产品的属性B证券化产品的期限C资产证券化的地域D基础资产正确答案：CC本题考查资产证券化的种类。根据资产证券化的地域分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 设立证券登记结算分司必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）正确答案： 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。（ ）正确答案：A考点：掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节，P193。 某证券营业部总人数为50人，根据证券公司营业部信息系统技术管理规范的要求，该营业部的信息技术人员可以是（ ）人。A2B3C4D5正确答案：D 证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系 ( )正确答案：178.A证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。21年证券从业答疑精华5节 第2节 证券市场监管的手段主要有（ ）。 A法律 B经济 C政治 D行政正确答案：ABD 在开设资金账户准备进行股票交易时，（ ）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。A证券从业人员B投资者C证券经纪商的代表D证券交易所工作人员正确答案：B 中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过（ ）个工作日。A10B15C20D30正确答案：C 1999年7月1日起正式施行的中华人民共和国证券法，该法于2022年10月27日由第十届全国人大常委会第十八次会议修正并且通过。（ ）正确答案： 开放式基金的赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（ ）正确答案：× 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。 A为投资者提供代理证券买卖的中介服务 B是证券市场上的机构投资者 C实施公开、公正和及时的信息披露 D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务正确答案：AB掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节P7。 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）两项内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户正确答案：B更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。 ( )是证明股份有限公司股东身份的有效法律文件A公司章程B股东名册C验资证明D有关部门的批准文件正确答案：B12.B股东名册上登记的股东资料是证明股东身份和股东权利的有效法律文件，同时也是保证股东所持股票顺利上市交易的重要依据。21年证券从业答疑精华5节 第3节 上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票。这些情形包括( )。A上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除B现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除D最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告正确答案：ABC80. ABC上市公司不得非公开发行股票的情形主要有：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责； 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。 开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回和卖出。（ ）正确答案：× 市公司证券发行管理办法第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。A最近2年实现的年均可分配利润的20%B最近2年实现的年均可分配利润的30%C最近3年实现的年均可分配利润的20%D最近3年实现的年均可分配利润的30%正确答案：C 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份，可以采取全面要约或部分要约的方式。 （ ）正确答案： 下列( )情形不可以暂停基金估值。A.法定节假日B.证券交易所暂停营业C.因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值D.基金公布年报正确答案：D 证券经营机构聘用未取得执业汪书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。正确答案：×证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。 目前市场交易占全部存托凭证交易的85%左右。 （ ）正确答案：×目前市场交易占全部存托凭证交易的95%左右。 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。A.14点B.15点C.16点D.17点正确答案：D21年证券从业答疑精华5节 第4节 关于证券市场的类型，下列说法错误的是（ ）。A在强式有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券B在弱式有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息C在半强式有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报D在强式有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益正确答案：A答案为A。在强式有效市场假设下，任何专业投资者的边际市场价值为零，因为没有任何资料来源和加工方式能够稳定地增加收益。在强式有效市场中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益。所以A选项说法错误。 证券发行市场的作用主要有( )。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了必要的手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化正确答案：ACD 无论是一根K线，还是两根、三根甚至更多根K线，都是对多空双方争斗做出的一个描述，由它们的组合得到的结论都是相对的，不是绝对的。（ ）正确答案： 各类资产的利息核算主要包括：（ ）。 A债券的利息 B银行存款利息 C清算备付金利息 D回购利息正确答案：ABCD了解基金会计核算的主要内容。见教材第七章第三节，P173。 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。A非交易过户登记B集中交易过户登记C证券账户转让登记D证券账户变更登记正确答案：B 优先股票的特征不包括（ ）。A一般有表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先正确答案：AA本题考查优先股票的特征股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司（ ）指标。 A流通市值 B账面价值 C成交金额 D成交数量正确答案：AC掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243。 在任一时点上，影响利率期限结构形状的因素有（ ）。A对未来利率变动方向的预期B债券预期收益中可能存在的流动性溢价C市场效率低下D资金在长期和短期市场之间的流动可能存在的障碍正确答案：ABCD21年证券从业答疑精华5节 第5节 （ ）以马柯威茨的均异为基础。 A信息比率 BM2 C夏普比率 D特雷诺比率正确答案：A熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节，P369。 下列具有交易成本和管理费用较小优势的策略是（ ）。A买人并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置策略正确答案：A买入并持有策略具有交易成本和管理费用较小的优势，但其放弃了市场环境变动中获利的可能，同时还放弃了因投资者的效用函数或风险承受能力的变化而改变资产配置状态，从而提高投资者效用的可能。 目前在我国尚不存在的基金是( )。A交易型开放式指数基金B基金中的基金C系列基金D上市开放式基金正确答案：B19.B基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。我国目前尚无此类基金存在。 我国公司发行的存托凭证主要是144A私募存托凭证。正确答案：×我国公司发行的存托凭证包括一、二、三级存托凭证和144A规则下的私募存托凭证；其中第二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式，但还未能成为主要的存托凭证。 股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入。 （ ）正确答案：股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，包括股息、资本利得和公积金转增股本 注册会议召开前，办公室应至少提前( )个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员A1B2C3D5正确答案：B30.B注册会议召开前，办公室应至少提前2个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。参会委员应对是否接受短期融资券的发行注册作出独立判断。 基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。（ ）正确答案：基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的，并在相关的发行法律文件中明确。 纯收益率掉换是着眼于短期的收益变动，而不是对长期内的收益率变动进行任何预测。（ ）正确答案：B考点：熟悉债券资产组合的基本原理与方法，掌握久期的概念与计算，熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节，P362。