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21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第1辑下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（ ）?A：可以在交易所申购、赎回B：申购和赎回以现金进行C：对申购，赎回有规模上的限制D：可以在代销网点申购，赎回答案：C解析：申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。（ ）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.债券C.互换D.权证答案：D解析：权证是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。我国银行业实行“分业经营”原则，商业银行不得进行（ ）等业务。股票自营发行理财产品股票承销代销基金A.、B.、C.、D.、答案：B解析：中华人民共和国商业银行法规定，银行业金融机构在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了()，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系()。A.储蓄投资转化机制B.利率投资互动机制C.储蓄利率互动机制D.收入投资转化机制答案：A解析：约翰 格利和爱德华 肖在20世纪50年代提出了金融中介在储蓄一投资转化机制中的重要作用，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。证券市场的形成得益于( )。社会化大生产商品经济的发展股份制的发展信用制度的发展 A、.B、.C、.D、.答案：B解析：证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的发展、股份制的发展和信用制度的发展。关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有（）。.清算交割.估值核算.投资监督.出具托管报告A.、B.、C.、D.、答案：B解析：为支持证券公司为客户提供托管服务，管理办法明确证券公司可以接受委托，为客户依法持有或者管理的在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供保管、清算交割、估值核算、投资监督、风险监控、出具托管报告等服务。但同时要求证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产。融券交易也是一种（ ）。A.卖空交易B.买入交易C.置换交易D.融资交易答案：A解析：融券交易是一种卖空交易。下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的A: . B: . . C: . D: . . 答案：B解析：根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的。可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁人措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁人措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权答案：D解析：D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第2辑直接融资的特点有（ ）。直接性分散性融资信誉有较大的差异性可逆性A.B.C.D.答案：A解析：直接融资与间接融资特点的区分：直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动 权主要掌握在金融机构手中。#在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?A：加息债券B：金融债券C：公司债券D：缓息债券答案：D解析：有些附息债券可以根据合约条款推迟支付定期利率，称为缓息债券。下列说法中正确的是（ ）。证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业A.B.C.D.答案：B解析：考查证券分析师执业行为准则，都正确。以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为( )。A.有限责任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和无限公司D.一人公司和两合公司答案：B解析：以公司的股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。上市公司是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司是指其股票不能在证券交易所上市交易的股份有限公司。非上市公司有时泛指上市公司以外的所有公司。证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。可参与证券投资的金融机构包括（ ）。证券经营机构银行业金融机构保险经营机构企业集团财务公司A.B.C.D.答案：C解析：金融机构类投资者，是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。其中，其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。2022年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2022年12月31日。如市场净价报价为103.45元，按实际天数计算，实际支付价格为（ ）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45答案：B解析：债券利息的计算。累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63天。累计利息=100x8%÷2x63/365=1.38。实际支付价格=103.45+1.38=104.83（元）。中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A. B.C.D.答案：D解析：中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10B.15C.20D.30答案：D解析：以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第3辑科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。A.10B.15C.20D.25答案：C解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.30B.25C.15D.5答案：D解析：根据证券法第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。发行人董事会决议募集说明书(申报稿)募集说明书摘要发行人公司章程A.、B.、C.、D.、答案：A解析：除、三项外，上市公司公开发行证券的申请文件还包括：发行人关于本次证券发行的申请与授权文件，主要包括发行人关于本次证券发行的申请报告、发行人股东大会决议；保荐机构关于本次证券发行的文件；发行人律师关于本次证券发行的文件；关于本次证券发行募集资金运用的文件。以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。保守客户秘密履行法定信息披露义务完善客户沟通、投诉处理机制不得挪用、侵占客户资金不得开展业务竞争履行公司财务报告披露义务A.B.C.D.答案：C解析：不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定。实施风险控制策略的成本主要在于（ ）的支出。A.风险分析B.经济资本配置C.控制费用D.风险回报答案：C解析：实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出。我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在（）。对证券经纪人的管理对开展证券经纪人制度的证券公司的管理对证券经纪业务营销人员的管理对证券交易所的管理A.、B.、C.、D.、答案：A解析：根据证券法、证券公司监督管理条例以及证券经纪人管理暂行规定等法律法规的规定，我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪人制度的证券公司的管理及对证券经纪人及证券经纪业务营销人员的管理。仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法答案：B解析：技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法。股票的市场行为可以有多种表现形式，其中股票的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是（ ）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券发行额不少于人民币5000万元C.公司股本总额不少于人民币3000万元D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件答案：C解析：公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：（1)公司债券的期限为1年以上；（2)公司债券发行额不少于人民币5000万元；（3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。公司股本总额不少于人民币3000万元属于股票上市的条件。机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会答案：C解析：基本记忆类题。中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第4辑一般而言，基金投资管理的流程包含以下()环节。研究部门提供研究报告投资决策委员会决定基金总体投资计划基金经理制定投资组合具体方案交易部门依据基金经理的投资指令执行交易A.B.C.D.答案：D解析：考查管理公司的投资管理部门主要包括投资部门、研究部门以及交易部门。一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：(1)研究部门提供研究报告。研究部门通过自身研究及借助外部研究机构形成有关上市公司分析、行业分析、宏观经济分析、证券市场分析等各类报告，为基金的投资管理提供决策依据。(2)投资决策委员会决定基金总体投资计划。投资决策委员会在认真分析研究部门提供的研究报告及投资建议的基础上，根据现行法规、基金合同的有关规定，制定包括基金投资原则、策略、投资限制及投资权限等在内的总体投资计划。(3)基金经理拟订投资组合具体方案。根据投资决策委员会的决议，基金经理在研究部门的研究支持下，结合自身对证券市场和上市公司的分析判断，拟订投资组合和投资方案，向交易部下达投资指令。(4)交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。交易部门制定交易策略，通过交易系统接收交易指令，对合法合规、完整的投资指令予以执行。小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（ ）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日答案：A解析：自提交认购申请表起何时可查询到认购受理情况。T+2日。国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。直接融资间接融资银行贷款民间融资A.B.C.D.答案：A解析：国际经验表明，直接融资和间接融资平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，（ ）应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。A.证券交易所B.证券公司C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：中华人民共和国证券法第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。1988年以前，我国国债采用()方式发行。A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销答案：C解析：1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。1988年，财政部首次通过商业银行和邮政储蓄柜台销售了一定数量的国债；1991年，开始以承购包销方式发行国债；1996年起，公开招标方式被广泛应用。中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展A.B.C.D.答案：D解析：为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ）。货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应A.B.C.D.答案：A解析：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小。货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。在货币供给过程中，中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应。设立股份有限公司应由()作为申请人。A.董事会B.监事会C.理事会D.董事长答案：A解析：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。客户维持担保比例不得低于（ ），否则须追加担保物。A.100%B.110%C.120%D.130%答案：D解析：客户维持担保比例不得低于130%，否则须追加担保物21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第5辑附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。股票的购买价格认购比例认购期间认购金额A.B.C.D.答案：A解析：附认股权证的公司债券的相关知识。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系答案：A解析：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。选项A正确，选项B、选项C、选项D错误。资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性答案：A解析：本题主要考查间接融资的特点。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性(即可返还性)、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。#根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.B.C.D.答案：B解析：根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容。#按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别.评估和控制的完整体系答案：D解析：应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄一投资转化机制B.利率一投资互动机制C.储蓄一利率互动机制D.收入一投资转化机制答案：A解析：约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了金融中介在储蓄-投资转化机制中的重要作用，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。企业的组织形式不合适的是（ ）。A.独资制B.合伙制C.公司制D.个人答案：D解析：企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A.S公司的财务总监张某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的总经理李某答案：C解析：记名股票的记名规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名，归国家授权的投资机构或者法人所有则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。报价系统的理念是（ ）。多元公平开放竞争A.B.C.D.答案：D解析：报价系统秉承“多元、开放、竞争、包容”的理念。21年证劵从业( 新 )考试题免费下载6辑 第6辑关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时需缴付申购资金C.网上投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行答案：D解析：首次公开发行股票的网上发行应当和网下发行同时进行，网上和网下投资者在申购时无须缴付申购资金。下列关于实值期权、虚值期权与平值期权的说法，正确的是（）。金融看涨期权协定价格小于金融工具的市场价格的，金融看跌期权金融工具的市场价格大于协定价格的，均为实值期权金融看涨期权协定价格大于金融工具的市场价格的, 金融看跌期权金融工具的市场价格小于协定价格的，均为虚值期权看涨期权和看跌期权的协定价格等于金融工具的市场价格，期权为平值期权按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权A、B、C、D、答案：A解析：按执行期权所获得的收益情况的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为实值期权；市场价格低于协定价格，期权的买方将放弃执行期权，为虚值期权。对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权；市场价格高于协定价格为虚值期权。若市场价格等于协定价格，则看涨期权和看跌期权均为平价期权。#关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近（ ）个会计年度的年末净资产均不低于（ ）元人民币。A.3;10亿B.3；20亿C.5；10亿D.5；20亿答案：B解析：非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在净资产指标方面规定需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（ ）。基础资产不同履约保证不同现金流转不同套期保值的作用与效果不同A.B.C.D.答案：A解析：考查金融期货与金融期权的区别。除上述选项外还包括交易者权利与义务的对称性不同、盈亏特点不同。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定A.15B.30C.45D.60答案：C解析：本题考查保荐代表人的资格管理规定。中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（ ）个月。A.6B.5C.4D.3答案：A解析：集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。A.20B.30C.50D.80答案：C解析：考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。 证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避： 1本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人； 2本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员； 3本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人； 4本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易； 5中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。封闭式基金上市交易应符合的条件有（ ）。 .基金份额总额达到核准规模的80%以上 .基金合同期限为2年以上 .基金募集金额不得低于2亿元人民币 .基金份额持有人不少于1000人 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：封闭式基金上市交易的条件有：(1)基金份额总额达到核准规模的80%以上。(2)基金合同期限为5年以上。(3)基金募集金额不低于2亿元人民币。(4)基金份额持有人不少于1000人理财从业资格考试。(5)基金份额上市交易规则规定的其他条件。