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21年证券从业考试真题及详解5卷21年证券从业考试真题及详解5卷 第1卷 构造最优投资组合时，需要确定的事项包括( )。（1分）A不同资产类别之间的相关程度B不同资产之间的投资收益率相关程度C有效市场前沿D同类资产之间的风险差异度正确答案：ABC98. ABC构造最优投资组合时，在确定资产类别收益预期的基础上，可以计算不同资产类别之间的相关程度以及不同资产之间投资收益率的相关程度（即确定期望收益率、协方差和相关系数），并在每一风险水平上计算能够取得最高收益的投资组合的构成，即构成资本资产定价模型上的有效市场前沿。 股票收购是指收购方公司以（ ）替换目标公司的股票。A已发行的股票B新发行的股票C新发行的优先股票D新发行的股票认购权正确答案：B熟悉各种收购方式的出资，股票收购用新发行的股票替换，目标公司的股票。 证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。（ ）正确答案： 证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员正确答案：ABCD掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。 证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。 （ ）正确答案： ETF的申购和赎回一般都规定了数量限制，使用的是一揽子股票，也可以使用一部分金。（ ）正确答案：×ETF的申购和赎回使用的是一揽子股票而不是现金 判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有（ ）。A需求弹性B产业关联度C市场容量与潜力D行业在空间的转移活动正确答案：ABCD21年证券从业考试真题及详解5卷 第2卷 强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息包括（ ） A历史价格信息 B全部公开信息 C私人信息 D未公开的内幕信息正确答案：ABCD 深圳证券交易所交易规则规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.01元人民币， B股交易为0.01港元。（ ）正确答案：×B。深圳证券交易所交易规则规定，A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金交易为0.001元人民币，B股交易为0.01港元。 按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。A增长类股票B非收益类股票C收益类股票D非增长类(收益类)股票正确答案：AD按照公司成长性划分，可以将股票分为增长类股票和非增长类(收益类)股票。 我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。正确答案：× 从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（ ）。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素正确答案：B 下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（ ）。A资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额B回购交易单位为万元，债券结算单位为元C回购期限不含首次交收日，含到期交收日D计算回购利息的基础天数为360天正确答案：BCD 下列是证券组合管理基本步骤的有( )。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合业绩评估正确答案：ABCD84. ABCD证券组合管理基本步骤有确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合和投资组合业绩评估等。21年证券从业考试真题及详解5卷 第3卷 证券投资者参与证券投资的目的有（ ）。A获取高于银行利息的收益B保值增值C参与公司管理D赚取市场差价正确答案：ACD 对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额075的赎回费。 （ ）正确答案：× 行业投资的选择方法有( )A行业周期分析B行业未来增长率预测C行业类型分析D行业增长比较分析正确答案：BD111. BD通过行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。 修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。（ ）正确答案：×章程修改事项如有应经主管机关审批的，须报原审批的主管机关批准。 上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外。 （ ）正确答案： 趋势线的作用不包括（ ）。A对价格今后的变动其约束作用，使价格保持在这条趋势线的上方或下方B其支撑和压力的作用C预测股价未来的走势D趋势线被突破后，说明股价下一步的走势将要翻转正确答案：C 公开发行可转换公司债券，提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。 （ ）正确答案：上市公司证券发行管理办法第=十条规定：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。21年证券从业考试真题及详解5卷 第4卷 与其他债券相比政府债券所显示的特点有（ ）。A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇正确答案：ABCD 下列属于周期型行业的有（ ）。A消费品业B公用事业C食品业D耐用品制造业正确答案：AD 算术平均收益率一般可以用于对平均收益率的无偏估计。（ ）正确答案：了解基金绩效收益率的衡量方法。见教材第十五章第二节，P359。 道氏理论对于每日每时都在发生的小波动能够给出较好的解释。 （ ）正确答案：×道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对于每日每时都在发生的小波动则无能为力。 根据相关条件，下列属于基础性金融产品的是( )。A可转换债券B债券C股票D权证E期货正确答案：BC 企业资产重组后的整合主要包括：（ ）。A企业财务调整B企业资产的整合C人力资源配置D企业文化的融合E企业组织的重构正确答案：BCDE 一般来讲，存货周转天数越短，存货的占用水平越低，流动性越强，存货转换为现金或应收账款的速度越快。（ ）正确答案：题干表述正确，这个速度就是存货周转率。21年证券从业考试真题及详解5卷 第5卷 证券市场监管的手段有（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：ABC 我国现行的国债发行方式有（ ）。A承购包销方式B代销方式C公开招标方式D行政分配方式正确答案：ABCD 在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。A同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D股票的收益率一般低于债券正确答案：B 证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。A半年B1年C一年半D2年正确答案：B 公开报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。（ ）正确答案：×B。对话报价是指参与者为达成交易而直接向交易对手方做出的，对手方确认即可成交的报价。 道氏理论对大形势的判断作用较大。( )正确答案： 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。A发行保荐书B发行保荐工作报告C保荐代表人专项授权书D中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件正确答案：ABCD