欢迎来到淘文阁 - 分享文档赚钱的网站! | 帮助中心 好文档才是您的得力助手!
淘文阁 - 分享文档赚钱的网站
全部分类
  • 研究报告>
  • 管理文献>
  • 标准材料>
  • 技术资料>
  • 教育专区>
  • 应用文书>
  • 生活休闲>
  • 考试试题>
  • pptx模板>
  • 工商注册>
  • 期刊短文>
  • 图片设计>
  • ImageVerifierCode 换一换

    21年证券从业考试题目下载8节.docx

    • 资源ID:62082060       资源大小:20.98KB        全文页数:24页
    • 资源格式: DOCX        下载积分:15金币
    快捷下载 游客一键下载
    会员登录下载
    微信登录下载
    三方登录下载: 微信开放平台登录   QQ登录  
    二维码
    微信扫一扫登录
    下载资源需要15金币
    邮箱/手机:
    温馨提示:
    快捷下载时,用户名和密码都是您填写的邮箱或者手机号,方便查询和重复下载(系统自动生成)。
    如填写123,账号就是123,密码也是123。
    支付方式: 支付宝    微信支付   
    验证码:   换一换

     
    账号:
    密码:
    验证码:   换一换
      忘记密码?
        
    友情提示
    2、PDF文件下载后,可能会被浏览器默认打开,此种情况可以点击浏览器菜单,保存网页到桌面,就可以正常下载了。
    3、本站不支持迅雷下载,请使用电脑自带的IE浏览器,或者360浏览器、谷歌浏览器下载即可。
    4、本站资源下载后的文档和图纸-无水印,预览文档经过压缩,下载后原文更清晰。
    5、试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓。

    21年证券从业考试题目下载8节.docx

    21年证券从业考试题目下载8节21年证券从业考试题目下载8节 第1节 公司发行境内上市外资股,应当选聘的中介机构有( )。A承销商B法律顾问C审计机构D评估机构正确答案:ABCD 证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为技术分析中的首要信息来源 ( )正确答案:149.A技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料,以图形和指标分析工具来分析,预测未来的市场走势。题干中表述的是首要信息来源。 根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容有( )。A外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B加入后3年内,允许外国证券公司设立合营公司C外国证券机构可以直接从事B股交易D允许合资商开展咨询服务及其他辅导性金融服务正确答案:ABCD根据我国政府对WTO的承诺,我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要还包括:允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;加入后3年内,外资比例不超过49%。 某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票(A股)10000股,那么,该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2%。计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。( )A、12、00元B、12、14元C、12、02元D、12、07元正确答案:D 深圳证券交易所规定首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是( )。 A首次公开上市发行的股票 B增发上市的股票 C暂停上市后恢复上市的股票 D中国证监会或证券交易所所认定的其他情形正确答案:ACD掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。 下列各项中,对我国社保基金认识不正确的是( )A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产,中央财政拨入资金,经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B确定从2022年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债券有价证券D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%正确答案:D28.D我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,其中银行存款和国债投资的比例不低于50%,但对上限没有要求,不能超过65%的说法不对。 国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行是不以营利为经营目的的政策性银行。( )正确答案: 证券公司应于每个会计年度结束后( )内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A1个月B2个月C4个月D6个月正确答案:C考查报送报告时间。21年证券从业考试题目下载8节 第2节 基金净收益包括未实现估值增值(减值)收益。( )正确答案:× 我国投资银行业务的发展变化具体表现在( )。A发行监管B发行种类C发行方式D发行定价E发行数目正确答案:ACD 本利比是每股市价与每股税后净利的比率。正确答案:× 严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,这被称为跨市场套利。( )正确答案:掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节,P171。 在贸易与投资一体化理论中,企业的行为有( )等类型。A研发行为B投资行为C总部行为D实际生产行为正确答案:CD答案为CD。经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化。在贸易与投资一体化理论中,企业行为被分为总部行为和实际生产行为,所以C和D选项正确。 若流动比率大则下列说法中正确的是:( )。A营运资金大于零B短期偿债能力绝对有保障C速动比率大于1D现金比率大于20%正确答案:A 关于MM定理,以下说法不正确的是( )。A也称套利定价技术BMM是诺贝尔经济学奖获得者莫格里亚尼迪和米勒的姓氏的第一个字母C它认为企业的市场价值与企业的资本结构有关D它假设存在一个完善的资本市场,使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策所抵消正确答案:C 证券投资的目的是( )A证券投资效用最大化B投资证券收益最大化C证券投资收益与风险同时最大化D证券投资净效用最大化E收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差最大化正确答案:DE95. DE需要从收益与风险的权衡量角度去考虑,证券投资的目的是证券投资净效用最大化,净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用之差。21年证券从业考试题目下载8节 第3节 ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( )。A组合证券B现金替代C现金差额D其他对价正确答案:ABCD 转让日当天的价格信息发布内容有( )。A股份转让的委托申报时间B股份编码C股份名称D当日转让价格和数量正确答案:BCD80. BCD证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息,转让日当天的价格信息发布内容为:股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量、当日转让价格和数量。股份转让公司也应按照规定在营业场所进行信息披露。 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。 ( )正确答案: 证券组合管理的目标是( )。A.降低风险B.实现投资收益的最大化C操作便捷D.市场保持稳定正确答案:B答案为B。组合管理的目标是实现投资收益的最大化,也就是使组合的风险和收益特征能够给投资者带来最大满足。 客户融人证券后、归还证券前,在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。 A证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利 B证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿 C证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理 D证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理正确答案:ABCD熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节,P249。 根据该行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别,行业基本上可分为( )。A完全竞争B垄断竞争C寡头垄断D完全垄断正确答案:ABCD 首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书同日同报刊登。 ( )正确答案:首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登,并在拟上市证券交易所的指定网站同天发布。 国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的 总资产折为国有股股本。 ( )正确答案:×21年证券从业考试题目下载8节 第4节 ( )是南公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 A事件异常 B日历异常 C公司异常 D会计异常正确答案:C考点:掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。见教材第十一章第五节,P 288。 沪、深证券交易所债券回赡交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AA以上的企业债券()正确答案:×答案为B沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券 在国际上,公募证券投资基金均属于上市基金。( )正确答案: 根据投资目标划分,证券组合的类型包括( )。A.避税型组合B.增长型组合C.股票组合D.债券组合正确答案:AB 在加速法计提折旧的会计政策下,其利润要小于直线法计提折旧方法下的利润 ( )正确答案:×138.B在加速折旧法的前几期,其计提的折旧要大于直线法,故利润要小些;在加速折旧法的后几期,计提的折旧变小,利润相对于直线法又要高些。 股份有限公司减资生效后,如果是因资本过剩而减资,应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款,或者免除或减少股东缴纳股款的义务。( )正确答案:A掌握资本的含义、资本三原则、资本增加和减少的有关规定。见教材第二章第二节,P47。 股票投资组合管理的目标就是( )。A实现收益最大化B实现价值最大化C实现风险最小化D实现效用最大化正确答案:D CILA每年举行两次,时间分别是( )。A3月份B5月份C9月份D10月份E12月份正确答案:AC21年证券从业考试题目下载8节 第5节 债权人自接到通知书之日起( )日内,未接到通知书的自第一次公告之日起( )日内,有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A10,30B15,30C30,30D30,45正确答案:D 以下不属于股份登记的是( )。A发放现金股利登记B首次公开发行登记C增发新股登记D配股登记正确答案:A股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。 49.对于一般债券的偿还,地方政府往往以项目建成后取得的收入做担保;而对于专项债券,地方政府通常以本地区的财政收入做担保。 ( )正确答案:×对于一般债券的偿还,地方政府通常以本地区的财政收入作担保;而对专项债券,地方政府往往以项目建成后取得的收入作担保。 我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%,目前减半征收。( )正确答案: 托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后,制作清算指令,完成T+1日的工作流程。 ( )正确答案:× 证券回购交易的实质是( )。A资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权,从而获得融资方的证券抵押权,并于回购期满时归还对方抵押的证券,收回融出资金并获得一定利息B证券市场的一种重要的融资方式C证券的持有方以持有的证券作抵押,获得一定期限内的资金使用权,期满后则需归还借贷的资金,并按约定支付一定的利息D一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为正确答案:BD证券回购交易,是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为,是证券市场的一种重要的融资方式。 经济周期通常分为( )。A萧条期B繁荣期C衰退期D增长期E复苏期正确答案:ABCE 在投资活动中,风险和收益总是并存的,所以“不要将鸡蛋放在一个篮子里”。 ( )正确答案:21年证券从业考试题目下载8节 第6节 下列关于信用衍生工具的论述,正确的是( )。A.主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B.用于转移或防范信用风险C.交易所交易的衍生品交易额已经超过OTC交易的信用衍生工具交易量D.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品正确答案:BD答案为BD。A选项,信用衍生工具的主要品种包括信用互换、信用联结票据等;C选项,OTC交易的信用衍生工具交易量逐年增大,已经超过交易所市场的交易额。 开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产总值的基础上加一定的手续费。正确答案: 在二级市场的净值报价上,ETF每( )提供一个基金参考净值报价。 A15秒 B20秒 C35秒 D1分钟正确答案:A 买人并持有策略要求市场有适度的流动性。( )正确答案:× 封闭式基金( )披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值。A每日B每周C每月D每季正确答案:B 网上发行结束后,中国结算公司完成上网发行新股股东的股份登记。( )正确答案:A考点:掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。见教材第五章第一节,P149。 目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币 ( )元。A5 000万B1亿C3亿D5亿正确答案:A 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括( )。A交易商之间的交易B交易商与客户之间的交易C客户与客户之间的交易D交易商与交易所之间的交易正确答案:AB21年证券从业考试题目下载8节 第7节 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品,它们都是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的。( )正确答案:×掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益与风险。见教材第五章第四节,P196。 根据发行的主体的不同,债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。( )正确答案:债券的几种常见的种类,考生要掌握。 技术分析的要素有:( )。A价B量C势D时E空正确答案:ABDE 一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应选择发行期限较短的债券。 ( )正确答案: 1997年11月,国务院颁布证券投资基金管理暂行办法。( )正确答案: 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于( )之间。A.70%100%B.80%100%C.90%100%D.95%100%正确答案:B 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,使用特别程序规定。( )正确答案: ( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者,针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品,才能更有效地实现营销目标。A确定目标市场与客户B开发新客户C保住老客户D设计市场营销组合正确答案:A21年证券从业考试题目下载8节 第8节 第I类资料则是第类资料中已公开的部分。( )正确答案:× 公布标准券折算率的积极意义有( )。A维护了债券回购参与者的利益B发挥了市场的综合功能C有利于控制债券回购交易的风险D促进债券市场的完善和发展正确答案:ABCD 根据我国现行相关制度规定,证券公司可以直接代理客户进行期货买卖,也可以从事期货交易的中间介绍业务。( )A正确B错误正确答案:×B根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。 假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户,请问他哪一天可以进行证券交易。( )A、下周一B、下周二C、下周五D、当日正确答案:D 资产组合理论表明,资产问关联性高的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。( )正确答案:×资产组合理论表明,证券组合的风险随着组合所包含的证券数量的增加而降低,资产间关联性低的多元化证券组合可以有效地降低个别风险。 股东大会作为公司的决策机构,对于公司法人治理机制的完善具有重要作用。 ( )正确答案:×公司的决策机构:董事会。 H股的发行方式是( )。A“定向发行”B“国际配售”C“公开发行”D“公开发行”加“国际配售”正确答案:D 资产组合管理决策的各项步骤中,最重要的是()。A资产配置B分散经营C风险与税收定位D收益生成下载全免费,在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的,下载全免费的,WU82513511的知识店铺点击(语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的),MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题,各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布,可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址:考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广,多,细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957

    注意事项

    本文(21年证券从业考试题目下载8节.docx)为本站会员(l****)主动上传,淘文阁 - 分享文档赚钱的网站仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知淘文阁 - 分享文档赚钱的网站(点击联系客服),我们立即给予删除!

    温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载不扣分。




    关于淘文阁 - 版权申诉 - 用户使用规则 - 积分规则 - 联系我们

    本站为文档C TO C交易模式,本站只提供存储空间、用户上传的文档直接被用户下载,本站只是中间服务平台,本站所有文档下载所得的收益归上传人(含作者)所有。本站仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。若文档所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知淘文阁网,我们立即给予删除!客服QQ:136780468 微信:18945177775 电话:18904686070

    工信部备案号:黑ICP备15003705号 © 2020-2023 www.taowenge.com 淘文阁 

    收起
    展开