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22年证券从业经典例题7篇22年证券从业经典例题7篇 第1篇 证券发行信息披露的基本要求是（ ）。A全面性B真实性C开放性D时效性正确答案：ABD 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由（ ）负责。A证券交易所B外资银行C中国人民银行D商务部正确答案：D 国有企业改组为股份有限公司，净资产折股比例不得低于75%。（ ）正确答案：×国有资产控股时，不得低估作价折股，一般应以评估确认后的净资产折为国有股股本。但在一定的市场条件下，也允许公司净资产不完全折股，但折股比率不得低于65%。 简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算。（ ）正确答案：简单收益率(净值)由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似算；时间加权收益率由于考虑到了分红再投资，能更准确地对基金的真实投资表现作出衡量。 关于股票性质描述正确的是（ ）。A股票所代表的权利本来不存在B股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C股票是设权证券D股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式正确答案：D 建业股息是对公司未来赢利的预分，实质上是一种负债分配。 （ ）正确答案： 可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。AT+2BT+3CT+4DT+5正确答案：B答案为B。可转换公司债券在上海证券交易所的网上定价发行程序为：(1) T一5日，所有材料报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书摘要和发行公告；(2)T一 4日，刊登债券募集说明书摘要和发行公告；(3)T日，上网定价发行日；(4)T+1日，冻结申购资金；(5)T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号；(6)T+3日，中签率公告见报，摇号；(7)T+4日，摇号结果公告见报；(8) T-4日以后，做好上市前准备工作。 波浪理论考虑的三个方面因素中，股价的形态是最重要的。 （ ）正确答案：波浪理论考虑的三个方面因素中，股价的形态是最重要的。22年证券从业经典例题7篇 第2篇 公司的速动比率是（ ）。A2.78B2.53C2.20D1.56正确答案：C 尽职调查是指中介机构在企业的协助和配合下，对拟募股企业（ ）进行现场调查和资料分析的一系列活动。 A一切与本次发行有关的事项 B与本次发行有关的特殊事项 C所有特殊事项 D所有重要事项正确答案：A （ ）就是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。 A业绩评估指数 B特雷诺指数 C夏普指数 D道?琼斯指数正确答案：A考点：熟悉证券组合业绩评估原则，熟悉业绩评估应注意的事项。见教材第七章第五节，P356。 基金的成立、运作涉及到的托管人、会计师事务所、基金管理人等产生的运作上的风险是（ ）。A流动性风险B基金投资风险C机构管理风险D国际政治风险正确答案：B开放式基金、封闭式基金的费率由基金管理人确定，并在招募说明书上予以公布说明。 在证券经纪业务中每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。 A清算员 B报单员 C中国结算公司 D证券公司正确答案：A清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。 最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。（ ）正确答案： 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括( )。A.经济增长B.经济周期循环C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等D.货币政策正确答案：ABD解析：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，主要包括：(1)经济增长;(2)经济周期循环;(3)货币政策;(4)财政政策;(5)市场利率;(6)通货膨胀;(7)汇率变化;(8)国际收支状况。C选项属于政治因素。 当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为 （ ）。 A转换平价 B转换升水 C转换贴水 D转换等价正确答案：B22年证券从业经典例题7篇 第3篇 从市场经验来看，证券组合受行业政策和基本面的影响较大，相应的收益波动往往也很大。（ ）正确答案：B考点：了解股票投资组合的目的。见教材第十三章第一节，P313。 公司发行境内上市外资股，应当委托经（ ）认可的（ ）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。A国务院；境内B中国证监会；境内C国务院；境外D中国证监会；境外正确答案：B 证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。 （ ）正确答案： 外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例按照( )规定执行。A属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制（国家另有规定的除外）B属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的25%C属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的30%D外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人正确答案：ABD68. ABD除了ABD三项外，外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例还应符合的条件有：以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在 （ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后一天正确答案：C 股利收益率又称获利率，是指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的比率。 （ ）正确答案： 下列说法错误的是( )A股利支付率越高，表明企业的盈利能力越高B资产净利率越高，表明资产的利用效率越高C销售净利率反映每1元营业收入带来的净利润，表示营业收入的收益水平D主营业务毛利率和主营业务净利率之间存在一定的正相关关系正确答案：A39.AA项股利支付率是投资收益的分析指标之一，其值越高，表明企业的股利分配政策和支付股利的能力越强，并不能表明企业的盈利能力越高。 证券投资组合管理的基本步骤依次是：确定投资政策进行证券投资分析构建证券投资组合投资组合业绩评估。（ ）正确答案：×缺乏“投资组合修正”这一步骤，该步骤在“构建证券投资组合”之后、“投资组合业绩评估”之前。22年证券从业经典例题7篇 第4篇 存券银行负责ADR的保管和清算 ( )正确答案：× 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）正确答案：× 关于基金法总则的主要内容，下列说法不正确的是（ ）。A基金法的立法宗旨、适用范围B基金投资活动遵循的原则、运行方式C从业人员的资格规定D公司的性质及股东承担的责任正确答案：D 詹森指数是1969年由詹森提出的，它以资本市场线为基准。 ( )正确答案：×130.B詹森指数以证券市场线为基准。 战术性资产配置策略是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。（ ）正确答案：×了解资产配置的主要分类方法和类型。见教材第十二章第三节，P302。 根据询价增发、比例配售操作流程，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+3日。（ ）正确答案： 非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。 （ ）正确答案：×限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。 证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队并且专业结构合理，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。（ ）正确答案：证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队且专业结构合 理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。22年证券从业经典例题7篇 第5篇 投资者持有上市公司流通证券的市值，包含已流通但被冻结的高级管理人员持股。此题为判断题(对，错)。正确答案： 可以将市场化分为完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断四种市场类型。（ ）正确答案： 对债券的评级是评价该种债券的发行质量、发行人的资信状况和债券的投资收益。此题为判断题(对，错)。正确答案：× 上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。A年度报告B中期报告C临时公告D以上都是正确答案：D 关联关系包括关联方与发行人之间的（ ）。A股权关系B人事关系C管理关系D商业利益关系正确答案：ABCD 当通货膨胀严重时，中央银行可降低存款准备金率。正确答案：× 债券主要有三大类，（）不属于这三大类。A个人债券B公司债券C金融债券D政府债券正确答案：A 在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。（ ）正确答案：22年证券从业经典例题7篇 第6篇 同一个公司发行不同顺序的债券时，其发行的不同债券得到的评级结果是一样的。（ ）正确答案：×公司发行不同顺序的债券时，得到的评级不一定一样。 企业债券不可以进入银行间市场交易流通。（ ）正确答案：B考点：了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务的有关规定。见教材第九章第三节，P308。 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（ ）为成交价。 A可实现最大成交量的价格 B在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量 之差最小的价格 C使未成交量最小的申报价格 D中间价正确答案：B掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见、教材第二章第四 节，P38。 财务报表被认为是最能获取公司信息的工具。（ ）正确答案：了解公司、上市公司和公司分析的概念，熟悉公司基本分析的途径。见教材第五章第一节，P181。 注册会计师在计划审计工作时，必须对重要性水平作出初步判 断，以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平。 （ ）正确答案： 证券投资者是买卖证券的主体，为自然人。（ ）正确答案：×证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。 在采用新股网上竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时则所有申报( )A按各自申报价成交B按发行底价成交C按平均申报价成交D按最低申报价成交正确答案：B42.B新股网上竞价发行的成交（即认购确定）原则为集合竞价方式，即对买入申报按“价格优先、同价位时间优先”原则排列：当某申报买入价位以上的累计有效申购量达到申报卖出数量时，此价位即为发行价，当该申报价位的买入申报不能全部满足时，按时间优先原则成交；累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有有效申报均按发行底价成交。申报认购的余数，按主承销商与发行人订立的承销协议中的规定处理。 证券投资顾问业务的基本原则有( )A依法合规B诚实守信C客观谨慎D公平维护客户利益正确答案：ABD答案为ABD证券投资顾问业务的基本原则有：依法合规；诚实守信：公平维护客户利益22年证券从业经典例题7篇 第7篇 除另有规定外，多个客户资产管理计划每年至多开放（ ）计划份额的参与和退出。A1次B2次C3次D4次正确答案：AA多个客户资产管理计划每年至多开放1次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。 信用公司债是一种不以公司任何资产做担保而发行的债券，属于担保证券范畴。 （ ）正确答案：× 1996年，中国证监会颁布的证券公司证券自营业务管理办法中的有关规定正确的是()。A、证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：1B、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：1C、证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%D、证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%正确答案：C 2022年10月16日，首家中外合资基金管理公司获准筹建，标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。（ ）正确答案：熟悉我国证券市场供需方的发展及现状。见教材第三章第三节，P121。 对衰退产业的调整和援助政策主要包括（ ）。A限制进口B财政补贴C减免税D鼓励出口正确答案：ABC 客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先购人证券，然后再偿还其融资欠款。 （ ）正确答案：× 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫作( )A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生工具D独立衍生工具正确答案：C21.COTC(Over The Counter)交易即柜台交易。OTC交易的衍生工具是指不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。 以下不属于简单估计法的是（ ）。A利用历史数据进行估计B市场决定法C回归估计法D市场归类决定法正确答案：C