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22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第1节“一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。()正确错误答案：对解析：一级交易商，指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价（简称做市）的交易商。( )于2022年1月发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。A.国务院证券委员会 B.中国证监会C.国务院 D.国家发展和改革委员会答案：C解析：2022年1月，国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。基金与股票、债券的区别在于()。A:筹资规模不同B:反映的关系不同C:所筹资金的投向不同D:风险水平不同答案：B,C,D解析：基金与股票、债券的不同表现在：反映的经济关系不同。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但是公司型基金除外。所筹集资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。风险水平不同。股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险；债券的直接收益取决于债券利率，而债券的利率一般是事先确定的，投资风险较小。基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。因此，基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。封闭式基金持有人可以在交易所市场上通过交易变现，开放式基金持有人可以通过销售机构向基金管理人赎回()答案：对解析：封闭式基金的基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回开放式基金的投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。()正确错误答案：错解析：对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()答案：错解析：证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。导致ETF产生跟踪误差的因素有（ ）。A.基金分红 B.系统性风险C. ETF的收益率 D.抽样复制答案：A,B,C,D解析：解析】答案为ABCD。导致ETF产生跟踪误差的因素：首先，与其他指数基金一 样，ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。其次，尽管套利交易的存在使二级市场交易价格不会偏离基金份额净值太大，但由于受供求关系的影响，二级市场价格 常常会高于或低于基金份额净值。此外，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会 存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A:稳定类B:增长类C:收益类D:周期类答案：A,B,D解析：按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。其划分依据主要是各个股票之间的相关系数，从而使每一类股票内部的相关系数均为正而且较大，而不同类型的股票之间的相关性则不高。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第2节证券经营机构的作用是（ ）。 A.在流通市场上充当证券买卖的中介人B.在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者的中介人C.为投资者提供投资咨询D.以上选项均正确答案：A,B,C,D解析：。证券经营机构是证券市场的中介人，是专门经营证券业务并 从中获利的企业法人。.它的作用有三点：（1)在发行市场上充当证券筹资者与证券投资者 的中介人。（2)在流通市场上充当证券买卖的中介人。（3)为投资者提供投资咨询。按公司规模划分的股票投资风格通常不包括（ ）。 A.小型资本股票 B.中型资本股票C.大型资本股票 D.混合型资本股票答案：B解析：按公司规模划分的股票投资风格通常包 括小型资本股票、大型资本股票和混合型资本股票 三种类型。关于证券市场的筹资-投资功能，下列说法正确的是（ ）。A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具答案：A,B,C解析：答案为ABC。D选项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。 （）答案：对解析：公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。47.根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（ ）。A.位于证券市场线上 B.位于证券市场线下方C.位于资本市场线上 D.位于证券市场线上方答案：D解析：答案为D。资本资产定价模型的图示形式称为证券市场线（SML )，证券市 场线很清晰地反映了风险资产的预期报酬率或均衡期望收益率与其所承担的系统风险系数之间的线性关系，充分体现高风险高收益的原则：通常情况下，风险资产往往偏离证券市场线，位于其上方或下方。当风险资产位于其上方时，表明该风险资产被高估，市场价 格偏高；反之亦然。资产重组根据重组对象的不同大致可分为（ ）。A.对企业资产的重组 B.对企业负债的重组C.对企业股权的重组 D.对企业组织的重组答案：A,B,C解析：资产重组根据重组对象的不同大致可分为对企业资产的重组、对企业负债的重组和 对企业股权的重组。证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。()答案：错解析：证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的，责令改正；情节严重的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。()不属于公司收购按购并双方的行业关联性划分的形式。A:横向收购B:纵向收购C:混合收购D:要约收购答案：D解析：要约收购属于公司收购按持股对象是否确定划分的形式。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第3节设一张债券的面额为100元，年利率为IO%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为()。A:单利：50复利：50B:单利：50复利：61.05C:单利：61.05复利：50D:单利：61.05复利：61.05答案：B解析：复利的计算方法是：本息总额=A(1+N)M；其中A是本金，N是利率，M是计息周期。利息=本息总额一本金。在本题中，本息总额为161.05，利息为61.05。每日交易结束后，由（ ）根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清 算数据。A.交割员 B.清算员 C.开户银行 D.客户答案：B解析：清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单， 应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，由清算员根据 交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是()。A:属于消极型的长期再平衡方式B:具有交易成本和管理费用较小的优势C:放弃了从市场环境变动中获利的可能D:重视从市场环境变动中获利答案：A,B,C解析：买入并持有策略是指按确定恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在诸如35年的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式，适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。它具有交易成本和管理费用较小的优势，但也放弃了从市场环境变动中获利的可能。故选ABC。证券经纪面在收到客户委托后，应对（）进行审查经审查符合要求后，才能接受委托。A:委托买入的实际资金余额B:委托卖出的实际证券数量C:委托内容D:委托身份答案：A,B,C,D解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查经审查符合要求后，才能接受委托证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务( )年以上。A:1B:2C:3D:5答案：C解析：证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从事资信评级业务3年以上。ACIIA的主要宗旨有（ ）。A.建立国际性的职称评估计划 B.管理各国证券分析师自律组织C.推出投资分析师国际水平考试 D.颁发注册国际投资分析师资格答案：A,C,D解析：ACIIA的主要宗旨是建立国际性的 职称评估计划，推出投资分析师国际水平考试，并 颁布注册国际投资分析师资格。金融资产在初始确认时分为（ ）。 A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B.持有至到期投资C.贷款和应收账款D.可供出售的金融资产答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。根据企业会计准则第22号金融工具确认和计量， 金融资产在初始确认时划分为四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售的金融资产。关于头肩顶形态中的颈线，以下说法不正确的是（ ）。 A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用 B.突破颈线一定需要大成交量配合 C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升 到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察答案：B解析：答案为B。突破颈线不一定需要大成交量配合，但日后继续下跌时，成交 量会放大。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第4节在收购过程中，收购公司主要面临的风险有()。A:交易风险B:营运风险C:融资风险D:发行风险答案：B,C解析：在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。A:1/4B:1/2C:2/3D:3/4答案：C解析：公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近1期经审计总资产30%的，股权激励计划和法律、行政法规或上市公司章程指引规定的以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。关于基差对套期保值效果的影响，下列说法不正确的是()。A:套期保值的盈亏取决于基差的变动B:如果基差保持不变，则套期保值目标无法实现C:当基差变小，套期保值可以赚钱D:基差走弱，有利于买进套期保值者答案：B解析：如果基差保持不变，则现货盈亏正好与期货市场盈亏相互抵消，总盈亏为零，套期保值目标实现，B项说法错误。审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无保留意见的可能性。 审计风险由（ ）组成。A.固定风险 B.误差风险 C.控制风险 D.检査风险答案：A,C,D解析：。审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表仍发表无 保留意见的可能性。审计风险由固定风险、控制风险和检查风险组成。基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的()个工作日内，对该交易的有效性进行确认。A:7B:3C:5D:1答案：B解析：基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的3个工作日内，对该交易的有效性进行确认。故选B。在我国，作为证券市场信息发布主体的政府部门主要有()。A:国家统计局与财政部B:中国证券业协会C:国家发展和改革委员会与国家商务部D:中国人民银行答案：A,C,D解析：中国证券业协会是证券市场发布信息的主体之一，但不是政府部门：K线理论起源于（ ）。 A.美国 B.日本 C.印度 D.英国答案：B解析：B。K线又称为“日本线”，起源于200多年前的日本。关于交易型开放式指数基金发行登记，下列表述中正确的是（）A:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，解除全部组合证券的认购冻结B:交易型开放式指数基金募集结束后，基金托管人应到中国结算公司办理该基金份额上市前的有关登记手续C:中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券登记到基金托管人的账户D:中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记答案：A解析：B项，交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人（非基金托管人）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续C项，中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时，将有效认购组合证券变更登记至以交易型开放式指数基金名义持有的证券账户；D项，中国结算公司根据基金管理人（非基金托管人）提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第5节投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。A.证券交易所 B.证券登记结算公司C.证券公司 D.存管银行答案：B解析：证券发行人派发股票红利或权证等证券的，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据。像我国这样的新兴证券市场，其价格在很大程度上是由()决定的。A:证券的内在价值B:证券的供求关系C:资本收益率D:到期收益率答案：B解析：成熟市场的供求关系是由资本收益率引导的供求关系，即资本收益率水平对证券价格有决定性的影响。像我国这样的新兴市场，证券价格在很大程度上由证券的供求关系决定。根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。()答案：对解析：基金管理公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。股票、封闭式基金竞价交易出现()的，属于异常波动。A:ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的B:连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的C:深圳证券交易所ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±12%的D:连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%的答案：A,B,C,D解析：股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其累计买入、卖出金额：(1)连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的。(2)ST股票和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的（深圳证券交易所为±12%）。(3)连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续三个交易日内的累计换手率达到20%(4)证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。()答案：对解析：证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而能获取较高的收益率。()答案：错解析：作为一种现代化投资工具，证券投资基金所具备的特点是十分明显的。集合投资，基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值。分散风险，以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。专业理财，将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能。在NOPAT的调整中，长期应付款的隐含利息是主营业务收入的扣除项目。（ ）答案：对解析：A。NOPAT=主营业务收入一销售折扣和折让一营业税金及附加一主营业务成本+其他业务利润+当年计提或冲销的坏账准备一管理费用一销售费用+长期应付款、其他长期负债和住房公积金所隐含的利息+投资收益一EVA?税收调整。下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案：B解析：控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第6节下列关于公司型基金的特点的说法正确的是()。A:基金本身不具备独立法人资格B:公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C:基金设有董事会和持有人大会D:基金资产归基金管理人所有答案：C解析：公司型基金具有以下的两大特点：基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度以10% 为限的证券品种有（ ）。A.未作特别处理的A股 B. *ST股票C. ST股票 D.基金类证券答案：A,D解析：无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易 价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和* ST股票价格涨跌幅 度不得超过5%。发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用普通程序规定。()答案：错解析：发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监。会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。作为技术分析人员，在分析影响股票价格的因素中应着重考虑()。A:该因素是什么B:该因素由谁造成C:该因素如何影响股市D:该因素对股市的影响效果是什么答案：D解析：任何一个影响证券市场的因素，最终都必然体现在股票价格的变动上。外在的、内在的、基础的、政策的和心理的因素，以及其他影响股票价格的所有因素，都已经在市场行为中得到了反映。技术分析人员只需关心这些因素对市场行为的影响效果，而不必关心具体导致这些变化的原因究竟是什么。标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券到期日之后的，融资融券的期限顺延。()正确错误答案：对解析：标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定性复交易日或性复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户可以根据双方约定了结相关融资融券交易。在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况。()答案：对解析：在有效市场上，将不存在证券价格被高估或低估的情况，市场参与者只能获得市场平均收益率，在这种情况下采取被动管理证券组合，减少交易成本是最明智的选择，题中陈述正确。根据保守稳健型投资策略的投资方向，其投资信息的需求更多地体现在所选择品种的微观层面。()答案：错解析：保守稳健型的投资方向主要是无风险、低收益证券，其投资信息的需求主要包括发债企业和担保机构的信用评级、财务状况和价格走势等。在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括()。A:可转换公司债券B:政府债券C:企业债券D:金融债券答案：C解析：在改革开放的政策指导下，为利用国外资金，加快我国建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有：政府债券、金融债券、可转换公司债券。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第7节金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。（）答案：错解析：通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。在ADR的相关业务机构中，存管银行负责ADR的保管与清算。（）答案：错解析：在ADR的相关业务机构中，中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。故答案错误国际收支的资本项目包括( )。A.贸易收支 B.短期资本C.劳务收支 D.长期资本答案：B,D解析：答案为BD。国际收支包括经常项目和资本项目。经常项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况，包括贸易收支、劳务收支和单方面转移，是最具综合性的对外贸 易的指标。资本项目则集中反映一国同国外资金往来的情况，反映着一国利用外资和偿还本金的执行情况。资本项目一般分为长期资本和短期资本。有关证券市场的发展历史，以下说法正确的有（）A:20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面B:15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖C:美国证券市场是从买卖政府债券开始的D:1970年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所答案：A,B,C,D解析：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖美国证券市场是从买卖政府债券开始的债券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础1790年成立了美国第一个证券交易所费城证券交易所从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃某公司某会计年度的销售总收人为420万元，其中销售折扣为20万元，成本300 万元，息税前利润85万元，利息费5万元，公司的所得税率为33%。销售净利率 为（ ）。A.14.2% B,13. 6% C.13.4% D.12. 8%答案：D解析：。（1)销售净利率=净利润/销售收入X 100% ； (2)净利润=利润总 额一所得税=利润总额X (1 所得税率）；（3)利润总额=息税前利润利息费用；综合以 上公式，依次带入所需数据，答案约等于12.8%。下列有关基金管理费表述正确的有（）A:基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B:管理费是向投资者另外收取的费用C:基金规模越大，风险越大，管理费率越低D:管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金投资中扣除答案：A,D解析：B项，管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除不另向投资者收取C项，基金规模越大，风险越小，管理费率就越低下列属于财政政策手段的是（ ）。A.放松银根 B.转移支付 C.公开市场业务 D.利率调整答案：B解析：B。财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理 体制、转移支付制度等。这些手段可以单独使用，也可以配合协调使用。我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（ ）。 A.从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B.从证券登记结算有限责任公司的收益中提取.C.从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D.从证券交易所的业务收入中提取答案：D解析：D。证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易 业务量的一定比例缴纳。22年证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第8节在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有()。A:证券账户净资产不低于人民币100万元B:具备债券投资基础知识，并通过相关测试C:最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录D:不存在严重不良诚信记录答案：B,C,D解析：A选项应为证券账户净资产不低于人民币50万元。基金收益分配方式一般有()。A:分配基金单位B:现金分红C:股票分红D:分红再投资答案：A,B,D解析：基金收益分配不包括股票分红。基金托管人根据自身的优势和特点向基金管理人提供的增值服务有()。A:基金管理B:托管业务C:绩效评估D:会计核算答案：C,D解析：基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。在一些国家和地区，托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性服务来扩大收入来源。基金管理属于基金管理人的职责。在股份楔形的形成过程中，成交量逐渐增加。（）答案：错解析：在楔形形成过程中，成交量渐次减少在楔形形成之前和突破之后，成交量一般都很大根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（ ）。 A.货币市场基金以货币市场工具为投资对象B.投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券 基金规定的为混合基金C. 60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金D. 60%以上的基金资产投资于股票的为股票基金答案：A,B,D解析：80%以上的基金资产投资于债券的 为债券基金。故C项错误。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，最长期限为6年。()答案：错解析：分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。任一企业集合票据募集资金不超过( )亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过( )亿元人民币。A:2；5B:2；10C:5；10D:6；10答案：B解析：任一企业集合票据募集资金不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照中华人民共和国反洗钱法和相关规定履行报告义务。()答案：对解析：客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实或者委托资产来源、用途不合法，或者证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务。证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照反洗钱法和相关规定履行报告义务。