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21年证券从业经典例题5章21年证券从业经典例题5章 第1章 上市公司质量和经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。（ ）正确答案：上市公司的质量和业绩情况也影响到公司本身的再筹资功能和筹资规模，从而影响股票的供给。因此，上市公司质量与经济效益状况是影响证券市场供给的最根本因素。 收购人以现金进行支付的，应当在做出提示性公告的同时，将不少于收购总金额百分之二十的履约保证金存放在证券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查部门规章及规范性文件。题干表述正确。 标准券的折算率是指（ ）的比率。A债券面值折算成债券回购业务标准券B债券市场价格折算成债券回购业务标准券C债券的票面利率折算成债券市场价格D债券市值折算成债券面值正确答案：A本题主要考查标准券的有关内容，重点题目。 计算投资组合收益率最通用的方法是（ ）。 A现实复利收益率 B内部收益率 C算术平均组合投资率 D加权平均投资组合收益率正确答案：D考点：熟悉债券投资组合收益率的衡量方法。见教材第十四章第一节，17332。 为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（ ）正确答案：× 分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有（ ）。A成本优势B技术优势C质量优势D区位优势正确答案：ABC 债券基金基本上属于（ ）。A收入型基金B成长型基金C平衡型基金D指数基金正确答案：A收入型基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。因为债券基金主要以债券为投资对象，投资债券的风险较小，收益相对稳定，因此债券基金基本上属于收入型基金。 证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司B商业银行C托管银行D政策性银行正确答案：B21年证券从业经典例题5章 第2章 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（ ）提供的股份转让服务业务。A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份正确答案：A考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。 不是证券投资基金与股票、债券的区别的是（ ）。A反映的经济关系不同B投资主体不同C所筹集资金的投向不同D风险水平不同正确答案：B 首次公开发行股票数量在3亿殷以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案。（ ）正确答案：× 我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（ ）正确答案：× 权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。 （ ）正确答案：权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以观金结算方式收取结算差价的有价证券。发行人作为权利的授予者承担全部责任。 回售条款相当于债券持有人( )。A无条件出售给发行人的一张美式卖权B同时持有发行人出售的一张美式卖权C无条件向发行人购买的一张美式买权D无条件出售给发行人的一张美式买权正确答案：B57.B由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格（该回售启动价要低于转股价格），债券持有人有权按一定金额回售给发行人。所以，回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的一张美式卖权。 收入政策最终要通过财政政策和货币政策来实现，收入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响。（ ）正确答案：略证券从业资格考试和银行从业资格考试区别?哪个更重要?应该先考哪个? v证券从业资格考试和银行从业资格考试区别?哪个更重要?应该先考哪个?点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 影响股票投资价值的因素很多，包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。 （ ）正确答案：21年证券从业经典例题5章 第3章 相关系数r的数值有一定范围，即|r|1。当|r|<1时，05<|r|08为低度相关。（ ）正确答案：× 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（ ）。A由投资者本人承担B由证券公司承担C投资者与证券公司各承担一半D由仲裁机关裁决正确答案：B投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由证券公司承担。 资产配置的恒定混合策略的特征包括( )（1分）A无论市场如何变动，都不采取行动B支付模式为向下凹型C在易变、波动的市场环境中有利D对市场流动性要求适中正确答案：BCD75. BCDA项是恒定投资策略的方法。 限价指令竞价交易时，撮合成交价等于买人价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(ep)三者中居中的一个价格。即：当bp sp ep，则：最新成交价=sp；当bp cp sp，最新成交价=cp，当cp bp sp，最新成交价=bp。 （ ）正确答案： 公司在将税后利润向股东按持有比例分配之前，应先提取()。A.工会经费B.职工福利费C.法定公积金D.法定公益金下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80%汇入已报备的收费专用银行账户。 （ ）正确答案：× 中央银行通常采用存款（ ）货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。 A. 准备金制度B.再贴现政策C. 调节税率D. 公开市场业务正确答案：ABD 深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）手及其整数倍为交易单位。A1B10C100D1000正确答案：A ( )是进行证券投资分析的基础A证监会的指导B市场效率的高低C信息的占有量D媒体的宣传正确答案：C50.C信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论。21年证券从业经典例题5章 第4章 上证5OETF是我国第一只ETF。（ ）A正确B错误正确答案：A上证50ETF是我国第一只ETF。 证券投资基金的主要投资风险不包括（ ）。A市场风险B管理能力风险C汇率风险D巨额赎回风险正确答案：C 社保基金的投资由社保基金理事会直接运作。（ ）正确答案：×B。风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。 开放式基金的买卖价格以( )为基础A市场供求关系B市场存款利率C基金份额净值D基金份额总额正确答案：C7C开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。 我国公司法规定，除了货币外，发起人还可以用（ ）作价出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权正确答案：ABCD 下列股票模型中，较为接近实际情况的是（ ）。 A零增长模型 B不变增长模垂 C二元增长模型 D三元增长模垂正确答案：CD考点：熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型。见教材第二章第三节，P49。 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )元。A、1000万B、500万C、5000万D、100万正确答案：D 综合式，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向j二开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。（ ）正确答案：× 发行公司及其主承销商应在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件。（ ）正确答案：×发行公司及其主承销商未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要。故应该先在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件，才可在报刊上刊登招股意向书及其摘要。21年证券从业经典例题5章 第5章 并购重组委委员接受中国证监会聘任后，如持有上市公司证券的，应当在聘任之日起（ ）内清理卖出。 A1 B3 C6 D12正确答案：A考点：了解对并购重组审核委员会审核工作监督的有关规定。见教材第十二章第二节，P505。 证券交易的原则为（ ）。A公开B公平C公允D公正正确答案：ABD证券交易必须遵守“公开、公平、公正”的原则。 关于免疫策略的叙述，错误的是（ ）。AFMReddington于1952年最早提出免疫策略B免疫策略能消除所有债券风险C免疫策略用来规避利率变动的风险D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格正确答案：B 第 81 题 并购企业融资方式的选择主要有（）。A股票筹资B债券筹资C银行贷款筹资D公司内部自有资金正确答案：ABCD本题考查并购企业融资方式的选择。 中国证券业协会的权力机构是董事会。 （ ）正确答案：×中国证券业协会的权力机构是全体会员组成的会员大会。 证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（ ）。A举办证券投资咨询报告会B提供咨询服务C接受客户委托，代理证券买卖D通过公开媒体提供投资咨询服务正确答案：ABD 对于持有期低于3年的投资人，不得免收其前端申购(认购)费用。 （ ）正确答案：× 证券投资基金的监管内容包括（ ）。A对基金管理公司的监管B对基金行为的监管C对基金托管人的监管D对基金持有人的监管正确答案：ABC 实际上，无论是看涨期权还是看跌期权，也无论期权标的物的市场价格处于什么水平，期权的内在价值都必然大于零或等于零，而不可能为一负值。（ ）正确答案：