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21年证券经纪人考试试题及答案9章21年证券经纪人考试试题及答案9章 第1章 开放式基金的交易价格取决于( )。A基金总资产值B供求关系C基金发行份额D基金单位净资产值正确答案：D答案 D解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。A5%B10%C25%D35%正确答案：D 对基金投资进行限制的主要目的包括( )。A运用基金操纵市场B引导基金消除市场系统风险C引导基金集中投资，降低风险D发挥基金引导市场的积极作用正确答案：D答案 D解析 对基金投资进行限制的主要目的包括：引导基金分散投资，降低风险；避免基金操纵市场；发挥基金引导市场的积极作用。市场系统风险是客观存在的，对基金投资进行限制不能达到消除的程度，也不是限制的主要目的。 下列选项中，不属于证券登记结算公司的职能的是( )。A集中登记B集中存管C集中结算D集中交易正确答案：D答案 D解析 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 证券公司客户服务方式中，为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是( )。A互联网的应用B媒体和宣传手册的应用C“一对一”专人服务D讲座、推介会和座谈会正确答案：C答案 C解析 “一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。这类大额投资者需要与证券公司营销人员和提供投资咨询及理财服务的专业人员进行充分沟通，并保持密切的联系，需要持续的专业化服务。 技术分析是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。（ ）正确答案： 按照我国目前的规定，基金管理人应该在( )对基金资产进行估值。A每个交易日的第3天B每周进行交易的当天C每月进行交易的第一天D每三个连续交易日的任一天正确答案：B答案 B解析 基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。 证券登记结算公司履行的职能包括（ ）。A证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户B证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算C受发行人委托派发证券权益D办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务正确答案：ABCD 场外交易市场是( )。A采取做市商制组织方式B管理比证券交易所严格C证券交易所以外的证券交易市场D是一个以议价方式进行证券交易的市场正确答案：ACD答案 ACD解析 场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。场外交易市场有以下特征：是一个分散的无形市场；组织方式采取做市商制；是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须在证券交易所批准上市的股票和债券为主；是一个以议价方式进行证券交易的市场；管理比证券交易所宽松。21年证券经纪人考试试题及答案9章 第2章 关于证券登记，下列说法不正确的是( )。A是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为B是确定具体证券持有人及其权利的法律行为C是保障投资者合法权益的重要环节D是规范证券发行和非交易过户的关键所在正确答案：D答案 D解析 证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。 下面选项中，不属于证券业从业人员行为规范的内容的是( )。A正直诚信B勤勉尽责C自律守法D热情周到正确答案：D答案 D解析 证券业从业人员行为规范的内容包括：正直诚信；勤勉尽责；廉洁保密；自律守法。 下列关于证券经纪业务的描述，错误的是( )。A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割正确答案：CD答案 CD解析 C项客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司；D项对于大宗交易，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。 证券投资分析的三个基本要素包括( )。A信息B步骤C方法D数据正确答案：ABC答案 ABC解析 证券投资分析有三个基本要素：信息、步骤和方法。其中，证券投资分析的方法直接决定了证券投资分析的质量。 资本市场的服务性开放属于资本流动范畴，包括( )。A允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资B允许外国居民投资于本国的资本市场和本国居民投资于国际资本市场C允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务D允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务正确答案：CD答案 CD解析 AB两项属于资本市场投资性开放。 根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。A5%B7%C9%D10%正确答案：A答案 A解析 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )正确答案：答案 解析 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。 根据我国现行的交易制度，可以进行当日回转交易的证券包括( )等。AA股BH股C权证DB股正确答案：C答案 C解析 根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A买方B卖方C委托方D受托方正确答案：A答案 A解析 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。21年证券经纪人考试试题及答案9章 第3章 以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台指的是( )。A一板B二板C场外交易市场D代办股份转让系统正确答案：D答案 D解析 代办股份转让系统简称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。 在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：B答案 B解析 证券市场具有客户群体、需求多样化等特征，证券经纪业务营销人员需要采用目标市场策略，对市场进行细分，正确选择目标市场。证券经纪业务营销人员应当在充分考虑证券类金融产品及服务的特性、市场需求、目标客户等因素的基础上，合理选择营销渠道。因此，目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。 在证券交易委托代理协议中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。A乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式B乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务C乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则D乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，对客户的正当投资收益或亏损给予一定的保证正确答案：ABC答案 ABC解析 D项应为乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。 甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行新股，根据公司法的规定，该公司必须满足以下( )条件。A最近三年内无其他重大违法行为B公司要具备强健且运行良好的组织机构C公司具有持续盈利能力，财务状况良好D最近五年内财务会计文件没有虚假记载正确答案：ABC答案 ABC解析 根据证券法第十三条第一款的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 投资基金的风险可能高于( )。A股票B保险C期货D债券正确答案：D答案 D解析 基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，从而使基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票。 股票的投资价值受( )的影响。A宏观经济B行业形势C公司经营管理D区域经济优势正确答案：ABCD答案 ABCD解析 债券的投资价值受市场利率水平的影响，并随着市场利率的变化而变化；影响股票投资价值的因素更为复杂，受宏观经济、行业形势、公司经营管理和区域经济优势等多方面因素的影响。 设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率(年利率)为6%，每年利率递增率为0.5%，则持满9年的利息应为( )元。A400B375C425D480正确答案：A答案 A解析 累进利率债券的利率随着时间的推移，后期利率比前期利率更高，有一个递增率。故在持有期间，实际上可以算得它的平均利率，然后再按照单利债券计算方式计算其利息。若设债券面额为A，持满1年的利率为i，持有年数为n，每年利率递增率为r，持满n年的利息额为In，则累进利率债券利息的计算公式为：In=A×n×i+(n-1)r/2。根据这一公式，累进利率债券利息=1000×5×6%+(9-1)/2×0.5%=400(元)。 下列不属于专用席位的是( )。A从事B股股票买卖的B股席位B银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位C可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位正确答案：C答案 C解析 专用席位除ABD三项所述外，还有只能从事债券买卖的债券专用席位和经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。C项所述为普通席位。 营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。（ ）正确答案：×21年证券经纪人考试试题及答案9章 第4章 下列关于股票清算价值的说法，正确的是( )。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应高于账面价值C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值正确答案：C答案 C解析 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，故实际清算价值往往小于账面价值。 对于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的是( )。A组织形式相同B投资者的地位不同C法律依据相同D投资的方式不同正确答案：B答案 B解析 契约型基金和公司型基金在法律依据、组织形式以及有关当事人的地位等方面是不同的，但它们的投资方式都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者。 货币市场基金投资对象为( )。A货币市场短期证券B货币市场长期证券C债券D股票正确答案：A答案 A解析 货币市场基金是以货币市场为投资对象的一种基金，其投资工具期限在一年内，包括银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据。 是市场营销的出发点和原动力。A客户满意度B消费者需求C营销参与者D产品提供正确答案：B答案 B解析 消费者需求是市场营销的出发点，也是市场营销的原动力。不管这种需求是现存的或潜在的，只要是需求，从营销学角度来讲，都可以通过各种手段将消费者的需求挖掘出来，并提供相应的产品或服务满足消费者需求。 根据（ ）中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2022年4月B2022年4月C2022年4月D2022年4月正确答案：C 下列有关股票基金的表述正确的是（ ）。A股票基金是最重要的基金品种B按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金C一般股票基金分散投资于各种普通股票，风险较小D专门化股票基金专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大正确答案：ABCD 普通股股东资产收益权的行使取决于( )。A法律上的限制B股东所处的地位C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的能力正确答案：ABCD答案 ABCD解析 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：法律上的限制，普通股股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；其他方面的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场获得资金的能力等。 若该股票在深圳证券交易所上市交易，则其当日集合竞价期间的成交量为( )手。A250B300C350D400正确答案：C答案 C解析 由上题的成交价可知，可实现的成交量为：150+200=350(手)。 基金法中关于基金募集的主要内容包括（ ）。A募集基金提交的文件；基金合同、招募说明书的内容B基金募集申请的核准程序；基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金募集日期的规定D基金募集期间资金的管理以及募集期满后的验资与基金备案正确答案：ABCD21年证券经纪人考试试题及答案9章 第5章 下列属于证券发行市场的作用的有( )。A维持了证券发行价格的稳定B为资金供应者提供投资的机会C形成资金流动的收益导向机制D为资金需求者提供筹措资金的渠道正确答案：BCD答案 BCD解析 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）。A5000万元B1亿元C5亿元D10亿元正确答案：C 按用途，地方政府债券通常可分为( )。A建设债券B保值债券C普通债券D收益债券正确答案：CD答案 CD解析 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的专门机构是（ ）?A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所正确答案：B 下列不属于证券发行市场的主要组成部分的是( )。A证券发行人B证券投资者C证券监管机构D证券中介机构正确答案：C答案 C解析 证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成。证券发行人是资金的需求者和证券的供应者，证券投资者是资金的供应者和证券的需求者，证券中介机构则是联系发行人和投资者的专业性专业服务组织。 证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。A盈利预测B财务状况C内部风险控制D遵守证券交易所业务规则正确答案：BCD答案 BCD解析 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 下面不属于货币政策手段的是( )。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务正确答案：A答案 A解析 A项属于财政政策手段。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。 在我国，具有证券自营业务资格的机构投资者是( )。A商业银行B信托投资公司C保险公司D证券经营机构正确答案：D答案 D解析 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。 2000年以后，我国新股网上发行曾采用的发行方式包括( )。A网上竞价发行B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式C上网定价发行D向二级市场投资者市值配售正确答案：BCD答案 BCD解析 2000年以后，我国新股网上发行曾采用多种方式，包括上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者市值配售等。21年证券经纪人考试试题及答案9章 第6章 甲厂工作人员新研制出了一项能够提高生产效率的技术，其竞争对手乙厂就秘密派人潜入甲厂，将相关技术材料偷了出来，乙厂按照材料先于甲厂将产品制作出来，给甲厂造成了巨大的损失，甲厂向人民法院提起诉讼，请求乙厂赔偿损失。关于该案例，下列说法错误的是( )。A乙厂不构成不正当竞争，因为资料是个人偷的，乙厂不负责任B乙厂构成不正当竞争，应当停止利用该技术生产产品，但不能赔偿损失C人民法院无权管辖此案D甲厂的诉讼请求应予支持正确答案：ABC答案 ABC解析 偷取资料的人是乙厂派去的，并且乙厂将其用于生产，该行为明显构成不正当竞争，根据反不正当竞争法第二十条规定，经营者违反本法规定，给被侵害的经营者造成损害的，应当承担损害赔偿责任，被侵害的经营者的合法权益受到不正当竞争行为损害的，可以向人民法院提起诉讼。人民法院有权管辖此案，乙厂应当停止生产并赔偿损失。 在美国，采用最广泛的证券经纪业务营销方式是( )。A证券经纪人模式B折扣经纪商模式C综合模式D分业模式正确答案：A答案 A解析 美国国内比较典型的证券经纪业务营销模式包括证券经纪人模式、折扣经纪商模式、综合模式等，其中，证券经纪人模式是采用最广泛的证券经纪业务营销方式。 趋势线与轨道线相比较，正确的说法是( )。A趋势线比轨道线重要B轨道线可以单独存在C趋势线不能单独存在D先有轨道线而后有趋势线正确答案：A答案 A解析 轨道线和趋势线是相互合作的一对直线。很显然，先有趋势线，后有轨道线，趋势线比轨道线重要，趋势线可以单独存在，而轨道线则不能单独存在。 金融衍生工具是建立在基础产品之上的这里的基础产品包括（ ）。A债券B股票C银行定期存款单D金融衍生工具正确答案：ABCD 下列有关金融衍生工具的描述，正确的是( )。A金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金B基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性C金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性D金融衍生工具与基础变量的联动关系是非线性函数或者分段函数关系正确答案：ABC答案 ABC解析 通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表达为非线性函数或者分段函数。 下列说法正确的有( )。A通货膨胀导致财富和收入重新分配B在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行C通货膨胀时，国家将增加财政补贴D过度通货膨胀，预计股价将会暴涨正确答案：AC答案 AC解析 通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化，引致财富和收入的再分配；适度的通货膨胀有利于股价的上扬，人们不会将资金都存入银行；而过度的通货膨胀会导致股价和债券价格的下跌。 依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织是（ ）。A中国证监会B证监会派出机构C证券业协会D证券业委员会正确答案：C 下列不属于证券公司直接营销渠道的是( )。A证券公司营业部销售B直接邮寄宣传单C证券公司的营销人员销售D通过经纪人销售正确答案：D答案 D解析 直接营销渠道是指产品在供应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户，如传统的证券公司营业部的直接销售、通过直接邮寄宣传单、证券公司的营销人员直接销售等。通过经纪人销售属于间接营销渠道。 委托指令根据委托订单的数量分，有( )。A整数委托B市价委托C零数委托D限价委托正确答案：AC答案 AC解析 委托的分类为：根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托；根据买空和卖空，分为买空委托和卖空委托；根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。21年证券经纪人考试试题及答案9章 第7章 对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（ ）。A接管B托管C停业整顿D撤销正确答案：D 目前我国A股账户不可用于买卖( )。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金正确答案：A答案 A解析 A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金；A项中的B股，即人民币特种股票不在A股账户交易。 ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了( )的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C契约型基金与开放式基金D成长型基金与收入型基金正确答案：B答案 B解析 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，不正确的有( )。A买卖方向为卖出B“委托数量”项填报股东大会议案序号C对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单D申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权正确答案：ABD答案 ABD解析 A项买卖方向为买入；B项“委托价格”项填报股东大会议案序号；D项属于上海证券交易所的规定，而深交所规定：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。A为客户办理证券认购、交易等事项B与客户约定分享投资收益C迎合客户的违法违规要求D为客户的违法违规行为提供便利正确答案：CD答案 CD解析 证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为。例如，不得与客户有获取不正当利益的约定，不得迎合客户的违法违规要求，也不得以任何形式为客户的违法违规行为提供便利。AB两项属于证券经纪业务营销人员的行为规范，但不属于题中所述范围。 积极主动的营销者不包括（ ）。A商品生产者B商品承运机构C流通中的再加工者D专门销售商品的中介机构正确答案：B 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将先对该股票实行退市风险警示，然后直接终止其上市。( )正确答案：×答案 ×解析 公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票作出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。 证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。A受到证券交易所谈话提醒B拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查C在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度正确答案：CD答案 CD解析 A项为受到中国证监会谈话提醒；B项为拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查。 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。A1000B500C100D50正确答案：A答案 A解析 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。21年证券经纪人考试试题及答案9章 第8章 有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。（ ）正确答案： “客户交易结算资金第三方存管”充分体现了“保护客户资产安全，便利客户交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。（ ）正确答案： 证券市场法律制度主要包括( )等。A证券发行制度B证券法律责任制度C证券交易制度D证券机构监管制度正确答案：ABCD答案 ABCD解析 证券市场法律制度主要包括证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券机构监管制度、禁止证券欺诈行为制度和证券法律责任制度等。 下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是( )。A两者都不具有股东权利B两者区别主要在于利率的可转换性C在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入D可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份正确答案：A答案 A解析 A项在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利，可转换债券转换后，可转换债券才具有股东权利。 下列说法正确的有( )。A通货膨胀导致财富和收入重新分配B在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行C通货膨胀时，国家将增加财政补贴D过度通货膨胀，预计股价将会暴涨正确答案：AC答案 AC解析 通货膨胀时期，并不是所有价格和工资都按同一比率变动，而是相对价格发生变化，引致财富和收入的再分配；适度的通货膨胀有利于股价的上扬，人们不会将资金都存入银行；而过度的通货膨胀会导致股价和债券价格的下跌。 平衡型基金一般将资产投资于债券及优先股的比例是（ ）。A75%100%B50%75%C25%50%D025%正确答案：C 目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C0.33%D2.5%正确答案：B答案 B解析 目前，我国基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。 对投资者来说，进行证券投资分析有利于( )。A分散系统风险B正确评估证券的投资价值C增加投资机会D形成合理价格正确答案：B答案 B解析 证券投资分析的意义在于：有利于提高投资决策的科学性；有利于正确评估证券的投资价值；有利于降低投资者的投资风险，使投资者的投资获得成功。 深圳证券交易所综合指数不包括( )。A深证综合指数B深证A股指数C深证B股指数D深证180指数正确答案：D答案 D解析 深圳证券交易所综合指数包括：深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数，它们分别以在深圳证券交易所上市的全部股票、全部A股、全部B股为样本股；D项深证成份股指数属于深圳证券交易所的样本指数类。21年证券经纪人考试试题及答案9章 第9章 下列各类参与者中，不属于积极主动的营销者的是( )。A商品生产者B流通中的再加工者C为客户提供服务的中介机构D专门销售商品的中介机构正确答案：C答案 C解析 营销参与者包括在市场上积极主动进行营销活动的相关个人或集体以及营销的客户。积极主动的营销者一般包括商品生产者、流通中的再加_丁者，也包括专门销售商品的中介机构。 在证券经纪业务营销活动中，( )是证券经纪业务营销的关键环节。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：D答案 D解析 客户促成，即客户与证券经纪业务营销人员充分沟通后达成共识，认可并购买证券公司营销的产品和服务的过程，是证券经纪业务营销的关键环节。 我国的凭证式国债，是一种国家储蓄债，可记名、挂失。（ ）正确答案： 以下各客户委托中，申报竞价最优先的是( )。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.30元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出正确答案：A答案 A解析 证券公司接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先，低价格优先卖出，排除BC两项；再根据时间优先原则，故选择A项。 下列属于证券登记结算公司职能的有( )。A证券的存管和过户B受发行人委托派发证券权益C证券账户、结算账户的设立和管理D证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，证券登记结算公司的职能还有：办理有关业务的查询、信息咨询和培训服务；证券持有人名册登记及权益登记；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能是（ ）。A购买力风险B经营风险C利率风险D财务风险正确答案：B 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（ ）。A协助开户B提供期货行情信息及交易设施C代理期货交易D协助风险控制正确答案：ABD 我国企业债券的发展大致经历了( )阶段。A萌芽期B发展期C整顿期D再度发展期正确答案：ABCD答案 ABCD解析 我国企业债券的发展大致经历了四个阶段：萌芽期，19841986年是我国企业债券发行的萌芽期；发展期，19871992年是我国企业债券发行的第一个高潮期；整顿期，19931995年是我国企业债券发行的整顿期；再度发展期，从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期。 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。A附权股B合权股C除权股D复权股正确答案：C答案 C解析 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。