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21年证券从业模拟试题6卷21年证券从业模拟试题6卷 第1卷 健全的公司法人治理机制体现在（ ）。A规范的股权结构B董事会权力的合理界定与约束C完善的独立董事制度D优秀的职业经理层正确答案：ABCD 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。（ ）正确答案：掌握证券法、证券、期货投资咨询管理暂行办法、发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知以及证券公司内部控制指引的主要内容。见教材第九章第二节，P420。 根据（ ），对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的，发行人应当提前在招股说明书中披露用途。 A关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见 B股票上市公告书内容与格式指引 C证券发行与承销管理办法 D首次公开发行股票并上市管理办法正确答案：A考点：掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P216。 证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。正确答案：× 一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（ ）行业进行投资。A增长型B周期型C防御型D幼稚型正确答案：A 证券公司对一些上市公司进行的特别处理不属于对证券公司的处罚。（ ）正确答案： 证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的( )，供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单正确答案：B解析：证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。客户的证券买卖委托不论是否成立，其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司。21年证券从业模拟试题6卷 第2卷 比较常用的战略产业的扶植政策有( )。A政府直接投资B差别税率C优惠税D保护性关税E补贴正确答案：ABCDE84. ABCDE比较常用的战略产业的扶植政策有政府直接投资、差别税率、优惠税、保护性关税、补贴、折旧和成本控制等。 （ ）的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会，它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，通常将战胜市场作为基本目标。A主动型策略B被动型策略C战略性投资策略D战术性投资策略正确答案：A投资策略根据投资决策的灵活性不同，分为主动型策略与被动型策略；按照策略适用期限的不同，分为战略性投资策略和战术性投资策略；根据投资品种的不同，分为股票投资策略、债券投资策略、另类产品投资策略等。题干所述是主动型策略的特点。 债券的到期收益率与债券票面利率和债券市场价格没有联系。（ ）正确答案：× 第 12 题 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。A不高于100%B不低于100%C不低于80%D不高于80%正确答案：B保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。 证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真必须注明机构名称，但不必注明机构的地址。（ ）正确答案：× 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。（ ）正确答案：× 考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形成的有效边界B的切点代表一个证券组合，其构成是由投资者的偏好决定的。（ ）正确答案：×考虑无风险证券时，证券组合所形成的有效边界A与仅由风险证券所形威的有效边界B的切点代表一个证券组合，切点证券组合完全由市场确定，与投资者的偏好无关。21年证券从业模拟试题6卷 第3卷 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。（ ）正确答案：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：介绍业务的范围；执行期货保证金安全存管制度的措施；介绍业务对接规则；客户投诉的接待处理方式；报酬支付及相关费用的分担方式；违约责任；中国证监会规定的其他事项。 商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是l929年大萧条产生的主要原因。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 下列各项中，属于根据投资分析法分解所得债券互换回报率组成部分的有( )。（1分）A时间成分B票息C收益成分D票息再投资收益正确答案：ABCD117. ABCD债券互换的估价方法相当复杂。一种较简单的估价方法是投资期分析法。投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为四个组成成分，它们所具有的风险是不同的，其中两种是确定性的，另两种是不确定性的。两种确定性的组成成分是源于时间成分和票息因素所引起的收益率变化；两种不确定性的组成成分是由于到期收益率变化所带来的资本增值或损失（收益成分）和票息的再投资收益。用公式可以表示为：总回报率=时间成分+票息+收益成分+票息再投资收益。 在净价交易情况下，应计利息是根据实际利率按天计算的。正确答案：× 委托指令由投资者自行下达，个人投资者不可委托他人买卖证券。 （ ）正确答案：×可以委托他人操作自己的账户。 金融期货中最先产生的品种是（ ）。A利率期货B债券期货C货币期货D股权类期货正确答案：CC本题考查外汇期货，又称为货币期货。 以下接近完全垄断市场类型的行业有（ ）。 A钢铁、汽车等重工业 B资本密集型、技术密集型产品 C少数储量集中的矿产品 D公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司正确答案：D考点：了解行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成。见教材第四章第二节，P143。21年证券从业模拟试题6卷 第4卷 优先股票的特征不包括（ ）。A一般有表决权B股息分派优先C股息率固定D剩余资产分配优先正确答案：AA本题考查优先股票的特征股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。 假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券A（ ）。A期望收益率为30%B期望收益率为35%C估计期望方差为1.33%D估计期望方差为2.67%正确答案：AD 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。A提高基金收益B按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C对基金经营人进行监督D管理基金公司正确答案：B 证券登记结算机构应根据规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。（ ）正确答案：× 混合基金的风险低于债券基金，预期收益则要高于股票基金。( )正确答案：×答案为B。混合基金的风险高于债券基金，预期收益则要低于股票基金。 下列不属于经常项目的是（ ）。A贸易收支B劳务收支C单方面转移D资本流动正确答案：D 记结算公司按照银货对付原则全面调整结算制度时，融资融券交易交收违约的处理措施和程序相应调整。 （ ）正确答案：21年证券从业模拟试题6卷 第5卷 欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。 （ ）正确答案： 交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。（ ）正确答案：×交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括( )。A.投资者的年龄或投资周期B.资产负债状况C.财务变动状况与趋势D.财富净值和风险偏好正确答案：ABCD答案为ABCD。影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素包括投资者的年龄或投资周期、资产负债状况、财务变动状况与趋势、财富净值和风险偏好。 固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。（ ）正确答案：×固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。A内部环境控制B销售业务流程控制C会计系统内部控制D监察稽核控制正确答案：D 筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有（ ）。A偿还能力B市场利率变化C资金使用方向D债券变现能力正确答案：BCD 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）进行的。A证券公司B银行C交易系统D交易清算系统正确答案：D21年证券从业模拟试题6卷 第6卷 普通股股东的义务有( )。A遵守公司章程B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金C除法律、法规规定的情形外不得退股D必须亲自参加股东大会正确答案：ABC70. ABC普通股股东并不一定要亲自参加股东大会，可以委托代理人出席。其余选项都是普通股股东的义务。 契约型封闭式基金最基本的法律文件是（ ）。A基金契约B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书正确答案：A基金契约是契约型封闭式基金最基本的法律文件。 目前，结算参与人主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。（ ）正确答案： 分期公司债的发行方式是（ ）。A、直线性发行B、曲线性发行C、等额式发行D、非等额式发行正确答案：CD 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，（ ）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。APSYBBIASCOBOSDWMS%正确答案：C 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（ ）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。 A3 B6 C9 D12正确答案：B掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P290。 上市公司监事有报酬请求权。 （ ）正确答案：