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证券从业考试题库精选8卷证券从业考试题库精选8卷 第1卷 根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订证券交易委托代理协议书中，要明确（ ）。A委托和交收的方式和时间B投资者应履行的交收责任C投资者的盈利范围D证券经纪商向投资者揭示风险E证券经纪商的代理业务范围正确答案：ABDE 公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件有（ ）。A用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%B用于收购产权(股权)的，比照该比例执行C用于调整债务结构的，比照该比例执行D用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明正确答案：ABD 某投资者以900元的价格购买了面额为1000元、票面利率为12%、期限为5年的债券。那么该投资者的当前收益率为( )。A.12%B.1333%C.8%D.1111%正确答案：C 根据刑法有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处( )年以上( )年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上( )倍以下罚金。A3;5;3B5;10;3C3;5;5D5;10;5正确答案：D答案为D。对内幕交易法律责任的考查。对于内幕交易构成犯罪，刑法第一百八十条规定：情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。 辅导工作结束至主承销商推荐期间，如果辅导对象发生1/3以上的董事、监事、高级管理人员变更，则应重新进行辅导。 （ ）正确答案： 在调查可疑交易是调查人员不得少于3人。（ ）正确答案：×熟悉反洗钱法的调整范围、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P328。 基金市场是基金证券发行和交易的场所 开放式基金在证券交易所挂牌交易。（ ）正确答案：×普通开放式基金属于非上市证券，不在证券交易所挂牌交易。封闭式基金属于上市证券，在证券交易所挂牌交易证券从业考试题库精选8卷 第2卷 证券公司承销证券，若发现（ ）的，不得进行销售活动；已经销售的必须立即停止，并采取纠正措施。 A虚假记载 B关联交易 C误导性陈述 D重大遗漏正确答案：ACD 下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（ ）。A以有价证券形式存在B独立于实际资本之外C本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格正确答案：D虚拟资本的价格总额与真实资本的账面价格并不相等。 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。（ ）正确答案：略 下列属于金融工程技术的有( )。A无套利均衡分析技术B分解技术C整合技术D组合技术正确答案：ABCD102. ABCD金融工程技术主要包括：无套利均衡分析技术；分解、组合与整合技术。其中又分为分解技术；组合技术；整合技术。 完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则，确保内部控制有效。（1分）A健全B合理C制衡D独立正确答案：ABCD78. ABCD证券公司内部控制是指证券公司实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。 全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，不含首次交收日，含到期交收日。 （ ）A正确B错误正确答案：×全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。 股利分配最主要的两种分配方式为现金股利与负债股利。( )正确答案：×答案为B。股利分配最主要的两种分配方式为现金股利和股票股利。证券从业考试题库精选8卷 第3卷 “清算路径”是指某一个席位的所有证券买卖是并人哪一个证券营业部，并进而并人哪一个结算会员进行清算。（ ）正确答案： 用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券A融券专用证券账户B融资专用证券账户C客户信用交易担保资金账户D客户信用交易担保证券账户正确答案：D答案为D客户信用交易担保证券账户用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券 增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。 ( )正确答案：176.A增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止。通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括招股意向书、网上、网下发行公告、网上或网下路演公告、发行提示性公告、网上、网下询价公告、发行结果公告以及上市公告等。 托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有（ ）。A会议形式B审议事项C议事程序D表决方式正确答案：ABCD （ ）主要是针对国家宏观经济状况及市场的研究，提出资产配置建议。 A宏观与策略 B行业研究 C个股研究 D技术研究正确答案：A了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。见教材第四章第三节，P94。 报价交易中，交易商的每笔买卖报价数量为（ ）手或其整数倍，报价按每（ ）手逐一进行成交。 A100，100 B500，500 C1000，1000 D5000，5000正确答案：D 向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东必须在场。（ ）正确答案：×向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。证券从业考试题库精选8卷 第4卷 有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种正确答案：B 在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。A企业债B融资券C国债D特种金融债券正确答案：C 对于两根K线的组合来说，第1天的14线是进行行情判断的关键。 （ ）正确答案：×第2天的K线是进行行情判断的关键。 在结合特定或非特定的公司调研目标下，可能成为公司调研重点内容的有（ ）。 A基本情况(包括重大股权变动、重大重组、主要股东及相关利益人情况、历史沿革及独立情况、商业信用等) B业务与技术(包括行业优势与竞争、购产销环节、核心技术与研发情况等) C同业竞争与关联交易(包括关联方情况) D高级管理人员信息(包括高管变动及持股投资情况等)正确答案：ABCD考点：熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节，P191。 基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用（ ）来衡量。 A折(溢)价率 B跟踪误差 C跟踪偏离度 D周转率正确答案：BC考点：了解ETF的投资风险及其分析方法。见教材第二章第七节，P48。 开放式基金的分红方式一般有（ ）。A权证分红B现金分红C股票分红D分红再投资转换为基金份额正确答案：BD我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例。开放式基金的分红方式有两种：现金分红；分红再投资转换为基金份额。 具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（ ）正确答案：×证券从业考试题库精选8卷 第5卷 （ ）年中央政府恢复发行国债。 A1981 B1982 C1983 D1984正确答案：A考点：熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。 在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作业务收入()此题为判断题(对，错)。正确答案： 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于2022年10月22日发布了证券业从业人员资格管理办法。A中国证监会B中国证券业协会C国务院证券委员会D国务院证券委、国家体改委正确答案：A证券业从业人员资格管理办法由中国证监会发布。 上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌；对已决定摘牌的股票，将停止交易。 ( )正确答案：142.A注意终止上市或摘牌，只是股票不能在公开的证券交易所内进行交易了，还可以通过别的方式进行交易。 证券从业资格考试，如果第一次没过，第二次过了，没过的成绩是不是也能查到？进入证券业协会网站可查询 当日无成交价格的，合约当日结算价为：合约结算价=该合约挂盘基准价+基准合约当日结算价一基准合约前一交易日结算价。 （ ）正确答案：× 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（ ）措施。A口头或书面警示B约见谈话C要求相关投资者提交书面承诺D限制相关证券账户交易正确答案：ABCDABCD对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：(1)口头或书面警示；(2)约见谈话；(3)要求相关投资者提交书面承诺；(4)限制相关证券账户交易；(5)报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；(6)上报中国证监会查处。证券从业考试题库精选8卷 第6卷 在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。（ ）正确答案： 如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率高于票面利息率。 （ ）正确答案：×如果债券的市场价格高于其面值，则债券的到期收益率低于票面利息率。 归纳法与演绎法的主要区别在于( )A归纳法是从个别出发以达到一般性，而演绎法是从一般到个别B归纳法是从一系列特定的观察中发现一种模式，并代表所有给定事件的秩序；演绎法是从逻辑或者理论上得出个别事件所遵循的预期模式，并观察检验预期模式是否确实存在C在演绎法中，研究的角度是用经验去检验每一个推论，从而使得推论获得经验验证；在归纳法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论D归纳可以对事件所遵循模式的原因进行解释，演绎不能对事件所遵循模式的原因进行解释正确答案：ABC87. ABCD项归纳不可以对事物所遵循模式的原因进行解释，演绎能对事件所遵 循模式的原因进行解释。 上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。（ ）A正确B错误正确答案：×B上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。 MA的应用法则就是葛氏法则。（ ）正确答案： 根据股份有限公司国有股权管理的有关规定，（ ），进入股份有限公司的净资产折成的股份应界定为国有法人股。A有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产累计高于原国有企业净资产的50%B有权代表国家投资的机构直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，其主营生产部分全部资产进入股份制企业C产权关系经过界定和确认的国有企业的全资子企业，以全部资产改建为股份公司D产权关系经过界定和确认的国有企业的控股子公司，以部分资产改建为股份公司正确答案：BCD 股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先拨付于( )。A职工工资和劳保费用B缴纳所欠税款C清偿公司债务D清算费用正确答案：D答案为D。清算组将公司的财产优先拨付清算费用后，按照以下顺序清偿： (1)职工工资和劳保费用；(2)公司所欠税款；(3)公司债务。证券从业考试题库精选8卷 第7卷 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。（ ）正确答案： 下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。A根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C买人期权又称看跌期权或认沽权D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能正确答案：AB答案为AB。买入期权又称看涨期权或认购权，所以C选项错误；期权购买者的潜在亏损是有限的，仅限于期权费，所以D选项错误。 下列经济指标属于滞后性指标的有（ ）。A失业率B银行未收回贷款规模C企业投资规模DGDP正确答案：AB 当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在定期报告中予以说明。（ ）正确答案：× 证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由购买者代为处理有关证券权益事务的事宜。（ ）正确答案： 上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A2B3C5D10正确答案：C 中国证监会应在受理豁免申请后（ ），就收购人所申请的具体事 项作出是否予以豁免的决定。 A10个工作日内 B15个工作日内 C20个工作日内 D30个工作日内正确答案：B了解收购人及相关当事人可免予履行要约收购义务的情形及各类情形下当事人应履行的程序。见教材第十一章第二节，P431。证券从业考试题库精选8卷 第8卷 上市公司收购管理办法对收购人进行了规范，主要是（ ）。A对于收购人存在到期不能清偿数额较大债务且处于持续状态、最近3年有重大违法行为或严重的证券市场失信行为的，禁止其收购上市公司B对收购人提出足额付款要求，为避免分期付款安排导致收购人先行控制上市公司后转移上市公司资金用于收购，规定收购人足额付款C除财务顾问在收购完成后的12个月内对收购人进行持续督导外要求收购人实行向所在地证监局的每月报告制度，通过证监局加强持续监管力度D明确界定一致行动人的范围，对一致行动人既作出原则性界定，又逐列举，并将举证责任落在一致行动嫌疑人身上促使隐藏在背后的收购人浮出水面正确答案：ABCD 金融债券与银行存款比较，它的特征在于_ ( )A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性正确答案：BCDE 关于证券市场的层次结构，叙述不正确的是（ ）。A.指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系B.按层次结构划分，可分为有形市场和无形市场C.证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场D.证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性正确答案：B 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有（ ）。A取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款正确答案：ABD我国证券业从业人员资格管理办法关于相关处罚的内容，除ABD三项外，还包括：参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。中国证券业协会工作人员不按资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，中国证券业协会应当给予纪律处分。证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业312个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。 为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（）本题答案：对错下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 我国的基金指数是（ ）。A由上证基金指数和中证基金指数组成B由上证基金指数和深圳基金指数组成C由中证基金指数和深圳基金指数组成D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成正确答案：D答案为D。从2022年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。 首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的各项规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。( )此题为判断题(对，错)。正确答案：