基金从业答疑精华5辑.docx

基金从业答疑精华5辑基金从业答疑精华5辑 第1辑 基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A、3个B、6个C、9个D、12个正确答案：B解析：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 货币市场与股票市场的一个主要区别是()。A、货币市场进入门槛很低B、货币市场属于场外交易C、货币市场进入门槛很高D、货币市场属于场内交易正确答案：C答案解析：货币市场进入门槛很高，在很大程度上限制了一般投资者的进入。 基金管理人的主要业务有( )。A：保险基金资产B：发起设立基金C：管理基金D：监督基金保管人答案：B C 证券市场的主要交易模式是( )。A.一手交钱，一手交货B.远期合同交易C.期货交易D.非现金交易正确答案：A解析：证券市场的主要交易模式是“一手交钱，一手交货”。 ETF的折(溢)价率的计算公式为()。A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格-1C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1正确答案：D考察ETF折(溢)价率公式：ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1。 ( )是金融市场上最重要的中介机构。A.政府B.非金融机构C.金融机构D.证券公司答案：C基金从业答疑精华5辑 第2辑 （ ）指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，既不能提前也不能推迟。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权正确答案：B按期权买方执行期权的时限分类，期权分为欧式期权和美式期权两种。欧式期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利)，既不能提前也不能推迟。美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。 A基金公司首发某开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续”，请问此条规定体现了证券投资基金的哪个特点?()A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明A 我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在( )。I.市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场II.市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导 III.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段IV.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：B解析：经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为三个方面(1)市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场;(2) 市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导;(3)有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。 考点：我国股权投资基金发展的历史阶段和现状 下列关于投资基金的表述中，错误的是（ ）。A.组合投资B.分散经营C.利益共享D.风险共担正确答案：B(P9)投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 基金监管“三公”原则中的公平原则是指（ ）。A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化B.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为C.对监管对象公正对待，一视同仁D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开正确答案：B(1777)B 下列属于基金财产清算小组成员的是( )。基金持有人基金托管人相关中介服务机构基金管理人A.、B.、C.、D.、正确答案：B解析：基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由基金管理人、基金托管人和相关中介服务机构组成。 下列哪一项不应属于行为金融理论的应用?( )A:所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响B:机构投资者包括基金经理也可能变得非理性C:投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略D:市场异常现象是对行为金融理论的挑战正确答案:D解析：市场异常现象的存在是对有效市场理论的挑战。行为金融理论的应用包括：所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响;机构投资者包括基金经理也可能变得非理性;投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略。基金从业答疑精华5辑 第5辑 有关基金公司交易部职能，表述错误的是()。A.基金采取集中交易制度，即墓金的投资决策与交易执行职能分别由墓金经理和从金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核，执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于荃金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同(2022证券投资基金基础真题)答案：D 下列不属于衍生工具特点的是（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.确定性正确答案：D(P232)与股票、债券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。 集中竞价交易系统通常包括( )。A.交易系统B.结算系统C.信息系统D.监察系统答案：ABCD 衡量股票风险的指标是( )。A.久期B.BetaC.基点价格值D.凸性正确答案：B解析：A项，久期是一个较好的债券利率风险衡量指标;C项，基点价格值是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额;D项，凸性是衡量债券价格对收益率变化的敏感程度的指标。 据调查，我国基金投资者了解基金的首选方式是（ ）。A.证券交易所B.基金管理公司C.互联网D.基金业协会正确答案：C(P34)互联网是我国基金投资者首选的了解基金的方式，购买基金渠道则以基金管理公司和银行为主，同时有超过一半的投资者表示曾使用手机购买基金。 协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为( )。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议C.协议收购D.股份回购正确答案：B解析：本题答案为B，协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让;根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让;根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。