22年证券从业预测试题7辑.docx

22年证券从业预测试题7辑22年证券从业预测试题7辑 第1辑 对以出口为主营业务的上市公司来说，增值税的出口退税制度意味着（ ）。A出口退税额作为一种收益只计入会计利润B从管理水平上提高了公司在国际市场上的竞争能力C从价格水平上提高了公司在国际市场上的竞争地位D出口退税额作为一种收益将使公司主营业务收入增加正确答案：ACD 下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是（ ）。A赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大B赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小C赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小D赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大正确答案：B权证赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小，则期权的价格越小，则越有利于发行人。 开放式基金在认购费用的收取上，目前的两种收费方式是( )。A前端收费模式B分期收费模式C后端收费模式D净额费率正确答案：ACD88. ACD估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应采用参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最新交易市价，确定公允价值。对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认可且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 对基金投融资比例的监督包括但不限于( )。A基金合同约定的基金投资配置比例B单一投资类别比例限制C法规允许的基金投资比例调整期限D股票申购限制正确答案：ABCD98. ABCD对基金投融资比例的监督包括但不限于：基金合同约定的基金投资配置比例、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、法规允许的基金投资比例调整期限等。 12，我国现行货币统计制度中将货币供应量分为M0、M1、M2三个层次，根据这样的划分，准货币的计算公式为( )。AMo +M1BM1- MocM2-M1DM2 -M1- Mo正确答案：C12.C我国现行货币供应量的三个层次，即流通中的现金-Mo，狭义货币供应 量M1，广义货币供应量M2，其中M2是在M1的基础上加上单位在银行的定期存款和城乡居 民个人在银行的各项储蓄存款以及证券公司的客户保证金。M2与M1的差额，通常称为“准货币”。 股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取"注册设立"的原则。（ ）正确答案：×股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准，即公司设立采取"准则设立"的原则。 下列关于权证的说法，正确的有( )A权证的发行人只能是证券发行人B权证的具体交易方式与股票交易不同C权证具有期权的性质，也有交易的价值D权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易正确答案：CD答案为CD权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券，所以A选项错误；权证的具体交易方式与股票交易类似，所以B选项错误 第 157 题 当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。（）A正确B错误正确答案：本题考查无形资产的处置方式。22年证券从业预测试题7辑 第2辑 获取上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。A.基本结算会员B.普通结算会员C.一般结算会员D.特殊结算会员下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 完全垄断市场类型的特点有（ ）。A垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量B垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的C产品同种但不同质D企业是价格的接受者正确答案：AB 逆时钟曲线法的不足之处在于（ ）。A对于复杂K线量价关系无法作有效诠释B股价剧烈波中如果刻板应用会落后节拍C在观望阶段，极易与高位价跌量增、杀盘深重观念相互混淆 一D高位时价跌量增、量价背离形态未能呈现出来，无法掌握绝佳卖点E低位时的价稳量缩无法呈现，无法抓住绝佳买点正确答案：ABCDE 第 108 题 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交董事会；董事会应当在收到提案后2日内通知其他股东，并将该临时提案提交股东大会审议。（）A正确B错误正确答案：本题考查股份有限公司的股东和股东大会一股东大会的运作和议事规则。 执行分析程序，确定重要性水平、分析审计风险属于审计的实施审计阶段。（ ）正确答案：× 深圳证券交易所规定，无价格涨跌幅限制股票交易出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。 A盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的，临时停牌时问为30分钟 B盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的，临时停牌时间为30分钟 C盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的，临时停牌时间为30分钟 D盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的，临时停牌至14：57正确答案：ABD熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（ ）。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书正确答案：AC 我国国际债券的历史为（ ）。 A1982年我国首次在国际市场发行国际债券 B1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 C1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民，期限为1年，采取固定利率制 D2022年中石化在境外发行了可转换为境外上市外资股的可转换公司债券正确答案：ABD了解我国国际债券的发行概况。见教材第三章第四节，P116117。22年证券从业预测试题7辑 第3辑 不考虑或有负债的资产负债率减小了企业的偿债能力。 （ ）正确答案：× 电话委托方式中不需要填写委托书。（ ）正确答案：×电话委托分为电话转委托与电话自动委托。其中，电话转委托是由证券公司根据电话委托内容代为填写委托书，委托人应于成交后交割时补盖签章。 一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3正确答案：C 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。 （ ）正确答案：股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，股票代表的是所有权。 下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )A集合资产管理计划推广期间的费用B管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C集合资产管理计划资产的损失D集合资产管理计划运作期间发生的费用正确答案：D答案为D集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以列入集合资产管理计划费用，但应当在集合资产管理合同中作出明显的约定 审计报告应当包括( )。A标题和报告日期B收件人C范围段D意见段正确答案：ABCD61. ABCD审计报告应当包括以下基本内容：标题；收件人；范围段；意见段；签章和会计师事务所的地址；报告日期。 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换薪号码的证券账户卡包含( )两项内容A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立证券账户和证券的交易过户正确答案：B答案为B更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容 证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）正确答案：22年证券从业预测试题7辑 第4辑 （ ）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金正确答案：A 在披露风险因素的顺序上，应遵循准确性原则。 （ ）正确答案：×在披露风险因素的顺序上，发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或问接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。同时针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素。 某投资者买了一张年利率为6%的债券，若一年中通货膨胀率为4%，则投资者的实际收益率为（ ）。 A10% B6% C2% D4%正确答案：C 下列说法正确的有（ ）。A货银对付即款券两讫、钱货两清B货银对付的主要目的是为了简化操作手续C货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险D货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金正确答案：ACDACD货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险，大大提高证券交易的安全性。所以B说法有误，简化操作手续是净额清算方式的主要优点。 我国的基金指数是（ ）。A由上证基金指数和中证基金指数组成B由上证基金指数和深圳基金指数组成C由中证基金指数和深圳基金指数组成D由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成正确答案：D答案为D。从2022年2月4日开始，中证指数有限公司正式发行中证基金指数系列，所以现在我国的基金指数由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成。 深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分 ( )正确答案：A180.A深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分：一类指令( SI1指由深圳证券交易所成交资料转化而成的交收确认指令，无须确认；二类指令 ( SI2)指涉及境外券商的股份转托管指令。 基金发行审核专家评议会对基金设立申报材料作出批准或者不予批准的决定。 ( )正确答案： 网上直播推介活动的公告内容至少应包括（ ）。A网站名称B推介活动的出席人员名单C时间D公司财务报表正确答案：ABC公司财务报表是公开发行应披露的内容。22年证券从业预测试题7辑 第5辑 简单算术股价平均数( )。A是以样本股每日最高价之和除以样本数B是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性D考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响正确答案：C37.C简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，拆股和更换时，会使股价平均数失去真实性。修正股价平均数能弥补这一缺点。 我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有权利的有（ ）A. 分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产B. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；正确答案：ABCD （ ）具有法人资格。A契约型基金B公司型基金C开放式基金D封闭式基金正确答案：B 证券从业资格考试每年什么时候考试?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 限仓制度是交易所建立大户报告制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。 ( )正确答案：×160.B大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况，以便交易 所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为，并判断大户的交易风险状况的风险控制制度。 挂牌、摘牌、停牌与复牌根据有关规定，从2022年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。正确答案：×根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告的例行停牌时间，自上午上市起停牌1个交易小时，十点半恢复交易。 按照金融衍生工具自身交易的方法和特点，可以分类为 （ ）。 A金融远期 B金融期货 C金融期权 D金融互换正确答案：ABCD 客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可申请清密；工作人员审核无误后可以给予清密。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可申请清密；工作人员审核无误后可以给予清密。22年证券从业预测试题7辑 第6辑 副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职权时，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 ( )正确答案：×171.B公司法第一百一十条规定，副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。 在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（ ）。A基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金B基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现正确答案：ABCA、B项为基金销售禁止行为，C项中宣传资料在分发或公布之日起5个工作日内向证监局递送。 证券承销业务的( )是中国证监会现场检查的重要内容。（1分）A合规性B透明性C正常性D安全性正确答案：ACD111ACD中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。 信用风险是普通股票的主要风险。（ ）正确答案：× 开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。 （ ）正确答案： 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（ ）。 A以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险 B指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款 C告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码 D告知客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序正确答案：ABC熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。 保荐人应在（ ）时向询价对象提供投资价值研究报告。A询价B累计询价C首次发行D公告招股说明书正确答案：A 下列说法不正确的是( )。A持续、稳定、高速的GDP增长，使证券市场呈现上升B高通胀下的GDP增长，失衡的经济增长有可能导致证券价格下跌C宏观调控下的GDP减速增长，证券市场呈平稳渐升的态势D转折性的GDP变动：如果GDP由负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势也将由下跌转为上升；当GDP由低速增长转向高速增长时，证券价格亦将伴之以加速上涨之势正确答案：B20.B当经济处于严重失衡下的高速增长时，如不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”（通货膨胀与经济停滞并存）。这时经济中的各种矛盾会突出地表现出来，企业经营将面临困境，居民实际收入也将降低，因而失衡的经济增长必将导致证券市场行情下跌。22年证券从业预测试题7辑 第7辑 基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行封闭式基金份额的发售。A1B2C3D6正确答案：D 长期衡量通常是将考察期设定在（ ）。A2年(含)以上B3年(含)以上C4年(含)以上D5年(含)以上正确答案：B 不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公司赎回。（ ）正确答案： 如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（ ）。A大体上接近B不会接近C股票的平均收益率会较高D债券的平均利率较高正确答案：A从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。但是，总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别 国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。 ( )正确答案：177.A国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业拆放利率。 从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币1亿元。 （ ）正确答案：×B从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币5000万元。只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。 如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的总资产50%的，应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。 （ ）正确答案：× 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（ ）。A可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B公司资产收益权和剩余资产分配权C股东持有的股份可依法转让D优先认股权或配股权正确答案：AA本题考查普通股票股东的权利。股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。