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证券从业答疑精华7辑证券从业答疑精华7辑 第1辑 在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。（ ）正确答案：在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下，投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券 机构投资者持有的封闭式基金的份额在上市流通前，应当及时、充分地披露有关信息。此题为判断题(对，错)。正确答案： 上市公司公开发行新股是指()。A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 第 42 题 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（）成为发行公司的股东。A转股的当日B转股完成后的次日C转股完成后的2天内D转股完成后的3天内正确答案：B可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。 A股发行一般采取公开发行的方式。 （ ）正确答案： 下列属于上海证券交易所买断式国债回购期限的为：（ ）。A7天B28天C91天D128天正确答案：ABC目前，用于国债买断式回购交易的券种的回购期限有7天、28天、91天。 以下说法错误的是（ ）。A单项包销金额不得超过其净资本的30%B单项包销金额最高不超过3亿元人民币C包销金额不得超过其净资本的60%D包销金额不得超过其总资本的30%正确答案：D 反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是（ ）。A每股净收益B每股净资产C股东权益收益率D本利比正确答案：B证券从业答疑精华7辑 第2辑 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。 ( )正确答案：×130.B证券市场资信评级业务管理暂行办法规定，申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人。证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员同样属于证券业从业人员。 股份回购属于( )。A扩张型公司重组B收缩型公司重组C调整型公司重组D控制权变更型公司重组正确答案：D48.D常见的控制权变更型公司重组有股权的无偿划拨、股权的协议转让，公司股权托管和公司托管、股权回购和交叉控股等。 影响股票市场需求的政策因素不包括（ ）。A市场准人B银证合作的前景C产业调整D利率变动状况正确答案：C 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。A.价格的多变性B.价值的不确定性C.流动性D.个股筹码的分配正确答案：C 第 99 题 向不特定对象公开募集股份，应当符合（）。A最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价正确答案：ABD本题考查向不特定对象公开募集股份，应当符合的条件。 股息的来源是公司的( )。A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益正确答案：B答案为B。股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利，可以采用先进股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润。 深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分因债和企业债回购。 （ ）正确答案：×题干是2022年上海证券交易所的新规定。深圳证券交易所仍维持原样，规定国债、企业债拆成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。 企业股份制改组的目的（ ）。A筹集资金B建立现代企业的运行机制C优化资源配置D增强企业凝聚力E对外宣传正确答案：ABCD证券从业答疑精华7辑 第3辑 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括()。A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上1、股票经国务院证券管理部门批准向社会公开发行；2、公司股本总额不少于人民币5000万元；3、开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建设立的，或者公司法实施后新组建成立的股份有限公司，其发起人主要为国有大中型企业的，可以连续计算；4、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向公司公开发行的股份占公司股份总数的25以上；公司股本总额达到人民币4亿元的，其向社会公开发行的股票比例在15以上；5、公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载；6、国务院规定的其他条件。基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 ETF的基金净值报价率较LOF的基金净值报价率要低。()正确答案：×ETF每15秒提供一个基金净值报告，LOF通常一天提供一次或N次基金净值报告。 若以S表示标的股票的价格，X表示权证的执行价格，则（ ）。A认购权证的内在价值为max(S-X，0)B认购权证的内在价值为max(X-S，0)C认沽权证的内在价值为max(X-S，0)D认沽权证的内在价值为max(S-X，0)正确答案：AC答案为AC。权证的理论价值包括两部分：内在价值和时间价值。若以S表示标的股票的价格，X表示权证的执行价格，则认购权证的内在价值为max(S-X，0)，认沽权证的内在价值为max(X-S，0)。 上市公司在可转换公司债券转换期限结束的20个交易日前，应当至少发布一次提示公告，提醒投资者有关在可转换债券转换期限结束前的10个交易日停止交易事项 ( )正确答案：×126.B可转换债券的发行公司应在期限结束的前20个交易日至少发布3次提示公告，并在转换期结束前10个交易日停止交易。 发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（ ）正确答案：略 中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是（ ）。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币3000万元C公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：ABCD 经纪类证券公司只能经营经纪类业务 ( )正确答案： 基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本心理分析四部分。 （ ）正确答案：×证券从业答疑精华7辑 第4辑 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C1倍以上10倍以下 D1倍以上15倍以下正确答案：B熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227。 证券投资基金法规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止（ ）。A被依法取消基金管理资格B被基金份额持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D基金合同约定的其他情形正确答案：ABCD 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为（ ）。A全额包销B余额包销C包销D代销正确答案：D 我国资产评估采用的方法主要有（ ）。A收益现值法B重置成本法C现行市价法D清算价格法E比率分析法正确答案：ABCD 煤炭开采、自行车、钟表等行业已进入衰退期。（ ）正确答案： （ ）称证券经营机构为商人银行。A、美国B、法国C、荷兰D、英国正确答案：D 按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户正确答案： 当估值或份额净值计价错误达到( )，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A005%B015%C025%D050%正确答案：D3D基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0. 25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误达到0.5 010时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。证券从业答疑精华7辑 第5辑 根据发行的主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。（ ）正确答案：债券的几种常见的种类，考生要掌握。 证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（ ）。A降低B上升C不变D无规律正确答案：A 按照国际通行的做法，中国企业发行股票，首先应当按照中国的企业会计准则和会计制度编制财务报表。 （ ）正确答案：× 下面（ ）不是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连续性C经济性D公平性正确答案：D 可转换债券具有（ ）的双重特性。 A债权和期权 B债权和股权 C债权和权证 D股权和期权正确答案：A熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。 基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在以下哪几个方面？( )A收益与风险特性不同B信息披露程度不同C期限不同D性质不同正确答案：ABD102. ABD基金与银行储蓄存款的差异，主要表现在收益与风险特性不同、信息披露程度不同和性质不同。 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。（ ）正确答案：略 证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。A合规性原则B诚实信用原则C合理性原则D投资分散化原则正确答案：C证券从业答疑精华7辑 第6辑 证券间的联动关系由相关系数来衡量，如果相关系数的取值总是介于-1和1之间，且其值为正，表明( )。A两种证券间存在完全的同向的联动关系B两种证券间存在完全反向的联动关系C两种证券的收益有反向变动倾向D两种证券的收益有同向变动倾向正确答案：D 担任证券公司独立董事的人员必须具有学士以上学位。（ ）正确答案：A。还应具有大学本科以上学历，从事证券、金融、法律、会计工作5年以上等条件。 发行人可同时在中国证监会指定网站和报刊及其他网站和报刊披露招股说明书全文及其摘要。此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券监督管理机构根据（ ），可以调整注册资本最低限额。A审慎监管原则B混业经营原则C各项业务的风险程度D自然经营原则正确答案：AC 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.理论上风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系正确答案：BC答案为BC。由于资本资产定价模型是建立在对现实市场简化的基础上，因而现实市场中的风险p与收益是否具有正相关关系，是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别，就是所谓的资本资产定价模型的有效性问题。 我国证券交易所的会员可享受的权利有（ ）。A参加会员大会B按规定退回席位C对证券交易所事务的提议权和表决权D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督正确答案：ACD 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有( )A行业或产业竞争结构B抗外部冲击的能力C经济周期循环D行业估值水平正确答案：ABD104. ABD常见的行业因素包括：行业或产业竞争结构；行业可持续性；抗外部冲击的能力；监管及税收待遇；劳资关系；财务与融资问题；行业估值水平。 在增发新股过程中，上市公司应在中国证监会指定报刊上披露( )。A法律意见书B招股意向书C上市公告书D主承销商的推荐函正确答案：BC80BC增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括招股意向书、网上、网下发行公告、网上或网下路演公告、发行提示性公告、网上、网下询价公告、发行结果公告以及上市公告书等。证券从业答疑精华7辑 第7辑 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 ( )正确答案： 付息式债券的投资回报主要由两部分组成：本金和利息。（ ）正确答案：×付息式债券的投资回报主要由三部分组成：本金、利息与利息的再投资收益。 （ ）证券投资组合以资本增值为目标，投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，投资风险较大。A避税型B收入型C增长型D收入和增长型正确答案：C避税型债券组合通常投资于市政债券，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。收入型债券组合追求基本收益的最大化，能够带来基本收益的证券有付息债券、优先股以及一些避税债券。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡。 网上增发新股价格的确定方式有( )。A先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行B网上定价发行C网上和网下同时累计投标询价D网上累计投标询价正确答案：AC77. AC网上增发新股价格的确定方式一般有两种：先向网下机构投资者询价，而后苒于网上定价发行；采取网上和网下同时累计投标询价，即先确定一个价格区间，在网上（一般投资者）和网下（机构投资者）同时由投资者在公布的价格区间内自主出价申购。 指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因是（ ）。 A市场的高效性 B上市公司质量较高 C成本较低 D投资者较理性正确答案：AC考点：熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。见教材第十三章第五节，P328。 企业集团财务公司发行金融债券的，资本充足率不低于8010 ( )正确答案：×123.B企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制；资本充足率不低于10%；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近3年没有重大违法、违规行为；中国人民银行要求的其他条件。 证券公司应向( )报送年度报告（1分）A财政部B沪、深证券交易所C中国证监会D中国证券业协会正确答案：BCD67. BCD证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。中国证监会鼓励证券公司将年度报告对外公开披露。上市的证券公司还应当遵从相关上市公司的特别规定。 保险公司可以在证券交易所债券市场上参与记账式国债的招标发行和竞争性定价过程。( )正确答案：答案为A。证券公司、保险公司及信托机构均可以在证券交易所参与记账式国债的招标发行。