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证券经纪人考试试题题库6篇证券经纪人考试试题题库6篇 第1篇 目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则包括( )。A钱货两清原则B共同对手方制度C净额清算原则D多边清算原则正确答案：ABC答案 ABC解析 证券清算、交收业务应遵循的原则是净额清算原则、共同对手方制度、银货对付(钱货两清)原则和分级结算原则。 按不同的付息方式，( )债券在偿付期限内发生变化。A零息B附息C息票累积D浮动利率正确答案：D答案 D解析 浮动利率债券是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整，所以浮动利率债券的利率在偿付期限内会发生变化。 针对中小企业板块的风险特征，下列属于在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排的有( )。A实行比主板市场更为严格的信息披露制度B改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为C完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围D完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响正确答案：BCD答案 BCD解析 A项是公司监管制度的内容。 中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道是( )。A中国证监会及其派出机构传送的文件B中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道C证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备D投诉，经核实后予以记录正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除题中四项外，诚信信息还来源于有关媒体，经证实后予以记录以及其他合法途径。 整个证券市场的核心是( )。A证券投资者B证券交易所C中国证监会D证券公司正确答案：B答案 B解析 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。 证券市场按其层次结构可以分为( )。A场内市场和场外市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场正确答案：BCD答案 BCD解析 证券市场按其层次结构可以分为发行市场和流通市场：前者又称为“一级市场”或“初级市场”；后者又称为“二级市场”或“次级市场”。证券经纪人考试试题题库6篇 第2篇 经营者不得以( )为目的，以低于成本的价格销售商品。A排挤竞争对手B赚取利润C清偿债务D销售仓库存货正确答案：A答案 A解析 反不正当竞争法将不正当亏本销售行为规定为不正当竞争行为的一种类型，但是并不是所有的亏本销售行为都是不正当竞争行为，要构成不正当竞争行为，必须具备“排挤竞争对手”的主观状态。 营销存在是因为交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的产品价值以获取对方的产品价值。( )正确答案：×答案×解析 从经济学角度来看，营销存在是因为交换活动中存在交易缺口，即交换的双方都想让渡自己拥有的使用价值以获取对方的使用价值。在这种交易的过程中，如果没有合适的中介，交易双方就难免产生交易缺口。 处置证券公司风险过程中，证券交易所应当采取有效措施维护社会稳定。( )正确答案：×答案 ×解析 证券公司风险处置条例第四条规定，处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。 证券公司监督管理条例在保护客户资产方面对证券法的规定进行了明确和补充，主要体现在( )。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定正确答案：ABD答案 ABD解析 C项属于防范证券公司账外经营的相关规定。 证券投资咨询业务是指与证券发行、证券交易、证券投资活动有关的咨询、预测、策划业务。( )正确答案：×答案 ×解析 证券投资咨询业务是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。题中描述的是财务顾问业务。 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A合法性B合理性C一致性D有效性正确答案：AC答案 AC解析 审单主要是审查委托单的合法性及一致性。证券营业部业务员首先应审查委托买卖是否属于全权委托，包括对买卖证券的品种、数量、价格的决定是否作全权委托；其次要审查记名证券是否办妥过户手续；再次是审查是否采用信用交易方式。对全权委托、记名证券未办妥过户手续或采用信用交易方式的委托，证券营业部一律不得受理。证券经纪人考试试题题库6篇 第3篇 主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对于证券价格的影响。A行业分析B区域分析C中观分析D宏观分析正确答案：A答案 A解析 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响。区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响。 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为( )点。A1000B500C100D50正确答案：A答案 A解析 2022年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，以2022年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基期指数为1000点。 我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，债券质押式回购的计价单位为( )。A“每股价格”B“每份基金价格”C“每百元面值债券的价格”D“每百元资金到期年收益”正确答案：D答案 D解析 股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券的到期购回价格”。 通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（ ）。A证券投资基金B企业年金C社会公益基金D社保基金正确答案：A 股票价格长期变动趋势根本性决定因素是( )。A财政政策B景气变动C货币政策D心理因素正确答案：B答案 B解析 社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段，即所谓的景气循环。经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以这么说，是景气变动从根本上决定了股价的长期变动趋势。ACD三项属于影响股票价格的一般因素。 下列说法中，( )是全面营销最核心的观念。A企业整个经营活动都要以企业的成长为指针，从企业的利益出发考虑问题B企业整个经营活动都要以可持续发展为指针，从整个社会出发考虑问题C企业整个经营活动都要以客户满意度为指针，从顾客的角度出发考虑问题D企业整个经营活动都要以行业的发展为指针，从企业扩张的角度出发考虑问题正确答案：C答案 C解析 全面营销最核心的观念是企业整个经营活动都要以客户满意度为中心，从顾客的角度而不是企业本身的利益和观点出发考虑问题。在这个基础上，企业营销目标的实现就有赖于全面营销活动的开展。证券经纪人考试试题题库6篇 第4篇 一般来说，( )不是确认支撑线对当前影响的重要性时应考虑的因素。A股价在这个区域波动的幅度B股价在这个区域停留时间的长短C股价在这个区域伴随的成交量大小D这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近正确答案：A答案 A解析 一般来说，支撑线和压力线对当前影响的重要性有三方面考虑：股价在这个区域停留时间的长短；股价在这个区域伴随的成交量大小；这个支撑区域或压力趋于发生的时间距离当前这个时期的远近。 国际债券的发行人主要有( )。A各国政府B国际组织C政府所属机构D银行及其他金融机构正确答案：ABCD答案 ABCD解析 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券的发行人，主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等。 增发新股只能在网上发行。（ ）正确答案：× 证券经纪业务分为（ ）买卖证券业务。A柜台代理B通过证券交易所代理C电话代理D网络代理正确答案：AB 证券投资基本分析法的缺点主要有( )。A预测的时间跨度太短B比较片面地把握证券价格的基本走势C对市场长远的趋势不能进行有益的判断D预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱正确答案：D答案 D解析 基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。 增资和减资对股价的影响属于（ ）。A公司经营状况因素B宏观经济因素C政治因素D微观经济因素正确答案：A证券经纪人考试试题题库6篇 第5篇 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报，不可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )正确答案：×答案 ×解析 会员可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，不得通过其他会员的网关进行交易申报。 “国民经济晴雨表”是指（ ）。A证券市场B股票市场C金融市场D融资市场正确答案：A 下列属于证券市场自由化主要表现的有( )。A放松券商准入条件的限制B放松券商业务经营的限制C放松券商佣金收取标准的限制D放松券商经营方式的限制正确答案：BC答案 BC解析 证券市场自由化指20世纪70年代以后，随着金融自由化的发展，各国陆续废除了银行和证券业分离制、委托买卖股票手续费最低额限制等限制条件。 决定客户满意度高低的因素主要是( )。A产品的内在价值和实际价值B产品的期望值和使用价值C产品的期望值和实际价值D产品的期望值和内在价值正确答案：C答案C解析客户满意度是指客户购买产品后，对产品的使用效果和期望值进行比较，所形成的愉悦或失望的感觉状态。客户满意度的高低主要取决于两个方面：期望值和实际价值。 我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务正确答案：C答案 C解析 公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。 债券的票面要素不包括( )。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行份额正确答案：D答案 D解析 债券票面的四个基本要素：债券的票面价值，是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额；债券的到期期限，是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间；债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示；债券发行者名称，这一要素指明了该债券的债务主体，既明确了债券发行人应履行对债权人偿还本息的义务，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。证券经纪人考试试题题库6篇 第6篇 技术分析法的优点主要有( )。A对市场的反映比较直观B适用于周期相对比较长的证券价格预测C应用起来也相对简单D分析的结论时效性较弱正确答案：A答案 A解析 与基本分析相比，技术分析对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。因此，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测。 上证综合指数的编制者是（ ）。A上海证券公司B上海证券交易所C深圳证券交易所D中国证券业协会正确答案：B 基本分析法是对决定证券价值及价格的基本要素，如( )等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。A宏观经济指标B经济政策走势C产品市场状况D公司销售和财务状况正确答案：ABCD答案 ABCD解析 基本分析又称“基本面分析”，是指证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素，如宏观经济指标、经济政策走势、行业发展状况、产品市场状况、公司销售和财务状况等进行分析，评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议的一种分析方法。 申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ）正确答案： 股权登记是指( )将所有股东持有的股权进行注册登记。A发行公司B登记公司C结算公司D证券公司正确答案：C答案 C解析 股权登记的定义涉及到三个关系人：股权登记是结算公司受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流。这体现出金融衍生工具的（ ）。A跨期性B杠杆性C时间性D不确定性正确答案：A